理財活動風(fēng)險投資者教育典型案例(文件)
【正文】 咨詢案例（案例四） ? 投資者要保持理性的投資心態(tài)，證券市場存在一定的投資風(fēng)險，沒有任何個人和任何炒股軟件能夠?qū)κ袌鲎龀鰷?zhǔn)確無誤的判斷，不要被任何高額回報的口頭承諾所蠱惑。 案例五： 以私募基金、內(nèi)幕消息為幌子從事非法證券投資咨詢。 監(jiān)管部門提醒！ 非法證券投資咨詢案例（案例六） ? 投資者王某接到某咨詢公司電話，業(yè)務(wù)員稱該公司為專業(yè)證券投資咨詢服務(wù)公司，可以向投資者推薦股票，有投資者自行操作，利潤三七分成。 作案手法剖析 非法證券投資咨詢案例（案例六） ? “ 承諾收益 ” 、 “ 利潤分成 ” 、 “坐莊操盤 ” 均屬于違法違規(guī)證券活動，根據(jù)規(guī)定，即使是合法的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其員工，也不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者損失作出承諾，不得與客戶約定利潤分成。但是，張某非但沒有從其推薦的股票獲得預(yù)期的收益，反而出現(xiàn)了虧損。 作案手法剖析 非法證券投資咨詢案例（案例七） ? 投資者對于主動上門電話、來訪一定要提高警惕，要通過查詢工商執(zhí)照、證券投資咨詢資格證書或向證券監(jiān)管部門咨詢等途徑核實對方身份，防止上當(dāng)受騙。兩天后，于某接到自稱為 “ 白總監(jiān) ”的電話，稱高某違反公司規(guī)定已經(jīng)被開除，為了彌補(bǔ)于某的損失，公司以優(yōu)惠的價格將于某升級為高級會員，只要再繳納 8000元就能享受到 38868元高級會員的待遇，由其親自指導(dǎo)炒股，保證能獲取 50%以上的收益。 非法證券投資咨詢案例（案例八） ? 不法分子推薦股票造成投資者虧損后，仍然蠱惑投資者參加更高級別的會員組，繳納更多的 “ 會員費(fèi) ” ，造成股票虧損越來越大。 非法證券委托理財?shù)湫桶咐ò咐牛? ? 劉某接到一個電話，對方自稱是廣州某投資有限公司，詢問劉某的炒股情況，劉某說自己不會炒股，對方便勸劉某把錢交給他們公司代為操作，保證每月利潤在 50%以上，獲利后三七分成，不獲利不收錢。沒過幾天，劉某又收到一份對賬單，顯示劉某賬上已有 6萬元。最后劉某只得到監(jiān)管部門投訴，才知這家機(jī)構(gòu)根本不具備證券經(jīng)營相關(guān)資質(zhì)，其提供給劉某的對賬單也是偽造的，其行為已構(gòu)成詐騙。 監(jiān)管部門提醒！ 非法證券委托理財?shù)湫桶咐ò咐? ? 投資者吳某接到某投資管理公司的電話，稱公司是專門從事股票研究的機(jī)構(gòu)，現(xiàn)在推出一種新的理財產(chǎn)品，無需繳納會員費(fèi)，只需將自己的證券賬戶號碼及交易密碼告訴業(yè)務(wù)員，由公司組織專家團(tuán)隊為其操作，公司保證客戶資金安全，且保證客戶至少不會 “ 賠本 ” 。吳某恍然大悟，趕緊終止合作并將情況反映到監(jiān)管部門。并對客戶證券買賣的收益或損失作出承諾。 結(jié)束 ?謝謝！ ?謝謝！ 。 “ 約定利潤分成 ” 的方式屬于違法違規(guī)證券活動，不受法律保護(hù)，投資者要自覺遠(yuǎn)離此類違法證券活動。 案例十：以約定盈利分成的方式從事代客操盤。吳某想反正也沒交服務(wù)費(fèi)，銀行密碼在自己手中，資金也很安全，于是決定試一下。 非
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