【正文】 司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶B期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶 C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序 D未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶 答案：ABC ，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對該公司報表進行非現場檢查時發(fā)現存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5℅)。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是()A該期貨公司應當在規(guī)定的時間內向監(jiān)管機構報告B該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告 答案：ACD ，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。根據上述事實，請回答以下問題。第二，公司未準確計提預計負債，按照規(guī)定因補提150萬元。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。下列表述正確的是()P59+52 ，履行風險告知的義務 ，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容 ，并由小王簽字確認以知悉 答案：C 小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。則上述4人應當參加中國期貨業(yè)協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的包括()P124+43 答案：ABD ，一下說法正確的是()%，應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準 %，不需報中國證監(jiān)會批準 %，應當報中國證監(jiān)會批準 答案：CD ，注冊資本為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持閱公司會計帳薄，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。根據上述事實，請回答以下2題。P51+14 A該轉讓行為不需報監(jiān)管機構批準 B該轉讓行為應當報中國證監(jiān)會批準C該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準 D甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司 答案：B ，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。穿倉造成的損失由客戶承擔 C上述保倉協議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔。在計算期末凈資本時，假定期凈資產調整值為1300萬元，無負債調整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。P145+58+59 A期貨公司在期貨交易所的會員資格費 B期貨公司在期貨交易所的交易席位C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分 D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金 答案：ABC(2)下列説法中正確的是()P145 A除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃C期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產 D期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任 答案：ABC ，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，根據上述事實,請回答以下2題。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向()報告。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是() 答案：CD。2009年2月4日,監(jiān)管機構就期貨公司2008年操縱市場案作出決定，根據上述事實，請回答以下2題(1)對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是()P57+37 ，無須通知股東 ，無須向監(jiān)管機構報告 答案：AB(2)對于該公司被監(jiān)管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是()P57+37 ，由董事通知股東 答案：A 。P139+15 A期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金 B期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金 C期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金D期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資 答案：A ，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。根據上述事實，請回答以下2題。不久，吳某發(fā)現其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。P138+7 答案：A(2)按照法律規(guī)定，本案承擔民事賠償責任的主體為()。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議，根據上述事實，請回答以下2問題(1)根據相關法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是()P41+71 答案：AB(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是() 答案：ABCD ，由于經常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經理的推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。根據上述事實，請回答以下2題(1)下列關于王某開展工作的做法，正確的是()P89+2590+28 ，相關記錄至少保存至整改問題完全解決，必要時，要向股東會報告上述情況 、檔案和資料 答案：CD(2)因公司的整改任未達到要求，下列說法正確的是()P89+23 、董事會常設風險管理委員會或監(jiān)事會報告 ，王某應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，接受整改結果，事后期貨公司發(fā)生重大風險的，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權要求公司重新聘任王某 答案：AB 、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。下列關于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是()，有關賠償責任由陳某獨立承擔 ，有關賠償責任由期貨公司承擔 答案：BCD 。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。以下說法正確的是()P143+49 A老張可以直接起訴期貨交易所B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失 C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利 D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟 答案：AC ，期末客戶權益為9億元，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()P106+34 C限制有關股東行使股東權利 答案：A ，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據上述事實，請回答一下2題。根據上述事實。(1)根據相關法律規(guī)定，甲公司應當滿足的條件是()P108+5 ，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員 答案：ACD(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，下列關于委托的說法正確的是()P109+12 答案：ABC 。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為() 答案：D ，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。(1)關于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是()。第二天，王某未能按照規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。根據上述事實，請回答一下問題。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例()P105+32 ，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務 ，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改 ，并優(yōu)于風險監(jiān)管指標的預警標準 ，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準 答案：D 某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。不久，吳某發(fā)現其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。經市政府追人，合同有效 答案：C(2)下列關于營業(yè)部所欠教育局款項償還的表述，正確的是()P138+12 ，因教育局存在過錯，欠款不足部分免予清償B補充協議由營業(yè)部和教育局簽訂，雙方工作人員存在有過錯，欠款不足部分由雙方工作人員償還C營業(yè)部屬超出范圍經營，予以撤銷，欠款不足部分在該營業(yè)部被撤消后，予以清償D營業(yè)部屬非法人機構，不能獨立承擔其民事責任的，由期貨公司承擔，故欠款不足部分由期貨公司承擔 答案：D。(1)期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結果()P144+53 A有效B有效，不過假如甲認為損害自己利益，可以撤銷 C效率待定，如果甲追人，則有效 D無效 答案：D(2)如果期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失()P141+30 A完全由甲承擔B完全由期貨公司承擔C甲、期貨公司各承擔一部分 D期貨交易所承擔一部分 答案：A ，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，于2009年6月與期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經紀合同，教育局從事了數筆期貨交易，10月該營業(yè)部超出經營范圍，與教育局簽訂補充協議，借入教育局的300萬元進行期貨自營，11月該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。請回答以下2題(1)為了取得期貨中間介紹業(yè)務資格，證 證券公司應當具備的條件包括()P108+5 ，在財務、人員和經營場所分開隔離 (大)會作出決議，同意從事介紹業(yè)務 答案：BC(2)關于證券公司為期貨公司進行中間介紹業(yè)務，以下説法正確的是()P109+9 ，代理期貨公司完成開戶手續(xù) ，證券公司可以協助期貨公司進行客戶風險提示等服務工作 答案：C ，允許其繼續(xù)進行期貨交易。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以() 答案：A 。根據上述事實，請回答以下2題(1)中國證監(jiān)會可以對王某采取的監(jiān)管措施包括()P84+29 答案：BCD(2)期貨公司應當在對王某做出處分決定向()報告。 4最容易被黃曲霉毒素污染的食物有哪些？（） 4以下哪些食物食用后容易造成中毒？（） 4下列說法正確