【正文】 一般情況）： 日常監(jiān)管中也應(yīng)遵照一定的監(jiān)管流程 每半年編制 《投資企業(yè)半年度效益分析 》 R: 外派董事 I： 融投資部經(jīng)理和相關(guān)職能部門(mén) 有關(guān)資料備案 董事會(huì)會(huì)議期間，根據(jù)已有分析，做出決策和提議 參見(jiàn)特殊狀況流程 出現(xiàn)特殊狀況 一般情況 參見(jiàn)董事會(huì)監(jiān)管流程 按董事會(huì)決議，確保灤河國(guó)際權(quán)益的增加并收取紅利 R =負(fù)責(zé)主導(dǎo)該流程的執(zhí)行 A =對(duì)流程的產(chǎn)出的和關(guān)鍵環(huán)節(jié)批準(zhǔn)實(shí)施 C =參予流程的執(zhí)行過(guò)程，提供信息 /數(shù)據(jù)等 I = 獲知流程的產(chǎn)出 E = 負(fù)責(zé)流程產(chǎn)出的具體實(shí)施 R: 融投資部項(xiàng)目助理 季度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行分析和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行預(yù)測(cè) 半年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行分析和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行預(yù)測(cè) R: 融投資部項(xiàng)目助理 與相關(guān)職能部門(mén)、其他董事討論，分析原因 日常收集、分析公司狀況、市場(chǎng)狀況等信息 R: 外派董事 無(wú)特殊狀況 指導(dǎo)投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子 研究對(duì)策方案，提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)討論 R: 外派董事 C: 相關(guān)職能部門(mén)、其他董事 屬輕微經(jīng)營(yíng)班子管理問(wèn)題 R: 外派董事 R: 外派董事 I: 融投資部經(jīng)理、其他董事 提出增資或退出建議 R:外派董事 I: 融投資部經(jīng)理、其他董事 屬?lài)?yán)重經(jīng)營(yíng)班子管理問(wèn)題，或?qū)⒂绊懫髽I(yè)短期經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)和行業(yè)問(wèn)題 屬將影響企業(yè)長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)和行業(yè)問(wèn)題 參見(jiàn)投資、退出流程 董事執(zhí)行 E: 灤河國(guó)際在該投資企業(yè)的所有董事 有關(guān)資料備案 R: 融投資部項(xiàng)目助理 日常監(jiān)管的流程（特殊情況）： 參見(jiàn)一般情況流程 日常監(jiān)管中也應(yīng)遵照一定的監(jiān)管流程（續(xù)） R =負(fù)責(zé)主導(dǎo)該流程的執(zhí)行 A =對(duì)流程的產(chǎn)出的和關(guān)鍵環(huán)節(jié)批準(zhǔn)實(shí)施 C =參予流程的執(zhí)行過(guò)程，提供信息 /數(shù)據(jù)等 I = 獲知流程的產(chǎn)出 E = 負(fù)責(zé)流程產(chǎn)出的具體實(shí)施 出現(xiàn)特殊狀況 對(duì)控股公司和參股公司，各級(jí)管理人員在流程中的權(quán)限將有所不同 監(jiān)管的主要議題 控股企業(yè)和重要的參股企業(yè) 一般參股企業(yè) 外派董事 融投資部經(jīng)理 總裁 /總裁辦公會(huì) 外派董事 融投資部經(jīng)理 總裁 /總裁辦公會(huì) 投資企業(yè)大型日常開(kāi)支項(xiàng)目 ? ? 投資企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 ? ? 投資企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 ? ? 投資企業(yè)的年度預(yù)算方案和決算方案 ? ? 投資企業(yè)總經(jīng)理的報(bào)酬和業(yè)績(jī)考核方案 ? ? 投資企業(yè)的利潤(rùn)分配和虧損彌補(bǔ)方案 ? ? 投資企業(yè)的對(duì)外投資計(jì)劃 ? ? ? 投資企業(yè)增資或減資方案 ? ? ? 聘任或解聘投資企業(yè)的總經(jīng)理 ? ? 擬定的合并、分立、變更公司形式、解散的方案 ? ? 為投資企業(yè)擔(dān)保 ? ? ?參與決定 ?有決定權(quán) 監(jiān)管系統(tǒng)有條不紊的運(yùn)作還需要一套完善有效的監(jiān)管人員管理機(jī)制 對(duì)監(jiān)管人員 的考核 灤河國(guó)際監(jiān)管人員 管理機(jī)制 對(duì)監(jiān)管人員 的選派 對(duì)監(jiān)管人員 的激勵(lì) 監(jiān)管人員 職責(zé)描述 董事 (長(zhǎng) )選派的基本原則 ： ?在每一投資企業(yè)至少委派一個(gè)負(fù)責(zé)管理該項(xiàng)目的董事（長(zhǎng)）；同時(shí)，灤河國(guó)際可另派其他董事，配合并監(jiān)督該項(xiàng)目外派董事的工作 ?對(duì)灤河國(guó)際委派專(zhuān)職董事長(zhǎng)的企業(yè)，或由融投資部經(jīng)理任兼職董事長(zhǎng)的企業(yè)，灤河國(guó)際需另外委派外派董事 ?由融投資部項(xiàng)目經(jīng)理?yè)?dān)任兼職董事長(zhǎng)的企業(yè)，該兼職董事長(zhǎng)即為外派董事 ?大型投資企業(yè)和灤河國(guó)際控股（包括絕對(duì)控股和相對(duì)控股）的上市公司的董事長(zhǎng)和外派董事的選派由融投資部和人力資源部提出人選，總裁辦公會(huì)討論決定后，由人力資源部出委派函 ?一般控股公司的董事長(zhǎng)和外派董事由融投資部經(jīng)理和分管副總裁決定，人力資源部負(fù)責(zé)備案并出委派函 ?一般董事由融投資部經(jīng)理決定人選（當(dāng)需職能部門(mén)人員擔(dān)任一般董事時(shí)，可相關(guān)職能部門(mén)經(jīng)理），人力資源部負(fù)責(zé)備案并出委派函 ?灤河國(guó)際項(xiàng)目經(jīng)理可兼任多個(gè)投資企業(yè)的項(xiàng)目董事；這些企業(yè)間最好有一定的協(xié)同效應(yīng)或行業(yè)共性 監(jiān)事 (長(zhǎng) )選派的基本原則： ? 灤河國(guó)際在每一投資企業(yè)委派一名責(zé)任監(jiān)事 ? 大型投資企業(yè)和控股的上市公司可另派一般監(jiān)事，以配合責(zé)任監(jiān)事的工作 ? 監(jiān)事一般由總裁辦公會(huì)委派 ? 監(jiān)事的委派由人力資源部備案，并出具委派函 董事和監(jiān)事的選派原則是監(jiān)管系統(tǒng)的首要問(wèn)題 一般董事的選派 ： ?一般董事由項(xiàng)目經(jīng)理及以上人員擔(dān)任 ?在少數(shù)情況下，對(duì)大型投資企業(yè)和控股的上市公司可委派職能部門(mén)人員擔(dān)任一般董事 外派董事的選派 ： ?外派董事一般應(yīng)由高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理及以上人員擔(dān)任 董事長(zhǎng)的選派 : ?大型投資企業(yè)和控股的上市公司的董事長(zhǎng)由資深項(xiàng)目經(jīng)理或融投資部經(jīng)理 /副經(jīng)理出任 ?一般投資企業(yè)的董事長(zhǎng)由高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理及以上人員擔(dān)任 對(duì)選派的董事和監(jiān)事需要規(guī)定明確的職責(zé)和權(quán)限 外派董事（長(zhǎng)）的基本職責(zé) ?幫助灤河國(guó)際及時(shí)、準(zhǔn)確的掌握投資企業(yè)的信息，并于每季度末編寫(xiě)投資企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r報(bào)告，每半年進(jìn)行該項(xiàng)目的投資效益分析，作出持股或退出的評(píng)價(jià) ?了解行業(yè)、市場(chǎng)、政策，對(duì)投資企業(yè)發(fā)展提供咨詢(xún) ?在董事會(huì)上對(duì)權(quán)限內(nèi)自行決定的問(wèn)題提出意見(jiàn) ?對(duì)需報(bào)管理部門(mén)決定的意見(jiàn)，提出個(gè)人建議供相關(guān)部門(mén)高管共同討論決定后，在董事會(huì)上提出 ?負(fù)責(zé)協(xié)助有關(guān)人員對(duì)投資企業(yè)項(xiàng)目信息的備案工作 一般董事的基本職責(zé) ?配合外派董事了解、掌握投資企業(yè)的情況 ?在董事會(huì)上嚴(yán)格代表灤河國(guó)際的立場(chǎng) ?配合投資企業(yè)信息檔案的建立 監(jiān)事的基本職責(zé) ?檢查投資企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況 ?列席董事會(huì)議，監(jiān)督董事會(huì)的程序 ?監(jiān)督投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子對(duì)董事會(huì)決議的執(zhí)行情況 ?監(jiān)督外派董事在投資企業(yè)的表現(xiàn) ?控股企業(yè)和重要參股企業(yè)的責(zé)任監(jiān)事須每半年編寫(xiě)一份投資企業(yè)監(jiān)督情況匯報(bào)，并交融投資部和審計(jì)部 控股公司外派董事（長(zhǎng)）的權(quán)限： （代表灤河國(guó)際在董事會(huì)上行使的意見(jiàn) ) ? 投資企業(yè)大型日常開(kāi)支項(xiàng)目 ? 投資企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 參股公司外派董事的權(quán)限： （代表灤河國(guó)際在董事會(huì)上行使的意見(jiàn) ) ? 投資企業(yè)的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 ? 投資企業(yè)的年度預(yù)算方案和決算方案 ? 聘任或解聘投資企業(yè)總經(jīng)理，決定其報(bào)酬事項(xiàng) ? 投資企業(yè)的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 并根據(jù)其職責(zé)進(jìn)行考核和獎(jiǎng)勵(lì) 主要考核標(biāo)準(zhǔn) 獎(jiǎng)勵(lì)方式 責(zé)任 董事 （長(zhǎng)） ? 是否做到充分掌握投資企業(yè)的運(yùn)營(yíng)狀況、以及行業(yè)、市場(chǎng)和 政策狀況 ? 是否能對(duì)投資企業(yè)管理班子起到輔導(dǎo)作用 ? 對(duì)董事會(huì)的召開(kāi)有無(wú)進(jìn)行充分的準(zhǔn)備 ? 有無(wú)將投資企業(yè)的信息及時(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告融投資部和相關(guān)職能部門(mén) ? 在董事會(huì)上有無(wú)體現(xiàn)股東的意志 ?投資企業(yè)的項(xiàng)目信息備案工作有無(wú)做到準(zhǔn)確、及時(shí) ?可以收取投資企業(yè)的酬勞費(fèi)，但領(lǐng)取后，須交融投資部，由人力資源部統(tǒng)一安排 ?年末，按照個(gè)人考核結(jié)果，獲得獎(jiǎng)勵(lì) ?外派董事部分的獎(jiǎng)勵(lì)將占其個(gè)人整體獎(jiǎng)勵(lì)的主要部分 一般 董事 ?有否幫助外派董事獲取投資企業(yè)的運(yùn)營(yíng)狀況，以及行業(yè)、市 場(chǎng)和政策狀況 ?有否對(duì)董事會(huì)的召開(kāi)進(jìn)行了充分的準(zhǔn)備，是否理解灤河國(guó)際的意圖 ?在董事會(huì)上有無(wú)體現(xiàn)股東的意志 ?有無(wú)將投資企業(yè)的信息及時(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告融投資部和相關(guān)職能部門(mén) ?可以收取投資企業(yè)的酬勞費(fèi)，但領(lǐng)取后，須交融投資部，由人力資源部統(tǒng)一安排 ?年末，按照個(gè)人考核結(jié)果，獲得獎(jiǎng)勵(lì) ?一般董事部分的獎(jiǎng)勵(lì)將占其個(gè)人整體獎(jiǎng)勵(lì)的次要部分 監(jiān)事 （長(zhǎng)） ? 監(jiān)事會(huì)的參與情況 ? 有無(wú)嚴(yán)格地按規(guī)章進(jìn)行監(jiān)督 ? 有無(wú)及時(shí)、合理地對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題加以處理 ? 有無(wú)將監(jiān)督情況及時(shí)、準(zhǔn)確地向融投資部及相關(guān)職能部門(mén)匯報(bào) ?可收取投資企業(yè)的酬勞費(fèi)，但須上交融投資部，由人力資源部統(tǒng)一安排 ?根據(jù)對(duì)監(jiān)事工作的考核結(jié)果，加以獎(jiǎng)勵(lì) 對(duì)作為董事的考核將是所有擔(dān)任董事人員的業(yè)績(jī)考核的一部分 目錄 灤河國(guó)際總部組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案 灤河國(guó)際人員管理 灤河國(guó)際監(jiān)控體系設(shè)計(jì) 灤河國(guó)際主要業(yè)務(wù)流程 公司戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程 提出公司發(fā)展目標(biāo) R: 董事會(huì) 內(nèi)部資源和能力評(píng)估 匯總、分析所有信息，擬定公司的戰(zhàn)略規(guī)劃草案 評(píng)估并出具意見(jiàn) R: 戰(zhàn)略委員會(huì) R: 分管副總裁 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 C:財(cái)務(wù)管理部、企業(yè)管理部、人力資源部、各事業(yè)部等 提出修改意見(jiàn) R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 C: 財(cái)務(wù)管理部、企業(yè)管理部、人力資源部、各事業(yè)部等 外部環(huán)境分析 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 C: 事業(yè)部 R: 戰(zhàn)略委員會(huì) R: 總裁辦公會(huì) 編寫(xiě)戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 C: 戰(zhàn)略委員會(huì) 召開(kāi)會(huì)議，落實(shí)戰(zhàn)略 R: 總裁辦公會(huì) I: 各事業(yè)部、職能部門(mén)負(fù)責(zé)人 實(shí)施 R: 各事業(yè)部 監(jiān)督并匯報(bào)實(shí)施情況 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 確定戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略 審核 形成初步戰(zhàn)略構(gòu)想 R: 總裁辦公會(huì) 審核 R: 總裁 A: 董事會(huì) 審批 批準(zhǔn) 不 批 準(zhǔn) R =負(fù)責(zé)主導(dǎo)該流程的執(zhí)行 A =對(duì)流程的產(chǎn)出的和關(guān)鍵環(huán)節(jié)批準(zhǔn)實(shí)施 C =參予流程的執(zhí)行過(guò)程，提供信息 /數(shù)據(jù)等 I = 獲知流程的產(chǎn)出 E = 負(fù)責(zé)流程產(chǎn)出的具體實(shí)施 戰(zhàn)略目標(biāo)年度回顧流程 市場(chǎng)情況 分析 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 C: 各事業(yè)部 本年度經(jīng)營(yíng)情況分析 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 C: 財(cái)務(wù)管理部、各事業(yè)部等 對(duì)公司戰(zhàn)略 目標(biāo)進(jìn)行回顧 提出重新制定 公司戰(zhàn)略規(guī)劃 對(duì)公司戰(zhàn)略 目標(biāo)進(jìn)行修正 基本假設(shè)前提發(fā)生重大變化 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 征求戰(zhàn)略 委員會(huì)意見(jiàn) R: 戰(zhàn)略委員會(huì) R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 C: 財(cái)務(wù)管理部、人力資源部和各事業(yè)部等 進(jìn)入公司戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程 提出修改意見(jiàn) 交董事會(huì)審批 進(jìn)入公司年度 預(yù)算制定流程 基本假設(shè)前提 未發(fā)生重大變化 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 R: 董事會(huì) 不批準(zhǔn) R: 分管副總裁 A: 總裁辦公會(huì) 批準(zhǔn) 審核 R: 總裁 審核 審核 R: 總裁辦公會(huì) 提出修改意見(jiàn) R: 戰(zhàn)略委員會(huì) R =負(fù)責(zé)主導(dǎo)該流程的執(zhí)行 A =對(duì)流程的產(chǎn)出的和關(guān)鍵環(huán)節(jié)批準(zhǔn)實(shí)施 C =參予流程的執(zhí)行過(guò)程，提供信息 /數(shù)據(jù)等 I = 獲知流程的產(chǎn)出 E = 負(fù)責(zé)流程產(chǎn)出的具體實(shí)施 年度預(yù)算制定流程 公司戰(zhàn)略目標(biāo)回顧 公司年度預(yù)算的制定 公司年度預(yù)算 的執(zhí)行 ? 10月中旬 — 11月中旬 ? 11月中旬 — 12月底 ? 全年 根據(jù)年度回顧的戰(zhàn)略目標(biāo)，確定并下達(dá)年度總體預(yù)算目標(biāo) R: 總裁辦公會(huì) 制定年度經(jīng)營(yíng)工作計(jì)劃 R: 各事業(yè)部 A: 董事會(huì) 審批 R: 財(cái)務(wù)總監(jiān) R: 財(cái)務(wù)管理部 C: 各職能部門(mén)、事業(yè)部 進(jìn)入年度預(yù)算執(zhí)行流程 編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算 R: 各事業(yè)部 職能部門(mén)制定年度管理工作計(jì)劃 R: 職能部門(mén) 職能部門(mén)編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算 R: 職能部門(mén) 通過(guò) 財(cái)務(wù)管理部等職能部門(mén)和事業(yè)部反復(fù)溝通，擬定公司整體年度預(yù)算 落實(shí)公司年度預(yù)算方案 R: 總裁辦公會(huì)