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保薦人與發(fā)行人之間的關(guān)系講解(文件)

2025-03-02 07:25 上一頁面

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【正文】 Mar2111Mar211世間成事,不求其絕對圓滿,留一份不足,可得無限完美。 。 三月 21三月 21Thursday, March 11, 2023閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。勝人者有力,自勝者強(qiáng)。 2023/3/11 13:17:0813:17:0811 March 20231一個人即使已登上頂峰,也仍要自強(qiáng)不息。 11 三月 20231:17:08 下午 13:17:08三月 211最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 三月 2113:17:0813:17Mar2111Mar211越是無能的人,越喜歡挑剔別人的錯兒。 2023/3/11 13:17:0813:17:0811 March 20231空山新雨后,天氣晚來秋。 三月 21三月 2113:17:0813:17:08March 11, 20231意志堅強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 三月 21三月 21Thursday, March 11, 2023很多事情努力了未必有結(jié)果,但是不努力卻什么改變也沒有。 。 三月 2113:17:0813:17Mar2111Mar211故人江海別,幾度隔山川。l 如果這些人員中途離開保薦人 ,則會增加保薦人的保薦成本和風(fēng)險 ,因此券商應(yīng)限定業(yè)務(wù)人員的服務(wù)期限和流動性 ,并對這些人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行明確的規(guī)定 ,避免其為了追求成功率而產(chǎn)生道德風(fēng)險。其中關(guān)于公司業(yè)務(wù)的風(fēng)險披露了 26個 ,關(guān)于行業(yè)風(fēng)險因素有 9個 ,關(guān)于中國的風(fēng)險因素有 2個 ,關(guān)于股份承銷政策的風(fēng)險因素有 1個。 10點 3分,證監(jiān)會指令 “歐亞 ”停牌。 l    9月 18日,香港證監(jiān)會介入, “歐亞 ”在回復(fù)時仍稱陳軍沒有辭職。而由于中期業(yè)績比較理想, “ 歐亞 ” 股價在 9月 13日一度大升,隨后竟出現(xiàn)倒跌。因此對國內(nèi)券商而言 ,要樹立質(zhì)量第一的觀念 ,與發(fā)行人進(jìn)行良性互動 ,以實現(xiàn)長期的可持續(xù)發(fā)展 保薦機(jī)構(gòu)如何應(yīng)對l 確立科學(xué)合理的推薦標(biāo)準(zhǔn) l 轉(zhuǎn)變行為方式 l 轉(zhuǎn)變工作方式 合理的推薦標(biāo)準(zhǔn)l 券商必須確立科學(xué)合理的推薦標(biāo)準(zhǔn) ,以企業(yè)的市場地位、業(yè)務(wù)前景、經(jīng)營策略和管理素質(zhì)以及公司治理結(jié)構(gòu)等方面為主要考察指標(biāo)進(jìn)行嚴(yán)格篩選 ,確保所保薦的對象的質(zhì)量的可靠性、優(yōu)質(zhì)性和成長性。 一個途徑就是保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人在保薦協(xié)議中約定,保薦人可以列席發(fā)行人的董事會和股東大會。一個自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的 ,中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起六個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦 ,已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。一個自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的 ,中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起十二個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦 ,已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。影響到保薦人與發(fā)行人關(guān)系的具體規(guī)定l 持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容 (一 )督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度; (二 )督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度; (三 )督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度 ,并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見; (四 )督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù) ,審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件; (五 )持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的使用、投資項目的實施等承諾事項; (六 )持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項 ,并發(fā)表意見; (七 )中國證監(jiān)會規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。影響到保薦人與發(fā)行人關(guān)系的具體規(guī)定l 對上市條件的規(guī)定 (一 )符合證
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