【正文】 建立限額管理等措施的具體管理策略或管理方案。風險偏好應(yīng)當至少每年進行一次重檢。第二節(jié) 風險控制活動第二十五條風險控制活動是公司在執(zhí)行經(jīng)營目標的過程中，根據(jù)風險識別、評估以及監(jiān)測情況，采用相應(yīng)的控制措施，將風險控制在公司風險政策確定的承受范圍內(nèi)的一系列控制活動，包括事前控制、事中控制和事后控制。與決策有關(guān)的權(quán)限設(shè)定和審批程序應(yīng)清晰和明確。風險檢查是對風險管理制度及業(yè)務(wù)流程是否健全完善、經(jīng)營活動是否合規(guī)等情況的檢查評估，并提出調(diào)整或改進建議。第三十條風險報告分為綜合報告和專題報告。專題報告包括但不限于：（一）公司需要特別關(guān)注的某類風險的評估情況；（二）某項重大風險事項的風險情況和化解情況；（三）針對某類風險或某項重大風險事項的改進建議等。第六章 風險管理系統(tǒng)第三十三條風險管理系統(tǒng)是公司借助信息技術(shù)手段，實現(xiàn)風險管理的重要控制活動。第七章 風險事項的處理和報告第三十五條重大風險事項是公司各部門認定的可能對公司資產(chǎn)或聲譽產(chǎn)生重大不利影響的風險事項或者未預(yù)期的但需要引起特別關(guān)注的突發(fā)性風險事項。各相關(guān)部門應(yīng)研究制訂方案，經(jīng)有權(quán)審批人批準后執(zhí)行。第五篇：私募基金等級備案提示私募基金管理人（股權(quán)類）信息披露及更新指引余能軍 余能軍 9 個月前上海信和安律師事務(wù)所 金融業(yè)務(wù)組私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金管理人通過基金業(yè)協(xié)會審核登記后，便開始積極準備基金產(chǎn)品備案。協(xié)會鼓勵私募基金管理人向投資者披露季度報告，季度報告不做強制要求；披露對象：例如私募基金產(chǎn)品備案時間在2016年12月31日之前的，則2017年6月底之前應(yīng)當披露2016年報告；私募基金產(chǎn)品備案時間在2017年12月31日之前的，則2018年6月底之前應(yīng)打給當披露2017年報告；披露平臺：自2017年1月1日起，相關(guān)機構(gòu)應(yīng)按照《信披指引2號》使用說明的要求，通過私募基金信息披露備份系統(tǒng)（）進行信息披露文件備份。（3）季度報告披露內(nèi)容：①基金基本情況；②基金管理人和基金托管人；③基金投資運作情況；④基金費用明細。私募基金管理人應(yīng)當于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。⑶私募基金管理人分立或者合并。私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告:⑴基金合同發(fā)生重大變化。⑸對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。⑶基金發(fā)生清盤或清算。⑸依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告:⑴私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更。（4）重大事項臨時報告披露內(nèi)容：二、私募投資基金管理人登記信息報送指引（一）填報更新信息平臺私募基金管理人仍需在相應(yīng)時間在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺進行相關(guān)信息的填報及更新。（2）半報告披露內(nèi)容：①基金基本情況；②基金管理人和基金托管人；③基金投資運作情況，包含所投項目情況、所投基金情況）；④基金費用明細等。否則，隨時有可能被基金業(yè)協(xié)會加入黑名單或被注銷的風險。第三十九條對于未構(gòu)成重大不利影響的其他風險事項，各相關(guān)部門應(yīng)在得知事項發(fā)生五個工作日內(nèi)報送有權(quán)審批人。公司各部門在持續(xù)監(jiān)測各類風險的同時，應(yīng)密切關(guān)注突發(fā)性的重大風險事項，準確識別和評估相關(guān)風險。第三十四條公司各經(jīng)營部門在開發(fā)和購置新業(yè)務(wù)系統(tǒng)時，要充分考慮風險管理的功能要求。風控團隊應(yīng)當匯總各部門的報告內(nèi)容，形成綜合報告，并報送有權(quán)審批人。專題報告是針對重大風險或?qū)ｍ椆ぷ餍枰纬傻膱蟾?，一般為不定期報告。第五?風險報告第二十九條風險報告是公司針對經(jīng)營管理活動出現(xiàn)的風險進行的分析總結(jié)報告，旨在評價風險控制的有效性并提出管理建議。事中控制的重點是在可承受的風險范圍內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)營收益，將可能出現(xiàn)的經(jīng)營損失控制在最小范圍內(nèi)。公司應(yīng)建立必要的崗位制衡機制，不相容崗位適當分離。通過限額管理，將公司所承擔的風險控制在可承受范圍內(nèi)，使風險水平與風險管理能力和資本實力相匹配。此外，公司各部門要定期分析和總結(jié)管理策略的合理性和有效性，結(jié)合公司經(jīng)營目標，持續(xù)修正和完善。投資風險政策批準施行后，要傳達給適用崗位的員工并指導(dǎo)員工實施具體控制措施。風險監(jiān)測是反映風險現(xiàn)狀和變化趨勢的重要手段，可以為評價經(jīng)營部門風險控制的水平和效果提供依據(jù)。第十五條風險評估可以采用定性評估、定量評估或者二者相結(jié)合的方法。（四）其他適用的方法。（二）案例分析。第十一條公司各部門要高度重視風控團隊在風險管理組織協(xié)調(diào)、風險審查評估等方面提出的專業(yè)意見，積極采納相應(yīng)的風險控制建議。（一）風險識別：收集風險信息，識別風險類型，確定風險來源；（二）風險評估：運用定性或定量方法對風險進行計量分析；（三）風險監(jiān)測：對風險進行持續(xù)監(jiān)測，適時進行預(yù)警提示；（四）風險控制：制定管理策略，選擇控制手段，實施控制措施；第七條本辦法是規(guī)范公司風險管理工作的基礎(chǔ)制度，與公司投資風險政策以及各類風險的具體管理辦法等，共同構(gòu)建公司風險管理制度體系。第五條 公司風險管理遵循以下基本原則：（一）全面性原則：風險管理的理念、方法和要求應(yīng)貫穿公司所有部門（指公司各部門和團隊，下同）、所有崗位，以及經(jīng)營活動的事前、事中、事后的全過程；（二）統(tǒng)一性原則：公司取得收益的同時會承擔風險。本人簽字：聯(lián)系電話： 公司（蓋章）年 月 日第四篇：私募基金風險管理辦法XXXX投資管理有限公司風險管理辦法第一章 總則第一條為規(guī)范和加強XXXX投資管理有限公司（以下簡稱公司）的風險管理工作，