海外投資-美股價值投資權(quán)威課程(文件)
【正文】 客戶開通美股交易服務(wù) ? 已持有我司金色香江證券賬戶的客戶無需再開通證券賬戶，只需補充提交 W8BEN表格。 ? 客戶可于國信香港網(wǎng)站?下載中心?下載打印并填寫 和簽署 W8BEN表格，并將表格原件郵遞到國信香港。 客戶交易服務(wù)種類 ? 美股交易服務(wù)種類： ? 買入 /賣出 ? 轉(zhuǎn)托管入 /出 ? 實物股票提存 ? 公司行動：代收股息、代收紅利、自愿性公司行動如投票等 ? 注：目前不提供 ADR轉(zhuǎn)普通股服務(wù)。 銀行名稱 收款賬戶名稱 收款賬號 幣種 傳真存款 單據(jù) 渣打銀行 (香港 )有限公司 Standard Chartered Bank (HK) Limited 國信證券（香港）經(jīng)紀有限公司客戶賬戶 GUOSEN SECURITIES (HK) BROKERAGE COMPANY,LIMITED – CLIENT A/C 44717762591 美元 需要 客戶美元入資 賬戶內(nèi)港幣兌換美元 ? 或者客戶可匯入港幣后，在我司網(wǎng)上營業(yè)廳申請將港幣兌換為美元。我司于交易日中午 12點前收到的幣種兌換申請將在當日處理，中午 12點之后收到的幣種兌換申請將在第二個交易日處理。如我司已向銀行詢價的換匯申請將不可被撤銷，仍在等候過程中的申請則可按客戶指示進行撤銷。 ? 客戶也可撥打 4007795536查詢是否成交 ? 美股交易香港時間早晨收盤后，將于當日港股下午收盤后合并清算，清算后晚間發(fā)送日結(jié)單（港股和美股合并結(jié)單） ? 客戶可通過日結(jié)單查詢成交、余額和持倉情況 ? 在清算完畢后 客戶可通過網(wǎng)上營業(yè)廳在資金股份、歷史委托、歷史成交中查詢到美股歷史委托、歷史成交、余額和持倉情況。 ? 我司通過人工下單，下單時間延遲可能造成制定價格無法立即送達市場而無法成交的可能。 ? OTCBB市場的流動性和退市風險 PART 2 美股交易風險提示 PART 4 Q A 公司內(nèi)部資料 嚴禁外傳 。這些法律及規(guī)例與（證券及期條例）（第 571章）及根據(jù)該條例制訂的規(guī)則可能有所不同。 收費標準 序號 費用項目 標準 1 交易傭金 %（單邊），每單最低收費 USD28美元 2 交易征稅 (只適于股份賣出 ) 已包含在交易傭金中 3 股票托管費 免費 4 代收現(xiàn)金股息費用 每單一股份 10美元 5 代收紅股 /股息費用 每單一股份 10美元 6 自愿性公司行動 以每單一股份每一交易為 50美元 7 存托證券 (ADR)托管費 : 托管費由存托證券發(fā)行機構(gòu)委托之代理商代收 每股 2美分 /年 8 實物股票存入 每只股票美金 30元 9 實物股票提取 每只股票美金 150元 10 股票存入 （ 經(jīng) DTC或 OCC） 免費 11 股票轉(zhuǎn)出 （ 經(jīng) DTC或 OCC） 每只股票美金 40元 12 股票轉(zhuǎn)出失敗 （ 因客戶原因 ） 每次 20美金 13 透支 按港股默認利率收?。?P+3%) 客戶美股傭金調(diào)整政策 ? 美股與港股傭金是分開設(shè)臵 ? 美股業(yè)務(wù)上線將所有客戶的美股傭金統(tǒng)一默認為 %，如需要對個別客戶進行調(diào)整，采用目前港股傭金率調(diào)整表格和流程進行調(diào)整。 ? 交易員將在電話中核實客戶是否本人及是否已開通美股交易 ? 客戶告知交易員需交易的美股代碼、買入或賣出、價格、數(shù)量等信息 ? 交易員將核查客戶款項是否足夠并凍結(jié)款項后，代客戶下單 ? 客戶如需撤銷或更改指令，也需撥打電話至人工交易員。 4. 客戶于網(wǎng)上營業(yè)廳成功提交的貨幣兌換申請，將被視為我司已接受并等候處理。 2. 單筆起兌金額為港幣 10,000元或等值貨幣，即客戶的賣出金額應(yīng)超過港幣 10,000元或等值貨幣。 因此不能用于匯入美元。 ? 我司在收到客戶提交的 W8BEN表格原件后為客戶開通美股交易；如客戶未提交該表格或表格填寫簽署不完整，不能進行美股交易。美國證券市場對全世界國家的人民開放，為鼓勵投資，符合非美國人身份的投資人投資證券、期貨等金融產(chǎn)品所得之資本利得可以免予扣繳美國所得稅。同時也是美國投資者最廣泛接受的外國證券形式。 ? 如果發(fā)行范圍不止一個國家，就叫全球存托憑證 (GDR)。 從投資人的角度來說，存托憑證是由存托銀行所答發(fā)的一種可轉(zhuǎn)讓股票憑證，證明定數(shù)額的某外國公司股票已寄存在該銀行在外國的保管機構(gòu)，而憑證的持有人實際上是寄存股票的所有人，其所有的權(quán)力與原股票持有人相同。 美國股票市場基本規(guī)則 ? 交易單位： 無限制，最少為 1股 ? 漲跌幅限制：無限制 ? 稅負：非美國人免稅 ? 有足夠金額款項就可交易 (T+0),實際交收為 T+3。當股票達到一特定價格時，限價停損委托單便被使用。 范例 :葉先生 賣 空 100股麥當勞 (MCD)公司股票，賣出價格價格在美金 $40元。由于擔心股票價錢一但下跌會為他帶來極大的損失。 美股下單種類 ? ( Stop Order ): 投資人在股票到達某一指定的停損價格 ( Stop Price )時買進或賣出的委托。如果當它的股價達到美金 $50元或以下，這張訂單將會執(zhí)行。 ? (Limit Order) 當投資者想要以某一特定價格買 /賣股票時，這種委托單便被使用。 ? 美國證交所綜合指數(shù) (
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