天風(fēng)天信員工培訓(xùn)(券商業(yè)務(wù)篇)(文件)
【正文】 21:21:3622 March 2023 ? 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 2023年 3月 22日星期三 下午 9時(shí) 21分 36秒 21:21: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過(guò)于提升自我。 :21:3621:21Mar2322Mar23 ? 1越是無(wú)能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 2023年 3月 22日星期三 9時(shí) 21分 36秒 21:21:3622 March 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來(lái)秋。 :21:3621:21:36March 22, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 , March 22, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒(méi)有。 。 :21:3621:21Mar2322Mar23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。只有多樣化收入模式才有長(zhǎng)久的發(fā)展。而承銷(xiāo)收入因?yàn)樽C券市場(chǎng)環(huán)境等原因波動(dòng)較大。（低買(mǎi)高賣(mài)） PB（ prime brokerage）業(yè)務(wù)：為專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個(gè)人投資者（目前最主要的是對(duì)沖基金）提供交易、清算、托管、杠桿交易、資產(chǎn)服務(wù)、技術(shù)支持和辦公室租賃等全方位服務(wù)支持，并收取相關(guān)費(fèi)用。 證券公司擔(dān)任角色：財(cái)務(wù)顧問(wèn) 業(yè)務(wù)類(lèi)型 兼并收購(gòu) 買(mǎi)殼上市 資產(chǎn)重組 并購(gòu)重組操作流程 重組準(zhǔn)備 董事會(huì)預(yù)案 重組董事會(huì) 股東大會(huì) 證監(jiān)會(huì)審批 重組方案實(shí)施 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)審查意見(jiàn) 董事會(huì)決議 獨(dú)立董事意見(jiàn) 提議召開(kāi)股東大會(huì) 公告報(bào)告書(shū)、中介報(bào)告等 特別決議 2/3 網(wǎng)絡(luò)投票 關(guān)聯(lián)股東回避 逐項(xiàng)表決 資產(chǎn)交割 工商過(guò)戶(hù) 新股登記 中介機(jī)構(gòu)審查 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)持續(xù)督導(dǎo) 資產(chǎn)證券化 資產(chǎn)證券化是將缺乏流動(dòng)性但能夠產(chǎn)生可預(yù)見(jiàn)的、穩(wěn)定的現(xiàn)金流的資產(chǎn)，通過(guò)結(jié)構(gòu)性重組，轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢栽诮鹑谑袌?chǎng)上銷(xiāo)售和流通的債券型證券，并據(jù)以融資的過(guò)程。發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。機(jī)構(gòu)們一般都要和企業(yè)、承銷(xiāo)商有所溝通，跟企業(yè)有了面對(duì)面的相對(duì)深入的了解之后才會(huì)考慮認(rèn)購(gòu)。買(mǎi)賣(mài)的證券產(chǎn)品包括在證券交易所掛牌交易的 A股、基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、企業(yè)債券等 規(guī)定與要求 自有資金 業(yè)務(wù)隔離 明確授權(quán) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 報(bào)告制度 凈資產(chǎn) 2023萬(wàn) 凈資本 1000萬(wàn) 與資管、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)保薦等隔離 建立投資決策與授權(quán)機(jī)制 權(quán)益類(lèi)證券成本 80%凈資產(chǎn) 報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息 資管業(yè)務(wù) 券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上進(jìn)行股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化 . 主要包括 : 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、 專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 其中，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是目前券商資產(chǎn)管理的主要組成部分。 經(jīng)紀(jì)利潤(rùn)來(lái)源 經(jīng)紈業(yè)務(wù) 利潤(rùn)來(lái)源 提高 傭金費(fèi)率 提高 交易頻率 增加 客戶(hù)數(shù)量 利潤(rùn)貢獻(xiàn) 各機(jī)構(gòu)作用詳解 ? 交易
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