天風天信員工培訓(券商業(yè)務篇)(文件)
【正文】 21:21:3622 March 2023 ? 1一個人即使已登上頂峰，也仍要自強不息。 2023年 3月 22日星期三 下午 9時 21分 36秒 21:21: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 :21:3621:21Mar2322Mar23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 2023年 3月 22日星期三 9時 21分 36秒 21:21:3622 March 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 :21:3621:21:36March 22, 2023 ? 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 , March 22, 2023 ? 很多事情努力了未必有結果，但是不努力卻什么改變也沒有。 。 :21:3621:21Mar2322Mar23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。只有多樣化收入模式才有長久的發(fā)展。而承銷收入因為證券市場環(huán)境等原因波動較大。（低買高賣） PB（ prime brokerage）業(yè)務：為專業(yè)機構投資者和高凈值個人投資者（目前最主要的是對沖基金）提供交易、清算、托管、杠桿交易、資產(chǎn)服務、技術支持和辦公室租賃等全方位服務支持，并收取相關費用。 證券公司擔任角色：財務顧問 業(yè)務類型 兼并收購 買殼上市 資產(chǎn)重組 并購重組操作流程 重組準備 董事會預案 重組董事會 股東大會 證監(jiān)會審批 重組方案實施 獨立財務顧問審查意見 董事會決議 獨立董事意見 提議召開股東大會 公告報告書、中介報告等 特別決議 2/3 網(wǎng)絡投票 關聯(lián)股東回避 逐項表決 資產(chǎn)交割 工商過戶 新股登記 中介機構審查 獨立財務顧問持續(xù)督導 資產(chǎn)證券化 資產(chǎn)證券化是將缺乏流動性但能夠產(chǎn)生可預見的、穩(wěn)定的現(xiàn)金流的資產(chǎn)，通過結構性重組，轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢栽诮鹑谑袌錾箱N售和流通的債券型證券，并據(jù)以融資的過程。發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。機構們一般都要和企業(yè)、承銷商有所溝通，跟企業(yè)有了面對面的相對深入的了解之后才會考慮認購。買賣的證券產(chǎn)品包括在證券交易所掛牌交易的 A股、基金、認股權證、國債、企業(yè)債券等 規(guī)定與要求 自有資金 業(yè)務隔離 明確授權 風險監(jiān)控 報告制度 凈資產(chǎn) 2023萬 凈資本 1000萬 與資管、經(jīng)紀、承銷保薦等隔離 建立投資決策與授權機制 權益類證券成本 80%凈資產(chǎn) 報送自營業(yè)務信息 資管業(yè)務 券商資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司根據(jù)有關法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上進行股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化 . 主要包括 : 定向資產(chǎn)管理業(yè)務、 集合資產(chǎn)管理業(yè)務、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務， 其中，集合資產(chǎn)管理業(yè)務是目前券商資產(chǎn)管理的主要組成部分。 經(jīng)紀利潤來源 經(jīng)紈業(yè)務 利潤來源 提高 傭金費率 提高 交易頻率 增加 客戶數(shù)量 利潤貢獻 各機構作用詳解 ? 交易
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