法律盡職調(diào)查文件清單【精簡版20xx0331日】(文件)
【正文】 核準(zhǔn)注冊(cè)，就在市場銷售 ，也尚未辦理公告 、董事、高級(jí)管理人員持有與公司業(yè)務(wù)存在競爭性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(a股、收購)十七、公司的重大投資 、礦山企業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目等未辦理安全評(píng)估和安全批復(fù)手續(xù)、礦山企業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目等未辦理安全設(shè)施竣工驗(yàn)收 十八、公司的環(huán)境保護(hù) ，未能重新辦理環(huán)評(píng)審批手續(xù)，后未重新辦理環(huán)評(píng)報(bào)批手續(xù) 十九、公司的安全生產(chǎn)情況 二十、公司的保險(xiǎn)情況 (特別是運(yùn)輸經(jīng)營企業(yè))，尚未對(duì)車輛投保車身險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn) 二十一、公司的稅務(wù) ，個(gè)人股股東未繳納個(gè)人所得稅 ，未代扣代繳自然人股東的個(gè)人所得稅 二十二、公司的關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間存在巨額關(guān)聯(lián)交易(a股)(a股) 二十三、公司的勞動(dòng)人事 《勞動(dòng)合同法》關(guān)于競業(yè)禁止的規(guī)定 二十四、關(guān)于公司的訴訟、仲裁和行政處罰 二十五、關(guān)于集體資產(chǎn)管理 二十六、關(guān)于國有資產(chǎn)管理 二十七、關(guān)于a股ipo資格 、發(fā)起人對(duì)公司用作出資的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)尚未辦理完畢 、行政法規(guī)的規(guī)定 (一) ，信托公司的投資資金來源于第三方 、間接股東人數(shù)超過200人 (二) (一)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不具備任職資格 二十八、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行資格 第四篇：法律盡職調(diào)查清單法律盡職調(diào)查清單被調(diào)查單位：專利（發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、軟件著作權(quán)（包括對(duì)前述內(nèi)容的申請(qǐng)）的清單與建科院經(jīng)營相關(guān)，目前正在使用或可能對(duì)建科院的業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響的專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志、標(biāo)識(shí)、美化圖案、商號(hào)、著作權(quán)等的權(quán)利證書；與該知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的所有合同及與此相關(guān)的注冊(cè)、申請(qǐng)書清單和相關(guān)文件（包括被拒絕的申請(qǐng)）；新疆建科院或者與新疆建科院相關(guān)的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有、使用、侵權(quán)等方面已經(jīng)發(fā)生或?qū)砜赡馨l(fā)生相關(guān)訴訟事宜的詳細(xì)內(nèi)容材料；其他許可、技術(shù)引進(jìn)、專有技術(shù)等方面簽訂的合同；新疆建科院是否收到自第三方要求停止商業(yè)秘密侵害請(qǐng)求或抗議，自其他公司轉(zhuǎn)聘具有專業(yè)技術(shù)的員工是否存在侵犯商業(yè)秘密或違反保密義務(wù)的行為，最近一年自其他公司聘入的具有專業(yè)技術(shù)員工的名單。十二、環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、罰款或調(diào)查的有關(guān)文件。，以及所有其他有關(guān)的分析。、防火、建筑、規(guī)劃、安全等方面的法律、法規(guī)、通知或訴訟。、總經(jīng)理作為當(dāng)事人的、正在進(jìn)行的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭議。、住房津貼、分房政策以及其他福利及服務(wù)設(shè)施，包括食堂、幼兒園、學(xué)校、鼓勵(lì)性的補(bǔ)恤金、養(yǎng)老或其他類似計(jì)劃，并提供所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及辦法。八、人力資源、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的名單和簡歷。，包括公司和/或下屬企業(yè)為第三者的債務(wù)所提供的擔(dān)保和保證協(xié)議。，包括分期付款、銷售后立即返租及融資租賃文件。，包括重要的政府合同和保密協(xié)議。、董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員就其以股東、董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的身份而引起的責(zé)任提供保險(xiǎn)或補(bǔ)償?shù)暮贤虬才诺奈募＃òň拓?cái)產(chǎn)、職工工傷事故、第三方責(zé)任、盜竊、環(huán)保等的保險(xiǎn)），并寫明保險(xiǎn)公司的名字，保險(xiǎn)的范圍及保險(xiǎn)額。四、資產(chǎn)文件 資產(chǎn)負(fù)債表 損益表 現(xiàn)金流量表 固定資產(chǎn)情況表（有形、無形資產(chǎn)明細(xì)情況） 無形資產(chǎn)（含評(píng)估）情況表 設(shè)備資產(chǎn)情況表 至少前三年的財(cái)務(wù)報(bào)表（含審計(jì)報(bào)告） 各類型股權(quán)構(gòu)成、股本、期權(quán)計(jì)劃 債權(quán)、債務(wù)合同；償還期限和逾期原因及全部證據(jù) 股票和債券承諾和細(xì)節(jié) 房地資產(chǎn)分布圖、房屋結(jié)構(gòu)圖 租賃資產(chǎn)說明五、重要協(xié)議和合同，包括但不限于融資擔(dān)保合同、代理合同、銷售合同及購買/采購合同。（圖示）的
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