3經(jīng)濟(jì)責(zé)任能源審計(jì)報(bào)告(文件)
【正文】 16 頁 方面的合規(guī)性、科學(xué)性及效益性： 應(yīng)特別注意職工考核、晉升和薪酬機(jī)制，以及企業(yè)文化等配套機(jī)制（控制環(huán)境）對內(nèi)控制度實(shí)際執(zhí)行 效果的影響，并考慮控制本身的成本效益，以免被審計(jì)單位及被審計(jì)人理解為審計(jì)人員找茬或書呆子氣。 （五）被審計(jì)人及被審計(jì)單位其他重要領(lǐng)導(dǎo)人員遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律和廉政情況：指審計(jì)有無發(fā)現(xiàn) 其個(gè)人侵占或挪用企業(yè)資產(chǎn)、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律和廉政規(guī)定，以及其他違法違紀(jì)問題。bdquo。 三、被審計(jì)單位及被審計(jì)人接受歷次監(jiān)督檢查所存在的問題及其整改情況，以及被審計(jì)者前任遺留的需要披露的問題。 五、審計(jì)建議 針對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題及潛在傾向，提出可供選擇的具體建議及配套措施。 審計(jì)報(bào)告的建設(shè)性就體現(xiàn)在，審計(jì)不僅應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題和評價(jià)過去，而且還應(yīng)能解決問題和指導(dǎo)未來。 第 3 篇：離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告 xxx 銀行于 xxx 年 x 月 x 日對 xxx 同志任職期間（ xxxx 年 x月至 xxxx 年 x 月）的經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計(jì)。其在原崗位履職情況如下： （一）努力抓好對公存款的組織工作，進(jìn)一步拓展客戶市場份額 一是堅(jiān)持凝心聚力，趕超發(fā)展，強(qiáng)化責(zé)任意識和措施落實(shí)。 第 15 頁 共 16 頁 （二）配合公司業(yè)務(wù)部經(jīng)理加大營銷工作力度，促進(jìn)法人客戶貸款業(yè)務(wù)健康發(fā)展 在繼續(xù)鞏固 低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，積極營銷法人優(yōu)質(zhì)客戶貸款，努力探索小企業(yè)貸款，取得了一定的成效。 （三）把機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)做為發(fā)展重點(diǎn)，推進(jìn)機(jī)構(gòu)存款、三方存管、保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展 一是加強(qiáng)了對機(jī)構(gòu)類 客戶的維護(hù)和拓展，公司業(yè)務(wù)部派出專人上門服務(wù)，加大考核力度，促使機(jī)構(gòu)類存款穩(wěn)定增長。 一是因企而異，逐一認(rèn)真制定具體的行之有效的清收措施，采取多種形式清收貸款，做到能收盡收。二是貸款投放緩慢，在業(yè)務(wù)品種上、單位之間業(yè)務(wù)發(fā)展不平衡現(xiàn)象非常突出。 （本文素材來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)，請聯(lián) 系刪除。 三、審計(jì)評價(jià) xxx 同志任職期間，能積極落實(shí)國家經(jīng)濟(jì)金融方針政策，圍繞上級行的信貸政策，積極開展法人客戶存貸款業(yè)務(wù)，認(rèn)真貫徹落實(shí)監(jiān)管要求，合規(guī)開展代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，較好地履行了崗位職責(zé)。 第 16 頁 共 16 頁 由于所在部門工作成績突出， xxx 銀行公司部被評為 xxxx年度市級先進(jìn)單位。三是組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，加強(qiáng)了保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理。二是整合營銷資源，實(shí)施差異化營銷，在維護(hù)好原有客戶的基礎(chǔ)上，積極搶奪他行的高端客戶。二是明確工作目標(biāo)，找準(zhǔn)工作重點(diǎn)，有針對性地開展存款工作，把重點(diǎn)機(jī)構(gòu)類客戶、優(yōu)質(zhì)企業(yè)客戶作為營銷的主攻區(qū)，鎖定優(yōu)質(zhì)客戶，積極進(jìn)行拓展?fàn)I銷。審計(jì)人員查閱了 xxx 本人的述職報(bào)告，抽查了 xxxxxxx 年 x 月至 xxxx年 x 月期間經(jīng)辦工作的有關(guān)資料。 六、重要事項(xiàng)說明 重大審計(jì)范圍 /程序受限情況的說明，應(yīng)明確陳述具體情況、受限原因（注意區(qū)分被審計(jì)單位原因、審計(jì)組原因和外部客 第 14 頁 共 16 頁 觀原因），以及由此可能導(dǎo)致的對審計(jì)結(jié)論和整個(gè)審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量的影響 。 提出建議時(shí)，須針對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題或傾向 。 根據(jù)審計(jì)結(jié)果，指出被審計(jì)人對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)負(fù)有的責(zé)任，包括直接責(zé)任和主管責(zé)任（管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任）。bdquo。bdquo。 忽略此點(diǎn)往往導(dǎo)致匯報(bào)審計(jì)結(jié)果時(shí)被動(dòng)，故內(nèi)部審計(jì)不應(yīng)僅局限于財(cái)務(wù)資料審計(jì)。也就是說，更應(yīng)由被審計(jì)單位及被審計(jì)人的上級主管領(lǐng)導(dǎo)對此作出評價(jià)，審計(jì)人員配合核實(shí)上級領(lǐng)導(dǎo)評價(jià)所依據(jù)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及信息的可信賴程度。 分析評價(jià)被審計(jì)人任期初、末的財(cái)務(wù)狀況變化（指資產(chǎn)、負(fù)債情況，特別是資產(chǎn)質(zhì)量、潛虧掛帳、潛在風(fēng)險(xiǎn)和表外資產(chǎn)、 第 11 頁 共 16 頁 負(fù)債情況），任職期間的經(jīng)營業(yè)績趨勢（環(huán)比 +關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)對比） 。 二、審計(jì)結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問題以及審計(jì)意見。 對于本 次已審定報(bào)表項(xiàng)目仍存在的質(zhì)量方面的問題（如呆壞賬、物資積壓、大量收入為新增應(yīng)收帳款等），此處也不必詳述，應(yīng)列在審計(jì)發(fā)現(xiàn) /審計(jì)結(jié)果部分具體反映。 一、被審計(jì)單位概況。 （ 2）如屬針對某一方面內(nèi)容進(jìn)行的
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