【正文】 司開(kāi)戶，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶B期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開(kāi)戶 C期貨公司可先為小王開(kāi)戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序 D未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶 答案：ABC ，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門(mén)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整(申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5℅)。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是()A該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告 答案：ACD ，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提150萬(wàn)元。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。下列表述正確的是()P59+52 ，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù) ，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容 ，并由小王簽字確認(rèn)以知悉 答案：C 小王去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。張某要求相關(guān)部門(mén)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但是未完全達(dá)到要求。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括()P124+43 答案：ABD ，一下說(shuō)法正確的是()%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) %，不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) %，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 答案：CD ，注冊(cè)資本為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東，2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持閱公司會(huì)計(jì)帳薄，并要求公司向工商管理部門(mén)辦理變更登記手續(xù)。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。P51+14 A該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司 答案：B ，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān) C上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為500萬(wàn)元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。P145+58+59 A期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi) B期貨公司在期貨交易所的交易席位C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分 D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金 答案：ABC(2)下列説法中正確的是()P145 A除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結(jié)、扣劃C期貨公司在有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn) D期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任 答案：ABC ，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下2題。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向()報(bào)告。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是() 答案：CD。2009年2月4日,監(jiān)管機(jī)構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場(chǎng)案作出決定，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題(1)對(duì)于王某被捕一事的處理，下列說(shuō)法正確的是()P57+37 ，無(wú)須通知股東 ，無(wú)須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告 答案：AB(2)對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是()P57+37 ，由董事通知股東 答案：A 。P139+15 A期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金 B期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金 C期貨經(jīng)濟(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無(wú)需返還資金D期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資 答案：A ，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下説法中正確的是()。P138+7 答案：A(2)按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為()。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2問(wèn)題(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是()P41+71 答案：AB(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是() 答案：ABCD ，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在該期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題(1)下列關(guān)于王某開(kāi)展工作的做法，正確的是()P89+2590+28 ，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決，必要時(shí)，要向股東會(huì)報(bào)告上述情況 、檔案和資料 答案：CD(2)因公司的整改任未達(dá)到要求，下列說(shuō)法正確的是()P89+23 、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告 ，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見(jiàn)而被從輕處罰，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某 答案：AB 、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是()，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān) ，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān) 答案：BCD 。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。以下說(shuō)法正確的是()P143+49 A老張可以直接起訴期貨交易所B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失 C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利 D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟 答案：AC ，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()P106+34 C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利 答案：A ，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答一下2題。根據(jù)上述事實(shí)。(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件是()P108+5 ，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 答案：ACD(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托的說(shuō)法正確的是()P109+12 答案：ABC 。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為() 答案：D ，某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。(1)關(guān)于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是()。第二天，王某未能按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答一下問(wèn)題。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例()P105+32 ，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù) ，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改 ，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn) ，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn) 答案：D 某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。經(jīng)市政府追人，合同有效 答案：C(2)下列關(guān)于營(yíng)業(yè)部所欠教育局款項(xiàng)償還的表述，正確的是()P138+12 ，因教育局存在過(guò)錯(cuò)，欠款不足部分免予清償B補(bǔ)充協(xié)議由營(yíng)業(yè)部和教育局簽訂，雙方工作人員存在有過(guò)錯(cuò)，欠款不足部分由雙方工作人員償還C營(yíng)業(yè)部屬超出范圍經(jīng)營(yíng)，予以撤銷(xiāo)，欠款不足部分在該營(yíng)業(yè)部被撤消后，予以清償D營(yíng)業(yè)部屬非法人機(jī)構(gòu)，不能獨(dú)立承擔(dān)其民事責(zé)任的，由期貨公司承擔(dān)，故欠款不足部分由期貨公司承擔(dān) 答案：D。(1)期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結(jié)果()P144+53 A有效B有效，不過(guò)假如甲認(rèn)為損害自己利益，可以撤銷(xiāo) C效率待定，如果甲追人，則有效 D無(wú)效 答案：D(2)如果期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失()P141+30 A完全由甲承擔(dān)B完全由期貨公司承擔(dān)C甲、期貨公司各承擔(dān)一部分 D期貨交易所承擔(dān)一部分 答案：A ，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，于2009年6月與期貨公司長(zhǎng)城營(yíng)業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，教育局從事了數(shù)筆期貨交易，10月該營(yíng)業(yè)部超出經(jīng)營(yíng)范圍，與教育局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入教育局的300萬(wàn)元進(jìn)行期貨自營(yíng)，11月該營(yíng)業(yè)部虧損200萬(wàn)元，無(wú)力償還借款。同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。請(qǐng)回答以下2題(1)為了取得期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，證 證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()P108+5 ，在財(cái)務(wù)、人員和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離 (大)會(huì)作出決議，同意從事介紹業(yè)務(wù) 答案：BC(2)關(guān)于證券公司為期貨公司進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)，以下説法正確的是()P109+9 ，代理期貨公司完成開(kāi)戶手續(xù) ，證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)工作 答案：C ，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以() 答案：A 。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采取的監(jiān)管措施包括()P84+29 答案：BCD(2)期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定向()報(bào)告。 4最容易被黃曲霉毒素污染的食物有哪些？（） 4以下哪些食物食用后容易造成中毒？（） 4下列說(shuō)法正確