正陽(yáng)縣投資項(xiàng)目批準(zhǔn)核準(zhǔn)備案程序(文件)
【正文】 基礎(chǔ)電信運(yùn)營(yíng)，跨境水資源開(kāi)發(fā)利用，大規(guī)模土地開(kāi)發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)”，這些行業(yè)在多數(shù)目標(biāo)國(guó)一般也都屬于限制外資進(jìn)入的敏感行業(yè)。三、進(jìn)一步明確核準(zhǔn)程序的時(shí)限9號(hào)令也進(jìn)一步明確了核準(zhǔn)的程序和時(shí)限。21號(hào)令下沒(méi)有對(duì)評(píng)估時(shí)限進(jìn)行規(guī)定。其次，備案將通過(guò)“表格化”的方式進(jìn)行，備案申請(qǐng)表格式文本及附件將由國(guó)家發(fā)改委另行發(fā)布。五、核準(zhǔn)和備案必須“事前”進(jìn)行21號(hào)令要求投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得國(guó)家發(fā)展改革委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明。六、適用的對(duì)象范圍有變化9號(hào)令適用于中國(guó)境內(nèi)各類法人（也稱為“投資主體”）以新建、并購(gòu)、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目。在“另行制定的具體管理辦法”出臺(tái)之前，我們并不清楚非法人性質(zhì)的中國(guó)投資者（包括自然人或采取有限合伙形式的各種基金等）如何適用新的核準(zhǔn)備案機(jī)制。這些企業(yè)很多已經(jīng)在境外（如香港）設(shè)立了全資子公司或參股公司，且有關(guān)海外公司已經(jīng)成長(zhǎng)為擁有大量資產(chǎn)的當(dāng)?shù)毓尽０?、保留?xiàng)目信息報(bào)告制度對(duì)于中方投資額1億美元及以上的境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目，21號(hào)令及其后的法規(guī)要求中國(guó)企業(yè)在“對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作”前，須向國(guó)家發(fā)改委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告，并取得國(guó)家發(fā)改委出具的確認(rèn)函。9號(hào)令仍然并未對(duì)此進(jìn)行明確規(guī)定。我們的看法是，真正足以對(duì)有關(guān)企業(yè)形成威懾的，恐怕還是違反相關(guān)規(guī)定后可能在發(fā)改委所留下的“違規(guī)記錄”，從而有可能對(duì)相關(guān)項(xiàng)目在交易后期從國(guó)家發(fā)改委獲得備案或核準(zhǔn)證書造成負(fù)面影響。從交易的實(shí)務(wù)來(lái)看，各地外匯局通常對(duì)此采取非常保守的做法，一般要求相關(guān)的企業(yè)先拿到發(fā)改委的項(xiàng)目核準(zhǔn)才能進(jìn)行前期費(fèi)用出境的外匯申請(qǐng)，而且對(duì)換匯金額有嚴(yán)格的限制。十、核準(zhǔn)及備案通知書的有效期及項(xiàng)目變更根據(jù)9號(hào)令，核準(zhǔn)文件和備案通知書應(yīng)規(guī)定有效期，其中建設(shè)類項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期二年，其他項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期一年。對(duì)于投資主體在境外投資項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中違反法律法規(guī)，隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的，國(guó)家發(fā)改委將不予受理或不予核準(zhǔn)、備案；已經(jīng)取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的，國(guó)家發(fā)改委將撤銷核準(zhǔn)文件或備案通知書，并給予警告。這些積極的變化無(wú)疑將有利于解決境內(nèi)審批程序與境外交易時(shí)間表之間的沖突，并在一定程度上解決境內(nèi)審批給境外交易所帶來(lái)的不確定性問(wèn)題，從而給中國(guó)企業(yè)進(jìn)行境外投資帶來(lái)極大便利。因此，相關(guān)的改革并不徹底，仍然會(huì)給中國(guó)企業(yè)在境外的交易（尤其是競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)）帶來(lái)不確定性，而中國(guó)投資者仍然需要考慮將獲得有關(guān)的核準(zhǔn)和備案作為實(shí)施交易的先決條件。其次，中國(guó)企業(yè)的海外公司進(jìn)行特定的再投資項(xiàng)目仍然需要考慮境內(nèi)相關(guān)發(fā)改委部門的核準(zhǔn)或備案。同時(shí)，9號(hào)令強(qiáng)調(diào)，對(duì)于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。對(duì)于已經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)視情況（核準(zhǔn)或備案）向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：● 項(xiàng)目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化；● 投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；以及● 中方投資額超過(guò)原核準(zhǔn)或備案的20％及以上。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用仍然會(huì)計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目投資總額”。值得注意的是，對(duì)于適用核準(zhǔn)的項(xiàng)目，9號(hào)令并未要求企業(yè)在申請(qǐng)核準(zhǔn)時(shí)需要提交確認(rèn)函（21號(hào)令下對(duì)此有明確要求）。根據(jù)市場(chǎng)的一致看法，設(shè)立前期信息報(bào)送制度的一個(gè)重要目的，是為了防止中國(guó)投資者競(jìng)購(gòu)?fù)毁Y產(chǎn)（最終導(dǎo)致國(guó)家承擔(dān)增加的投資成本）。與21號(hào)令不同的是，9號(hào)令僅要求“以提供融資或擔(dān)保等方式通過(guò)其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目”的投資主體進(jìn)行項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案。七、再投資審批一定程度放開(kāi)與通常的看法相反，對(duì)于中國(guó)境內(nèi)的各類企業(yè)法人投資主體“通過(guò)其在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)”在境外進(jìn)行的投資（含新建、購(gòu)并、參股、增資、再投資）（“再投資項(xiàng)目”），21號(hào)令并未豁免其獲得項(xiàng)目核準(zhǔn)的義務(wù)。對(duì)于“自然人和其他組織在境外實(shí)施的投資項(xiàng)目”，9號(hào)令僅規(guī)定“參照本辦法規(guī)定另行制定具體管理辦法”。根據(jù)市場(chǎng)的交易慣例，中國(guó)企業(yè)的境外投資一般是將獲得包括各級(jí)發(fā)改委的項(xiàng)目核準(zhǔn)在內(nèi)的中國(guó)境內(nèi)監(jiān)管審批作為境外交易文件的先決條件（而非生效條件）。9號(hào)令未明確規(guī)定省級(jí)發(fā)改委備案的時(shí)間，預(yù)計(jì)各省級(jí)發(fā)改委將在實(shí)施細(xì)則中加以明確。四、備案程序簡(jiǎn)便9號(hào)令規(guī)定了非常簡(jiǎn)便的備案流程。如果要求補(bǔ)正申請(qǐng)材料，國(guó)家發(fā)改委必須在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)人。需要指出，9號(hào)令并未
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