【正文】 板，認(rèn)為新三板股份不能像主板一樣自由流通，因而缺乏興趣，待新三板于20142015年初大火了一把之后，又紛紛找上門(mén)來(lái)，說(shuō)得最多的話就是“不是說(shuō)虧損也能上？”、“我們企業(yè)沒(méi)有什么問(wèn)題”、“我們一定要利用資本市場(chǎng)來(lái)把企業(yè)做大做強(qiáng)，比如說(shuō)，我們一個(gè)新項(xiàng)目一定能賺錢(qián)，就差XX萬(wàn)”。財(cái)務(wù)是新三板材料制作的重中之重，尤其新三板企業(yè)以民營(yíng)中小企業(yè)為主，產(chǎn)品分類、成本、稅收等多多少少存在這樣那樣的問(wèn)題，搭檔一個(gè)好的事務(wù)所絕對(duì)事半功倍。新三板剛開(kāi)始擴(kuò)容的時(shí)候是不火的，是靠政府強(qiáng)有力的支持（主要是補(bǔ)貼）以及中介的積極引導(dǎo)（從零開(kāi)始普及）才慢慢被接受發(fā)展起來(lái)的。這些變化從前面的一開(kāi)始不同的現(xiàn)場(chǎng)核查態(tài)度開(kāi)始，也可以從今晚開(kāi)始：有的人已經(jīng)開(kāi)始打電話召集人人想對(duì)策，有的人可能覺(jué)得無(wú)所謂而已。在現(xiàn)場(chǎng)核查之前，內(nèi)核專員就要承擔(dān)掛牌企業(yè)后續(xù)持續(xù)督導(dǎo)的責(zé)任而很多人唯恐避之不及，而現(xiàn)在又要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，那么這個(gè)功勞有限責(zé)任無(wú)限大的差事到底該怎么去安排也是個(gè)需要智慧的問(wèn)題?，F(xiàn)場(chǎng)核查，說(shuō)白了更重要的還是財(cái)務(wù)核查，畢竟很多法律問(wèn)題都有工商、外管、外匯等部門(mén)進(jìn)行日常監(jiān)管。小兵的觀點(diǎn)是，這個(gè)問(wèn)題必須要方面看。內(nèi)核專員應(yīng)制作現(xiàn)場(chǎng)核查工作底稿并由主辦券商歸檔留存，保存期限不少于10年。不符合立項(xiàng)條件的簽約企業(yè)可以繼續(xù)培養(yǎng)，待其符合立項(xiàng)條件之后再進(jìn)行下一步。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)要求的其他條件。步驟九：項(xiàng)目?jī)?nèi)核 場(chǎng)外市場(chǎng)部發(fā)起項(xiàng)目?jī)?nèi)核1)場(chǎng)外市場(chǎng)部根據(jù)內(nèi)核指引（附件十五：《**證券全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)核指引》）發(fā)起項(xiàng)目?jī)?nèi)核；，并進(jìn)行內(nèi)核反饋步驟十：備案掛牌 場(chǎng)外市場(chǎng)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目備案1)向交易所備案； 2)取得反饋。 律師事務(wù)所律師負(fù)責(zé)1)改制材料； 2)法律意見(jiàn)書(shū)。 場(chǎng)外市場(chǎng)部區(qū)域負(fù)責(zé)人復(fù)核1)初步盡職調(diào)查報(bào)告復(fù)核； 2)項(xiàng)目建議書(shū)復(fù)核；3)做出復(fù)核反饋，根據(jù)實(shí)際情況確定項(xiàng)目終止、暫停、啟動(dòng)。1)，填寫(xiě)《中小企業(yè)基本情況調(diào)研表》（附件一：《中小企業(yè)基本情況調(diào)研表》）【建議添加填寫(xiě)說(shuō)明，方便營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)】； 項(xiàng)目材料報(bào)送1)將《中小企業(yè)基本情況調(diào)研表》及其附件報(bào)送分公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)專崗；步驟二：項(xiàng)目初審 分公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)專崗在兩個(gè)工作日內(nèi)審閱報(bào)送的《中小企業(yè)基本情況調(diào)研表》： 1)審查報(bào)送材料的完整性，若材料不完整，則提請(qǐng)前端業(yè)務(wù)人員補(bǔ)充提供；2)初步判斷企業(yè)是否符合《**證券全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目簽約標(biāo)準(zhǔn)》（附件二：《**證券全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目簽約標(biāo)準(zhǔn)》）【包括財(cái)務(wù)指標(biāo)、成長(zhǎng)性指標(biāo)等】。第一篇：新三板券商承做流程一、場(chǎng)外市場(chǎng)部培訓(xùn)：新三板流程及簽約和立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)**年**月**日會(huì)議紀(jì)要一、會(huì)議議題場(chǎng)外市場(chǎng)部培訓(xùn)：新三板流程及簽約和立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。若企業(yè)不符合《簽約標(biāo)準(zhǔn)》，則項(xiàng)目暫時(shí)終止，其項(xiàng)目信息進(jìn)入項(xiàng)目庫(kù)，由前端業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)項(xiàng)目維護(hù)。步驟四：項(xiàng)目簽約 分公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)專崗與企業(yè)溝通項(xiàng)目簽約事宜1)向企業(yè)發(fā)送《**證券代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓總服務(wù)協(xié)議》（附件六：《**證券代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓總服務(wù)協(xié)議》）；2)與企業(yè)就掛牌協(xié)議達(dá)成初步一致； 分公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)專崗將《**證券代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓總服務(wù)協(xié)議》報(bào)分公司總經(jīng)理及場(chǎng)外市場(chǎng)部 分公司總經(jīng)理、場(chǎng)外市場(chǎng)部進(jìn)行簽約反饋 項(xiàng)目簽約步驟五：項(xiàng)目立項(xiàng) 分公司成立項(xiàng)目小組1)分公司根據(jù)分公司（or場(chǎng)外市場(chǎng)部）制定的《**證券（XX分公司）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目小組設(shè)立及項(xiàng)目收入分配指引》（附件七：《**證券（XX分公司）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目小組設(shè)立及項(xiàng)目收入分配指引》）確認(rèn)項(xiàng)目承攬人員及其貢獻(xiàn)，成立項(xiàng)目小組成員，包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目簽字律師、項(xiàng)目簽字會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目簽字行業(yè)分析師、其他法律調(diào)查人員、其他財(cái)務(wù)調(diào)查人員、其他行業(yè)調(diào)查人員； 向場(chǎng)外市場(chǎng)部提交立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告1)項(xiàng)目小組根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)【附件八：《**證券全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目立項(xiàng)審核指引》】制作《**證券全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告》（附件九：《**證券全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告模版》）；2)項(xiàng)目小組按照相關(guān)流程向場(chǎng)外市場(chǎng)部上報(bào)《立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告》。1)項(xiàng)目小組根據(jù)項(xiàng)目改制及材料制作指引，（附件十四：《**證券全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目改制及材料制作指引》），制作項(xiàng)目材料，包括：企業(yè)改制報(bào)告、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、盡職調(diào)查報(bào)告、推薦報(bào)告、內(nèi)部核查表、工作底稿等。 項(xiàng)目小組根據(jù)反饋進(jìn)行復(fù)查 場(chǎng)外市場(chǎng)部取得備案函 場(chǎng)外市場(chǎng)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目掛牌1)股份登記； 2)掛牌。為保證全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目的業(yè)務(wù)開(kāi)展，抓住時(shí)機(jī)確立與擬掛牌公司的合作關(guān)系，推薦掛牌項(xiàng)目簽約標(biāo)準(zhǔn)以未來(lái)可預(yù)見(jiàn)的期限內(nèi)能達(dá)到立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。二、專業(yè)解讀：新三板要求主辦券商設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引(試行)(征求意見(jiàn)稿)》指出，主辦券商應(yīng)加強(qiáng)推薦業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，建立健全內(nèi)核工作體系。投行小兵對(duì)此簡(jiǎn)單發(fā)表十條意見(jiàn)，個(gè)人觀點(diǎn)，隨時(shí)交流：股轉(zhuǎn)公司最近一直在持續(xù)不斷地放所謂的“大招”，其目標(biāo)無(wú)非就是督促券商能夠勤勉盡責(zé)，切實(shí)保證盡職調(diào)查和信息披露的準(zhǔn)確完整，以期推薦掛牌企業(yè)質(zhì)地優(yōu)良、風(fēng)險(xiǎn)可控。當(dāng)推薦掛牌時(shí)留下的很多隱患在持續(xù)督導(dǎo)中逐漸爆發(fā)時(shí)，當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)核查人員在現(xiàn)場(chǎng)隨便就可以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，流于形式的想法可能自己這里就過(guò)不去了。而財(cái)務(wù)核查的核心就是在于怎么樣保證公開(kāi)披露的財(cái)務(wù)信息如何保證真實(shí)準(zhǔn)確完整。大家都在微信群里聊，有的說(shuō)我們一直都有現(xiàn)場(chǎng)核查制度，從來(lái)就沒(méi)追求過(guò)掛牌數(shù)量；有的說(shuō)我們一年掛牌100+，現(xiàn)場(chǎng)核查是不可能的事情。對(duì)于國(guó)內(nèi)IPO嚴(yán)苛的審核制度曾經(jīng)有這樣的說(shuō)法：歷史上要把家底全部搞清楚，企業(yè)認(rèn)了；財(cái)務(wù)上要進(jìn)行翻天覆地的核查，企業(yè)認(rèn)了；時(shí)間上要等上少則三年多則五年甚至十年的時(shí)間，企業(yè)也認(rèn)了。而企業(yè)接受新三板的理由除了那些神乎其神的吹噓之外，只要就是想付出小的代價(jià)爭(zhēng)取上一個(gè)新的臺(tái)階一個(gè)平臺(tái)（時(shí)間短、零成本）。每次和企業(yè)推薦或者地方政府推薦的會(huì)所吃飯時(shí)，總是會(huì)在心里默默把那些說(shuō)“盡調(diào)不過(guò)兩三天”的會(huì)所記上小黑本。2015年，走過(guò)了很多地方，看了很多企業(yè)，雖然新三板對(duì)于企業(yè)掛牌要求尺度較于主板要寬松許多，但是并不是沒(méi)有底線。四、新三板承做總體流程說(shuō)明新三板總體流程 階段1：簽約機(jī)盡職調(diào)查主要由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員參與；向企業(yè)發(fā)放《企業(yè)基本情況調(diào)查表》，對(duì)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并考慮是否進(jìn)一步與企業(yè)簽訂合同。立項(xiàng)完成后，項(xiàng)目組進(jìn)行準(zhǔn)備內(nèi)核材料，提交內(nèi)核申請(qǐng)； 相關(guān)人員發(fā)表意見(jiàn)，質(zhì)控部門(mén)組織內(nèi)審，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；內(nèi)核小組審核并進(jìn)行表決。優(yōu)勢(shì)行業(yè)包括互聯(lián)網(wǎng)、醫(yī)療、教育、體育、大娛樂(lè)、大消費(fèi)、環(huán)保技術(shù)應(yīng)用、高端制造等；對(duì)屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)的擬掛牌企業(yè)但不符合上款2條件仍提出立項(xiàng)申請(qǐng)的，項(xiàng)目組在提交《立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告》等材料同時(shí)，需補(bǔ)充提交《可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力論證報(bào)告》，由立項(xiàng)委員會(huì)審核投票。62家公司中有52家年報(bào)預(yù)約披露時(shí)間是在4月30日之前，但未能按照計(jì)劃披露年報(bào)，3家公司預(yù)計(jì)披露日期在5月份之后，其余公司未預(yù)約披露時(shí)間。立信會(huì)計(jì)事務(wù)所承擔(dān)審計(jì)工作的掛牌公司有823家，62家未按時(shí)披露年報(bào)的公司中有8家審計(jì)機(jī)構(gòu)用的是立信，看起來(lái)立信的業(yè)務(wù)量確實(shí)是超過(guò)消化能力了。今年加大處罰力度和2015年的22家相比，今年因?yàn)槲醇皶r(shí)披露年報(bào)“挨罰”的公司數(shù)量增加了接近2倍。2016年4月14日至4月29日，新掛牌公司一共有423家，未能及時(shí)披露年報(bào)的公司有25家。券商提高新三板立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)規(guī)模例如，安信證券表示，為加強(qiáng)安信證券股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦業(yè)務(wù)立項(xiàng)管理，促進(jìn)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作，將實(shí)行新的新三板立項(xiàng)管理辦法，其中對(duì)財(cái)務(wù)各項(xiàng)指標(biāo)都有所提高。事實(shí)上，目前多家券商都已經(jīng)提高了新三板的立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)，收入、凈利潤(rùn)、規(guī)模、行業(yè)等，與之前相比都有新的要求了。二、新三板項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)（一）如擬掛牌公司屬于國(guó)務(wù)院規(guī)定的節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物制藥、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)或文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、商業(yè)模式創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，其按照最近一期經(jīng)得起審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入測(cè)算當(dāng)年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣1,000萬(wàn)元，或按照最近一期經(jīng)得起審計(jì)的凈利潤(rùn)測(cè)算當(dāng)年凈利潤(rùn)不低于人民幣100萬(wàn)元，或最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率不低于50%，或國(guó)內(nèi)知名投資機(jī)構(gòu)已投資入股；（二）如擬掛牌公司不屬于第1項(xiàng)規(guī)定的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，其按 照最近一期經(jīng)得起審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入測(cè)算當(dāng)年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3,000萬(wàn)元，或按照最近一期經(jīng)得起審計(jì)的凈利潤(rùn)測(cè)算當(dāng)年凈利潤(rùn)不低于人民幣300萬(wàn)元，或最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率不低于20%，或國(guó)內(nèi)知名投資機(jī)構(gòu)已投資入股；（三）擬掛牌公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，擬掛牌公司及控股股東、實(shí)際控制人最近兩年不存在重大違法違規(guī)行為；（四）擬掛牌公司已制定明確的發(fā)展戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)方向，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；（五）擬掛牌公司已按照相關(guān)規(guī)定設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算部門(mén)，建立相應(yīng)財(cái)務(wù)管理等公司管理制度；（六）擬掛牌公司不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，或有切實(shí)可行的解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的方案及時(shí)間表；（七）擬掛牌公司不存在重大關(guān)聯(lián)交易，或有切實(shí)可行的降低關(guān)聯(lián)交易比重的方案及時(shí)間表；（八）擬掛牌公司股東出資已真實(shí)到位，不存在虛假出資、出資不實(shí)等情形，不存在股東大額占款情形，或有切實(shí)可行的還款計(jì)劃或解決方案；（九）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)要求的其他條件。企業(yè)掛牌新三板的10個(gè)步驟：前期咨詢有些企業(yè)，一聽(tīng)說(shuō)掛牌新三板有那么多的好處，又見(jiàn)到不斷的有企業(yè)去掛牌(甚至還有自己的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手)，便按捺不住。之所以出現(xiàn)這樣的局面，是因?yàn)樗麄冊(cè)谛袆?dòng)之前，對(duì)新三板沒(méi)有一個(gè)系統(tǒng)的、透徹的認(rèn)識(shí)。掛牌方案設(shè)計(jì)經(jīng)過(guò)論證，如果發(fā)現(xiàn)企業(yè)具備掛牌新三板的條件，企業(yè)的情況也適合，那就可以由專業(yè)機(jī)構(gòu)為企業(yè)設(shè)計(jì)個(gè)性化的新三板登錄方案了。至于如何選擇券商、如何簽訂協(xié)議、簽訂協(xié)議需要注意哪些問(wèn)題，都需要咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)例如安芙蘭資本提供專業(yè)法律意見(jiàn)。法律障礙解決在盡職調(diào)查階段，有可能會(huì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)掛牌新三板的法律障礙，或者法律瑕疵。但如果存在問(wèn)題，卻沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，那后果可能會(huì)很嚴(yán)重。法律意見(jiàn)書(shū)企業(yè)掛牌新三板，必須由律師出具專業(yè)的法律意見(jiàn)書(shū)，確認(rèn)掛牌的合法性。然后根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的反饋，進(jìn)行回復(fù)。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，掛牌只是一個(gè)開(kāi)始。在實(shí)際操作中，還有很多需要注意的具體問(wèn)題和細(xì)節(jié)，要復(fù)雜的多。第二篇：新三板承做經(jīng)驗(yàn)總結(jié)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)判斷標(biāo)準(zhǔn)——（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記的經(jīng)營(yíng)范圍(2)共同客戶(3)共同供應(yīng)商無(wú)形資產(chǎn)出資(1)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題—是否構(gòu)成職務(wù)發(fā)明(2)價(jià)值問(wèn)題—價(jià)值虛增，程序比較簡(jiǎn)便的是變更出資方式，用貨幣資金替換出資。（4）補(bǔ)環(huán)評(píng)不要求停產(chǎn)停業(yè)，除非你有重大污染或者涉及到特殊行業(yè)違反監(jiān)管要求。股改時(shí)同時(shí)進(jìn)行增資，公司的連續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間中斷，視為新設(shè)股份公司，重新計(jì)算經(jīng)營(yíng)期?！恫僮髦改稀分赋?，掛牌公司需向新三板提交解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的說(shuō)明報(bào)告、董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議、擬與原主辦券商簽訂的終止協(xié)議、擬與承接主辦券商簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。（2）材料提交前三方應(yīng)簽訂附生效條件的協(xié)議為防范材料受理后，可能出現(xiàn)的一方反悔的風(fēng)險(xiǎn)，新修訂的《操作指南》規(guī)定：掛牌公司股東大會(huì)表決通過(guò)后，掛牌公司與原承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱“原主辦券商”）簽訂附生效條件的終止協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“終止協(xié)議”），與承接督導(dǎo)事項(xiàng)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱“承接主辦券商”）簽訂附生效條件的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“新簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議”）。（4）修改了適用范圍根據(jù)我司發(fā)布《關(guān)于兩網(wǎng)公司及退市公司更換主辦券商有關(guān)問(wèn)題的通知》的要求，在新修訂《操作指南》適用范圍中增加“主辦券商和兩網(wǎng)及退市公司協(xié)商一致決定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，參照適用本指南”。主辦券商與掛牌公司因特殊原因確需解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，且有其他主辦券商愿意承接督導(dǎo)工作，事前報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并說(shuō)明合理理由。對(duì)于一些重大問(wèn)題，解決得好，就為企業(yè)今后資本市場(chǎng)的道路掃清了障礙，相反，解決得不好，就為企業(yè)今后的發(fā)展埋下了永久的隱患，這些隱患甚至存在不可逆，不可追溯調(diào)整，到那時(shí)候企業(yè)整改追溯已來(lái)不及。實(shí)際上，新三板市場(chǎng)是一個(gè)包容度非常大的市場(chǎng)，但絕對(duì)不能因?yàn)榘荻却缶涂梢詫?duì)企業(yè)存在的問(wèn)題不去整改和規(guī)范，甚至認(rèn)為問(wèn)題小就可以蒙混過(guò)關(guān)。持續(xù)督導(dǎo)，本身就是一件苦力活、費(fèi)力活，券商收費(fèi)不高，卻要承擔(dān)很多責(zé)任和義務(wù)。同時(shí)，還要取得原主辦券商同意更換的函，作為券商來(lái)說(shuō)，一般不愿意去搶別的券商手里的業(yè)務(wù)，因?yàn)檫@在行業(yè)里是一件比較忌諱的事情。有一些企業(yè)，不跟券商講實(shí)話，隱瞞很多問(wèn)題，跟券商簽了約后才說(shuō)，導(dǎo)致券商的工作極其被動(dòng)。但是，因?yàn)樽罱K跟你服務(wù)的是這個(gè)團(tuán)隊(duì)，這個(gè)團(tuán)隊(duì)專不專業(yè)，誠(chéng)不誠(chéng)實(shí)，效率高不高，對(duì)你的企業(yè)上不上心，這些經(jīng)過(guò)幾次接觸應(yīng)該有一個(gè)比較清楚的判斷了。第三，看券商。第五，看價(jià)格。某種意義上，你把跟你服務(wù)的投行團(tuán)隊(duì)搞定了，他們心情舒暢了，給你多干點(diǎn)活，把活干好點(diǎn)，多上些心，企業(yè)實(shí)際得到的好處要多得多。主辦券商是指取得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)；經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司后運(yùn)營(yíng)一年以上；同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格。申請(qǐng)證券公司應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交上加蓋了公司公章的下列文件：（1）代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)；（2）證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格基本情況申報(bào)表；（3）證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書(shū)；（4）《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；（5）《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書(shū)》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)》復(fù)印件、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格的批文復(fù)印件；（6）協(xié)會(huì)會(huì)員證書(shū)復(fù)印件；（7）最近經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告原件；（8）公司章程；（9）公司前十名股東情況說(shuō)明；（10）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)明；（11）營(yíng)業(yè)部家數(shù)和布局的說(shuō)明；（12）公司網(wǎng)上證券交易的情況說(shuō)明；（13）公司代辦股份