【正文】 轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；（14）具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的公司級(jí)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的說(shuō)明；（15）協(xié)會(huì)要求的其他文件。準(zhǔn)備工作。協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的準(zhǔn)備工作進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的，授予業(yè)務(wù)資格，向其頒發(fā)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書(shū)。從新三板現(xiàn)在的運(yùn)行效果來(lái)看，主辦券商起到了非常大的作用，有力的促進(jìn)了新三板市場(chǎng)健康穩(wěn)定的發(fā)展，隨著新三板試點(diǎn)的擴(kuò)大，主辦券商發(fā)揮作用的空間將會(huì)越來(lái)越大。（3）主辦券商負(fù)責(zé)對(duì)推薦掛牌公司掛牌后的持續(xù)督導(dǎo)工作。企業(yè)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，是走進(jìn)公開(kāi)資本市場(chǎng)的第一步，掛牌之后發(fā)行股票融資、發(fā)行債券及證券衍生品、做市交易、并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)將會(huì)頻繁發(fā)生。③主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況及人員配置。②應(yīng)當(dāng)選擇對(duì)企業(yè)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及后續(xù)業(yè)務(wù)有一定經(jīng)驗(yàn)的券商。在新三板掛牌和后續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中，券商將發(fā)揮絕對(duì)主導(dǎo)作用，那么，企業(yè)選擇券商就顯得十分關(guān)鍵。（5）為什么選好券商很重要？新三板市場(chǎng)是眾多民企參與資本市場(chǎng)所跨出的第一步，這教你走出第一步的券商，其責(zé)任十分重大。因此，企業(yè)選擇券商，就是選擇一個(gè)長(zhǎng)期的合作伙伴，這個(gè)伙伴選擇得好，對(duì)企業(yè)發(fā)展來(lái)說(shuō)非常重要。（6）掛牌后，發(fā)現(xiàn)券商不好再更換到底好不好？今年就有很多已經(jīng)掛了新三板的企業(yè)主動(dòng)找到我們，要更換主辦券商，想我們?yōu)樗麄兤髽I(yè)做后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo)。所以，后期持續(xù)督導(dǎo)工作的權(quán)、責(zé)、利不匹配，大多數(shù)券商不愿意接手，除非特別優(yōu)質(zhì)的企業(yè)，我們還是可以考慮的。一些企業(yè)不講誠(chéng)信，沒(méi)有合同意識(shí)，簽了約還要?dú)Ъs，這樣的企業(yè)說(shuō)實(shí)話不做也罷。（7）如何選擇券商？那么，一家企業(yè)應(yīng)該怎么選擇券商呢？第一，首先應(yīng)該看團(tuán)隊(duì)。第二、看提供的方案。第四，看資源。其實(shí)，多一二十萬(wàn)和少一二十萬(wàn)真的不用太去在意，好團(tuán)隊(duì)帶給你的價(jià)值服務(wù)豈止是一二十萬(wàn)的計(jì)量。你首先要非常注意跟你服務(wù)的團(tuán)隊(duì)怎么樣，他們的人品如何，職業(yè)素養(yǎng)高不高，提供的方案是否能滿足你的訴求，能否針對(duì)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略提出有建設(shè)性的、投行視角的意見(jiàn)，有沒(méi)有一套新三板綜合金融服務(wù)體系；其次，再看這家券商的規(guī)模、牌照和品牌度；最后再比較價(jià)格（這一點(diǎn)不要太去在意，你小氣了可能卻吃了大虧）。（注：這里表達(dá)的意思是新三板雖然不限制行業(yè)，但還是希望券商在選擇項(xiàng)目時(shí)推薦有前景的企業(yè)或行業(yè)公司）關(guān)于帶殼公司申請(qǐng)掛牌，不禁止，但是要求殼公司本身必須符合掛牌條件，不能是一個(gè)空殼公司。（注：農(nóng)業(yè)企業(yè)、個(gè)人采購(gòu)銷售、現(xiàn)金采購(gòu)銷售因其易于造假和造假成本低的特性，一直都是IPO、新三板審核關(guān)注重點(diǎn)，也是該企業(yè)規(guī)范的難點(diǎn)。（注：核定征收反映的是企業(yè)財(cái)務(wù)不規(guī)范，因此，股轉(zhuǎn)公司要求至少最近一期應(yīng)采用查賬征收方式，也就是2年1期報(bào)告里，最近一期至少要是查賬征收）掛牌業(yè)務(wù)部與公司業(yè)務(wù)部間有協(xié)同機(jī)制，對(duì)于掛牌后變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估是計(jì)的，公司業(yè)務(wù)部將轉(zhuǎn)辦掛牌業(yè)務(wù)部，評(píng)估其申報(bào)時(shí)是否存在調(diào)節(jié)利潤(rùn)的情況。（注：明確提出對(duì)全資或控股子公司及收入主要來(lái)源公司需要進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查披露。本文將圍繞主辦券商展開(kāi)培訓(xùn)。公司掛牌業(yè)務(wù)指南 主辦券商推薦（一）新三板主辦券商的選擇與簽約 ？主辦券商的重要性表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）企業(yè)申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件之一為“主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)”。主辦券商持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。由于推薦掛牌的主辦券商與企業(yè)的天然關(guān)系，一般能夠在后續(xù)資本運(yùn)作中起到重要的作用。各主辦券商的業(yè)務(wù)資格及執(zhí)業(yè)情況。主要考慮主辦券商各類業(yè)務(wù)的布局、歷史業(yè)績(jī)及未來(lái)發(fā)展情況。企業(yè)選擇主辦券商應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“適合企業(yè)發(fā)展”的基本理念，而不是盲目看重券商的規(guī)模、排名、收費(fèi)情況。④應(yīng)當(dāng)選擇對(duì)企業(yè)誠(chéng)信服務(wù)，具有時(shí)間保障的券商項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。（2）主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)核。？推薦業(yè)務(wù)一般分為改制重組、制作并申報(bào)材料、掛牌審查和股份掛牌四個(gè)主要階段：（1）改制重組階段的主要事宜有各中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查、設(shè)計(jì)并實(shí)施改制方案、審計(jì)評(píng)估以及設(shè)立股份公司，該階段以取得股份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照為完成節(jié)點(diǎn)。？為了更加全面、客觀、準(zhǔn)確地了解掛牌公司狀況，推進(jìn)掛牌工作的開(kāi)展，擬掛牌公司需全面配合主辦券商工作，按主辦券商要求的清單提供相關(guān)資料，并保證所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶法律責(zé)任。（三）企業(yè)與其他中介機(jī)構(gòu)的合作？會(huì)計(jì)師事務(wù)所需要為申報(bào)掛牌公司出具兩年一期的審計(jì)報(bào)告，需要在掛牌審查階段對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提出的與財(cái)務(wù)相關(guān)問(wèn)題出具反饋回復(fù)意見(jiàn)。、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所如何統(tǒng)籌協(xié)作？在企業(yè)掛牌過(guò)程中，企業(yè)、券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所形成掛牌項(xiàng)目工作組。企業(yè)需要確保提供給會(huì)計(jì)師、律師的材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。，還有哪些機(jī)構(gòu)可以從事推薦業(yè)務(wù)？根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)關(guān)問(wèn)題的通知》，基金管理公司子公司、期貨公司子公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，可以在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)。同時(shí)，主辦券商在申報(bào)時(shí)也應(yīng)按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)材料接收須知》、《關(guān)于做好申請(qǐng)材料接收工作有關(guān)注意事項(xiàng)的通知》以及電子化報(bào)送有關(guān)問(wèn)題的通知要求進(jìn)行申報(bào)。同時(shí)，上述各方須對(duì)其提供的其他申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。要切合公司具體情況，用詞要符合社會(huì)公眾的認(rèn)知習(xí)慣,對(duì)有特定含義的專業(yè)術(shù)語(yǔ)應(yīng)作出釋義。可采用圖形、表格、圖片等較為直觀的方式進(jìn)行披露。凡對(duì)投資者投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露。編制合并報(bào)表的，應(yīng)同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表。？全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)申請(qǐng)掛牌的法律意見(jiàn)書(shū)沒(méi)有發(fā)布專門的業(yè)務(wù)指引，各律師事務(wù)所可以根據(jù)自己的執(zhí)業(yè)習(xí)慣自行制定模板，但主要內(nèi)容應(yīng)為對(duì)企業(yè)歷史沿革、合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、是否符合掛牌條件以及其他重大事項(xiàng)發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)。（五）掛牌申請(qǐng)的電子化報(bào)送？掛牌審查電子化報(bào)送系統(tǒng)已正式上線，所有掛牌申請(qǐng)材料包括掛牌并發(fā)行、反饋回復(fù)、歸檔等，必須通過(guò)掛牌審查系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)送，并由受理窗口在線上進(jìn)行受理確認(rèn)。（3）上傳的電子文件應(yīng)包括Word、Pdf版本各一套。（八）、對(duì)“新三板”主辦券商持續(xù)督導(dǎo)制度 提三點(diǎn)建議全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱“新三板”）一直致力于建立健全市場(chǎng)制度，目前已推出的制度有以信息披露為核心的準(zhǔn)入制度、支持小額快速融資的定向發(fā)行制度、較高門檻的投資者適當(dāng)性管理制度、持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商制度、“介紹上市”轉(zhuǎn)板制度和靈活優(yōu)化的交易制度。主辦券商通常僅派一名執(zhí)業(yè)人員負(fù)責(zé)掛牌公司的持續(xù)督導(dǎo)，大部分公司不僅沒(méi)有后臺(tái)支持和專業(yè)團(tuán)隊(duì)的服務(wù)優(yōu)勢(shì)，也不能有效防止由于工作疏忽、專業(yè)能力較差造成的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。雖然全國(guó)股轉(zhuǎn)。在內(nèi)控制度上，大部分主辦券商尚未建立完善的持續(xù)督導(dǎo)工作流程和業(yè)務(wù)體系，缺乏必要的監(jiān)督機(jī)制和復(fù)核機(jī)制。遺憾的是，實(shí)際業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)仍多流于形式，普遍存在著“重推薦掛牌，輕持續(xù)督導(dǎo)”的現(xiàn)象。（4）單個(gè)文件大小應(yīng)不超過(guò)20MB。？ 電子化報(bào)送材料過(guò)程中需要注意以下問(wèn)題：（1）必須認(rèn)真對(duì)待并準(zhǔn)確完整填寫(xiě)報(bào)送信息，尤其是基本信息、財(cái)務(wù)信息、中介機(jī)構(gòu)信息等表格；申報(bào)材料電子版文件須經(jīng)過(guò)簽字、蓋章，并掃描簽字蓋章頁(yè)（Pdf版本必須彩色掃描），與紙質(zhì)文件具備同等法律效力。？主辦券商應(yīng)根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》等規(guī)定。申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)意見(jiàn)類型。但掛牌同時(shí)股票發(fā)行備案材料的最低要求，應(yīng)至少包括：（1）股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)；（2）公司關(guān)于股票發(fā)行的董事會(huì)決議；（3）公司關(guān)于股票發(fā)行的股東大會(huì)決議；（4）主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見(jiàn)；（5）股票發(fā)行法律意見(jiàn)書(shū)；（6）本次股票發(fā)行的驗(yàn)資報(bào)告、繳款憑證或者其他證明出資到位的文件等。（4）引用的數(shù)字采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說(shuō)明外，指人民幣金額，并以元、萬(wàn)元、億元為單位。（2）表述客觀、邏輯清晰。主要編寫(xiě)原則和注意事項(xiàng)有：在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中披露的所有信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。主辦券商需對(duì)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)進(jìn)行核查，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。企業(yè)可將對(duì)項(xiàng)目主辦會(huì)計(jì)師、律師的意見(jiàn)反饋給承接業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所合伙人以及主辦券商項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。企業(yè)、主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所應(yīng)歸位盡責(zé)，相互配合共同做好申請(qǐng)掛牌工作。？律師事務(wù)所的職責(zé)是接受企業(yè)委托，為其申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)。？企業(yè)可考察券商在盡調(diào)內(nèi)控過(guò)程、申報(bào)材料制作過(guò)程、反饋回復(fù)過(guò)程、股份登記、解限售、掛牌、持續(xù)督導(dǎo)以及發(fā)行交易過(guò)程中所提供服務(wù)的專業(yè)性、及時(shí)性等方面，對(duì)主辦券商項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的工作做出評(píng)價(jià)和溝通，并將此評(píng)價(jià)反饋給券商承做推薦業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人和質(zhì)控/內(nèi)核部門。（3）掛牌審查階段的主要事宜分兩種情形：一是，申報(bào)時(shí)股東人數(shù)未超過(guò)200人的股份公司，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查并反饋問(wèn)題，申請(qǐng)掛牌公司及中介機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的反饋問(wèn)題進(jìn)行回復(fù)，積極配合審查工作，該階段以取得全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的核準(zhǔn)函為完成節(jié)點(diǎn)；二是，申報(bào)時(shí)股東人數(shù)超過(guò)200人的股份公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管部對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查并反饋問(wèn)題，申請(qǐng)掛牌公司及中介機(jī)構(gòu)對(duì)反饋問(wèn)題進(jìn)行回復(fù)，積極配合審查工作，審核通過(guò)后由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具核準(zhǔn)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的行政許可；獲得證監(jiān)會(huì)行政許可后，申請(qǐng)掛牌公司向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交掛牌申請(qǐng)材料，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)企業(yè)掛牌申請(qǐng)材料進(jìn)行審查后，履行簽批程序，出具同意掛牌的函。（3）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)主辦券商推薦業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，審查推薦文件，履行審查程序。企業(yè)選擇改制掛牌中介機(jī)構(gòu)最好能夠同時(shí)進(jìn)行，主辦券商和其他中介機(jī)構(gòu)（會(huì)計(jì)師、律師、評(píng)估機(jī)構(gòu)）最好能夠同時(shí)確定，共同完成初步調(diào)查，以便就企業(yè)改制掛牌中的問(wèn)題共同探討，提出解決方案。②應(yīng)當(dāng)選擇對(duì)企業(yè)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及后續(xù)業(yè)務(wù)有一定經(jīng)驗(yàn)的券商。（2）企業(yè)選擇主辦券商時(shí)應(yīng)堅(jiān)持的基本理念。主要考慮主辦券商經(jīng)營(yíng)合規(guī)性，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，管理規(guī)范性。證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，必須進(jìn)行備案并取得主辦券商業(yè)務(wù)資格。（4）主辦券商對(duì)推薦掛牌公司后續(xù)資本運(yùn)作一般能起重要的作用。在企業(yè)改制掛牌工作中，主辦券商負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)企業(yè)規(guī)范歷史遺留問(wèn)題，幫助規(guī)范公司的治理結(jié)構(gòu)，完善企業(yè)內(nèi)部控制制度，提高治理水平；幫助企業(yè)規(guī)劃戰(zhàn)略，設(shè)計(jì)改制方案，總體把握企業(yè)改制是否滿足規(guī)范性要求，是否達(dá)到掛牌的基本條件；在改制掛牌工作中牽頭協(xié)調(diào)企業(yè)和其他中介機(jī)構(gòu)的工作，把握時(shí)間進(jìn)度；對(duì)擬掛牌企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，指導(dǎo)企業(yè)制作申請(qǐng)掛牌的全套資料；指導(dǎo)企業(yè)完成掛牌審核過(guò)程中全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)反饋意見(jiàn)的回復(fù)工作，指導(dǎo)企業(yè)完成股份登記托管、掛牌等事宜。企業(yè)掛牌新三板的條件之一為“主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)”。（注：公司無(wú)實(shí)際控制人時(shí)，需要將同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查范圍擴(kuò)大至所有主要股東。（推薦掛牌案例：納晶科技、第六元素、眾合醫(yī)藥、枸杞）（注：虧損并不一定會(huì)影響企業(yè)掛牌，關(guān)鍵是要能說(shuō)明企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)不存在問(wèn)題，可以從持續(xù)性營(yíng)收、研發(fā)投入、現(xiàn)金流支持。（注：這些是新三板首次反饋的一般問(wèn)題的例行問(wèn)題，需要企業(yè)在財(cái)務(wù)規(guī)范過(guò)程中重點(diǎn)關(guān)注。非同一控制下的殼公司，對(duì)于新業(yè)務(wù)裝入的時(shí)間點(diǎn)目前沒(méi)有明確規(guī)定，但不要即裝即掛，要留一定的運(yùn)行期。（六）、新三板主辦券商內(nèi)核人員培訓(xùn)要點(diǎn)記錄掛牌業(yè)務(wù)部新總監(jiān)李永春講話，要求提高掛牌公司的質(zhì)量。某種意義上，你把跟你服務(wù)的投行團(tuán)隊(duì)搞定了，他們心情舒暢了，給你多干點(diǎn)活，把活干好點(diǎn)，多上些心，企業(yè)實(shí)際得到的好處要多得多。第五，看價(jià)格。第三，看券商。但是，因?yàn)樽罱K跟你服務(wù)的是這個(gè)團(tuán)隊(duì)，這個(gè)團(tuán)隊(duì)專不專業(yè)，誠(chéng)不誠(chéng)實(shí)，效率高不高，對(duì)你的企業(yè)上不上心，這些經(jīng)過(guò)幾次接觸應(yīng)該有一個(gè)比較清楚的判斷了。有一些企業(yè)，不跟券商講實(shí)話，隱瞞很多問(wèn)題，跟券商簽了約后才說(shuō)，導(dǎo)致券商的工作極其被動(dòng)。同時(shí)，還要取得原主辦券商同意更換的函，作為券商來(lái)說(shuō)，一般不愿意去搶別的券商手里的業(yè)務(wù)，因?yàn)檫@在行業(yè)里是一件比較忌諱的事情。持續(xù)督導(dǎo)，本身就是一件苦力活、費(fèi)力活，券商收費(fèi)不高，卻要承擔(dān)很多責(zé)任和義務(wù)。實(shí)際上，新三板市場(chǎng)是一個(gè)包容度非常大的市場(chǎng)，但絕對(duì)不能因?yàn)榘荻却缶涂梢詫?duì)企業(yè)存在的問(wèn)題不去整改和規(guī)范，甚至認(rèn)為問(wèn)題小就可以蒙混過(guò)關(guān)。對(duì)于一些重大問(wèn)題，解決得好，就為企業(yè)今后資本市場(chǎng)的道路掃清了障礙，相反，解決得不好，就為企業(yè)今后的發(fā)展埋下了永久的隱患，這些隱患甚至存在不可逆，不可追溯調(diào)整，到那時(shí)候企業(yè)整改追溯已來(lái)不及。本文就教您如何選擇新三板輔導(dǎo)券商，望各位企業(yè)家務(wù)必慎之又慎。④應(yīng)當(dāng)選擇對(duì)企業(yè)誠(chéng)信服務(wù)，具有時(shí)間保障的券商項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。企業(yè)選擇主辦券商應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“適合企業(yè)發(fā)展”的基本理念，而不是盲目看重券商的規(guī)模、排名、收費(fèi)情況。接下來(lái)給大家介紹主辦券商的選擇與簽約（四）、主辦券商的甄選（1）選擇主辦券商時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮到以下幾個(gè)維度： ①主辦券商的規(guī)范性。主辦券商對(duì)所推薦掛牌公司信息披露文件進(jìn)行事前審查。（2）主辦券商在企業(yè)改制掛牌工作中起指導(dǎo)規(guī)范作用。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)獲得業(yè)務(wù)資格的證券公司在協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公告。取得業(yè)務(wù)資格。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自受理申請(qǐng)文件之日起，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行復(fù)核。最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元；經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；最近兩年內(nèi)不存在重大違法、違規(guī)行為；最近財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)；業(yè)務(wù)部門。所以企業(yè)新三板上市和主辦全券商合作是比不可少且非常重要的環(huán)節(jié)，可要注意嘍！中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)為了規(guī)范主辦券商的行為，專門制定了《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法》，就證券公司申請(qǐng)成為新三板主辦券商的條件和程序進(jìn)行了規(guī)定。在