銀行支行開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動方案(文件)
【正文】 規(guī)章制度，增強員工依法合規(guī)意識，牢固樹立制度觀念，切實提高制度執(zhí)行力，排查和消除案件風險隱患，堵塞管理漏洞，進一步推進合規(guī)文化建設(shè)，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。辦公室由監(jiān)察保衛(wèi)部和內(nèi)控合規(guī)部人員組成。工作目標。市行對此進行了任務(wù)分解和責任落實，并要求各支行及市行各部門將責任落實到具體崗位和人員。支行制度執(zhí)行年活動領(lǐng)導小組為：組長：李慶林副組長：張偉、張輝、任廣余成員：張偉、戴亞杰、張榮生、杜其祥、王斌、王之寶、李艷紅。四、步驟和方法制度執(zhí)行年活動時間為2010年6月至11月，活動步驟分為準備部署、學習教育、自查自糾、總結(jié)提高和抽查督導共五個階段。學習教育階段（2010年7月初至7月底）重點做好四個方面的工作：一是加強引導和培訓。組織員工登錄省行網(wǎng)訊制度執(zhí)行年活動專欄學習，鼓勵員工交流學習體會和心得。要建立制度執(zhí)行年活動學習記錄，指定專人實事求是地記錄本單位員工學習內(nèi)控案防制度情況。自查自糾工作結(jié)束后，要寫出自查分析報告，于8月5日前將自查自糾分析報告報支行監(jiān)察。通過加強對重點業(yè)務(wù)和重點環(huán)節(jié)的指導、督促和檢查，促進本次活動全面深入開展，以點帶面，推動全行內(nèi)控和案防工作上檔升級。要求做到全面部署，重點突出，針對不同業(yè)務(wù)范圍、不同風險情況和不同層次員工的實際情況，分層分類提出有針對性的具體要求和學習內(nèi)容，使全行員工在接受內(nèi)控案防制度普及教育的同時，又重點加深對本崗位內(nèi)控案防要求的認識。加強宣傳工作。三、銀行業(yè)案件信息統(tǒng)計制度（一）《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]17號）（二）《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于嚴格執(zhí)行案件信息統(tǒng)計制度按時上報案件情況文字說明的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]330號）第五篇：建設(shè)路支行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案孫家莊支局內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案為進一步提高我局“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動成果防范經(jīng)營風險，各類案件和責任事故，促進全行安全穩(wěn)健運行，根據(jù)《郵政金融“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》，結(jié)合我局實際制定本方案。力爭通過制度執(zhí)行年活動的有效開展，使全行特別是基層機構(gòu)管理人員和員工的內(nèi)控案防制度執(zhí)行意識和執(zhí)行力得到明顯增強，使有章不循、違規(guī)操作等突出問題得到有效解決，內(nèi)控案防制度得到進一步健全和規(guī)范，案防第一責任人意識得到進一步提高，逐步建立起自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內(nèi)控要求、自覺抵制違規(guī)行為的良好執(zhí)行文化。各責任部門及各支行要結(jié)合我行實際，對上述風險點逐一、反復進行排查，落實整改措施，確保每個風險點得到有效治理，逐步消除案件隱患。各部室負責人要充分利用科務(wù)會、工作調(diào)研等途徑強調(diào)內(nèi)控案防工作的重要性，引導管理人員和員工自覺學習內(nèi)控案防制度。三是做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。自查自糾階段營業(yè)網(wǎng)點要結(jié)合實際，對重點部門和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，組織開展自查自糾工作，對照相關(guān)內(nèi)控案防制度要求，認真查找在制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。抽查督導階段這一階段與自查自糾和總結(jié)提高階段交叉進行。各局要充分認識制度執(zhí)行年活動的重要性，縣局領(lǐng)導要認真履行好推動本局制度執(zhí)行年活動第一責任人的職責，認真做好制度執(zhí)行年活動各階段的工作，保證活動扎實有序推進。做好整改工作。加強宣傳工作。要求做到全面部署，重點突出，針對不同業(yè)務(wù)范圍、不同風險情況和不同層次員工的實際情況，分層分類提出有針對性的具體要求和學習內(nèi)容，使全行員工在接受內(nèi)控案防制度普及教育的同時，又重點加深對本崗位內(nèi)控案防要求的認識。通過加強對重點業(yè)務(wù)和重點環(huán)節(jié)的指導、督促和檢查，促進本次活動全面深入開展，以點帶面，推動全行內(nèi)控和案防工作上檔升級。要做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。四是做好學習記錄。二是拓寬學習渠道。三、步驟和方法制度執(zhí)行年活動時間為2011年6月至11月，活動步驟分為學習教育、自查自糾、抽查督導共三個階段。本次活動的重點業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)：要以“五十1個嚴禁”為重點，進一步規(guī)范營業(yè)柜員、綜合柜員、營業(yè)機構(gòu)負責人等從業(yè)人員行為。開展制度執(zhí)行年活動要以科學發(fā)展觀為指導，以抓案防促發(fā)展為目的，以總、省、市行以及銀監(jiān)會、省市銀監(jiān)分局現(xiàn)行的內(nèi)控案防制度為標準，做到既全面部署，又重點突出。附件：制度執(zhí)行年活動相關(guān)制度附件：制度執(zhí)行年活動相關(guān)制度一、總行制定的內(nèi)控案防制度（一）總行2010年確定的七個重要風險點涉及的相關(guān)制度《關(guān)于加強人民幣單位銀行結(jié)算賬戶管理的通知》（工銀辦發(fā)[2010]20號）《關(guān)于做好人民幣單位銀行結(jié)算賬戶管理職責交接工作的通知》（工銀運管[2010]14號）《關(guān)于啟用全行統(tǒng)一格式預留印鑒卡的通知》（工銀辦發(fā)[2009]579號）《關(guān)于加強預留印鑒卡管理的通知》（工銀運管[2010]2號）《關(guān)于進一步組織做好預留印鑒卡更換工作的通知》（工銀運管[2010]44號）《客戶對賬管理辦法》（工銀辦發(fā)[2007]737號）中國工商銀行電子銀行業(yè)務(wù)管理辦法和操作規(guī)程等。做好整改工作。各部室要充分認識制度執(zhí)行年活動的重要性，部室經(jīng)理要認真履行好推動本部室制度執(zhí)行年活動第一責任人的職責，認真做好制度執(zhí)行年活動各階段的工作，保證活動扎實有序推進。抽查督導階段（2010年9月至11月）這一階段與自查自糾和總結(jié)提高階段交叉進行。從思想認識、操作層面、有章不循、無章可循或規(guī)章制度不完善等方面查找問題，分析問題存在原因，提出解決辦法。各部室尤其是各營業(yè)網(wǎng)點要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好日常經(jīng)營和開展制度執(zhí)行年活動的關(guān)系
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