【正文】 低于2萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣 C、數(shù)量不低于1萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣 D、數(shù)量不低于2萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣(27)證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（）。A、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià) B、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交 C、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交 D、次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,不成交(31)從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()。A、開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心 B、目前證券交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購C、證券交易所債券回購市場(chǎng)的參與主體主要是投資股市的各類投資者D、全國銀行間同業(yè)拆借中心不開辦國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)(35)委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。A、500股 B、6000股 C、5000股 D、600股(39)經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù),并同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,注冊(cè)資本的最低限額為()。A、直接取現(xiàn) B、轉(zhuǎn)賬 C、匯款 D、劃款(43)在融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司的()負(fù)責(zé)確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度。A、30% B、20% C、40% D、10%(47)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中,每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()以上。A、目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易B、回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易C、目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易 D、目前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易(51)證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持()制度,嚴(yán)格審核客戶身份信息。A、資金卡和密碼 B、有效身份證和密碼 C、證券賬戶卡和密碼 D、配股(55)按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。該公司需回購融入（）資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。A、證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開處理，混合操作的B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或者偽造、編造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重C、操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的D、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重多選題(61)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有（）。A、基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺(tái)銷售方式B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額C、賣出以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交D、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更(65)下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的有()。A、證券交易所 B、證監(jiān)會(huì) C、同業(yè)中心D、中央結(jié)算公司(69)證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料包括（）。A、客戶基本資料 B、投資經(jīng)驗(yàn) C、誠信記錄 D、還款能力(73)境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí),需提交()。A、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 C、確定委托手段 D、接受交易結(jié)果(77)關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易說法正確的是（）。A、所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，限價(jià)相同者按照進(jìn)入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列B、按照時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先的原則依次順序成交，直到成交條件不滿足為止C、所有賣方有效委托按照委托限價(jià)由低到高的順序排列，限價(jià)相同者按照進(jìn)入交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列D、按照價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)格下時(shí)間優(yōu)先的成交順序依次成交，直到成交條件不滿足為止(81)關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法不正確的是（）。A、認(rèn)購證發(fā)行 B、按市值配售C、與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行 D、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行(85)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)申請(qǐng)成為我國滬深證券交易所特別會(huì)員后,享有的權(quán)利包括()。A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 B、客戶指令的權(quán)威性 C、客戶資料的保密性 D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性(89)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括（）。A、目標(biāo)市場(chǎng)選擇 B、營銷渠道選擇 C、客戶關(guān)系建立 D、客戶促成(93)證券營業(yè)部在接受客戶通過柜臺(tái)撤銷委托時(shí),需要客戶提供()等。A、基金 B、B股C、可轉(zhuǎn)換公司債券 D、A股(97)關(guān)于股票交易,以下說法正確的有（）。A、客戶身份B、證券投資經(jīng)驗(yàn)C、家庭成員狀況D、風(fēng)險(xiǎn)偏好(101)在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí),()為申報(bào)買賣方向的賣出方。A、證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以前收盤價(jià)為開盤價(jià) B、我國兩個(gè)交易所收盤價(jià)的確定方式不同 C、上海證券交易所收盤價(jià)以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生D、通常情況下開盤價(jià)是為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)(105)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。A、限定式 B、開放式 C、封閉式(109)全國銀行間債券市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買斷式回購均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括（）等。A、正確 B、錯(cuò)誤(113)根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。A、正確 B、錯(cuò)誤(117)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定,證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息,記入證券期貨市場(chǎng)誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。A、正確 B、錯(cuò)誤(121)增發(fā)新股只可以采用網(wǎng)下發(fā)行的方式。A、正確 B、錯(cuò)誤(125)證券登記結(jié)算公司按照《結(jié)算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結(jié)算備付金。A、正確 B、錯(cuò)誤(129)境內(nèi)法人不能申請(qǐng)辦理證券賬戶合并業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤(133)在證券交易所國債買斷式回購結(jié)算過程中,中國結(jié)算公司上海分公司在收到結(jié)算參與人繳納的履約金后,立即對(duì)履約金單列專戶代為保管,直至買斷式回購交易到期結(jié)算完成。A、正確 B、錯(cuò)誤(137)在上海證券交易所國債買斷式回購結(jié)算過程中，中國結(jié)算公司上海分公司在收到結(jié)算參與人繳納的履約金后，立即對(duì)履約金單列專戶代為保管，直至買斷式回購交易到期結(jié)算完成。A、正確 B、錯(cuò)誤(141)證券交易的交收是指對(duì)每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)據(jù)和金額進(jìn)行計(jì)算,從而完成財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過程。A、正確 B、錯(cuò)誤(144)理財(cái)顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和短期性的特點(diǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤(148)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。A、正確 B、錯(cuò)誤第三篇：交易押題卷四(題目)交易押題卷四（題目）單選題(1)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括（）。A、證券公司 B、中國證監(jiān)會(huì) C、中國結(jié)算公司 D、證券交易所(5)T日買入的LOF基金份額（）日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。A、時(shí)間優(yōu)先 B、價(jià)格優(yōu)先 C、客戶優(yōu)先 D、T日15:00(9)根據(jù)市場(chǎng)需要，（）可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A、信用資金賬戶B、信用交易資金交收賬戶 C、融資專用資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶(13)目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照（）成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。A、1年半 B、2年 C、半年 D、1年(17)（）不一定為法定。A、15% B、10% C、5% D、30%(15)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、參加會(huì)員大會(huì)B、對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C、將交易席位出租、質(zhì)押或者將席位所屬權(quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)讓給他人 D、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)(11)讓投資者充分理解(),是投資者教育和適當(dāng)性管理工作需要突出的重點(diǎn)之一。A、債券回購交易資金的年收益率 B、每百元資金到期年收益率 C、每千元面值債券到期購回價(jià)D、每百元面值債券到期購回價(jià)（凈價(jià)）(7)證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求,即證券市場(chǎng)的()。A、中國結(jié)算公司 B、證監(jiān)會(huì) C、證券營業(yè)部 D、交易所(3)如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（）后，即視同確認(rèn)了身份。A、正確 B、錯(cuò)誤(150)我國上海證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，出現(xiàn)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到177。A、正確 B、錯(cuò)誤(146)客戶申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易委托方式時(shí),應(yīng)在營業(yè)部柜臺(tái)當(dāng)場(chǎng)設(shè)置交易密碼和資金密碼。A、正確 B、錯(cuò)誤(143)在融資融券業(yè)務(wù)中,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可根據(jù)客戶申請(qǐng),為其開立實(shí)名信用證券賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤(139)證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購買席位,也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。A、正確 B、錯(cuò)誤(135)證券交易所應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤(131)債券的凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。A、正確 B、錯(cuò)誤(127)證券公司操縱市場(chǎng)行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。A、正確 B、錯(cuò)誤(123)深圳證券交易所決定撤銷中小企業(yè)板某公司退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，該公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。A、正確 B、錯(cuò)誤(119)證券交易所應(yīng)自受理會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。A、正確 B、錯(cuò)誤(115)資金交收賬戶與結(jié)算備付金賬戶是兩類不同的賬戶。A、資金賬戶的開立、注銷B、信用賬戶的開立、注銷C、開通非柜面交易委托方式D、增加服務(wù)品種判斷題(111)投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購LOF基金,應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額B、投資目標(biāo)和管理期限C、資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式D、違約責(zé)任和糾紛的解決方式(107)在我國,關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列表述正確的有()。A、證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)B、由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào) C、證券經(jīng)紀(jì)商總部集中申報(bào) D、證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部經(jīng)理申報(bào)(103)按照深圳證券交易所規(guī)定,買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券,以下說法正確的是（）。A、公司名稱B、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼C、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān) D、投訴電話(99)證券交易的清算交割包括()等。A、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度 B、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支 D、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、公開的原則(95)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容包括()。A、價(jià)格優(yōu)先原則 B、按比例分配原則 C、數(shù)量?jī)?yōu)先原則 D、客戶優(yōu)先原則(91)A股賬戶按持有人分為（）。A、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告 C、受托辦理股權(quán)確認(rèn)事宜D、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息(87)我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的()服務(wù)。A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員C、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度 D、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)(83)關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股確定認(rèn)購股票數(shù)量的具體處理原則,下列說法正確的有()。A、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后,在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé) B、連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股C、最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上D、最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值(79)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有（）。A、中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管 B、符合條件的金融機(jī)構(gòu)不能委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算 C、回購雙方需在證券公司辦理債券的質(zhì)押登記D、回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議(75)申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí),上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與()重合。A、證券業(yè)協(xié)會(huì) B、證券交易所C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D、公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(71)目前，我國對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括（）等。A、申請(qǐng)時(shí)序的先后順序按證券公司交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定 B、買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)于后申報(bào)者 C、先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受的申報(bào)時(shí)間確定 D、不管價(jià)格如何，先申報(bào)者優(yōu)于后申報(bào)者(67)根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定,集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為()。A、身份證 B、資金賬戶C、證券賬戶D、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼(63)按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 C、操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格