【正文】 多樣，切忌純粹 YES/NO。 靈活使用：切忌按順序念題或隨意發(fā)揮。 提問專業(yè)化：注意被審對(duì)象特點(diǎn)。 注意提問順序的邏輯性（審核思路）。 第三章 練習(xí) 順序列出會(huì)議的議程。要求如下： 1）時(shí)間：不超過 25分鐘。 現(xiàn)場審核 第三章 認(rèn)真觀看下列錄像片斷，注意觀察針對(duì)不同條款采用的不同審核策略以及如何應(yīng)付各種不同被審對(duì)象。 審核氣氛 ：營造一種輕松、嚴(yán)肅的氣氛。 第三章 審核目的 目的：證實(shí) QMS和審核準(zhǔn)則的符合性、有效性和適宜性。 聆聽：多聽（ 注意 ：多講會(huì)漏馬腳），認(rèn)真聽，善意聽，正面理解，邊聽邊記、邊想， 適時(shí)打斷 。 組織機(jī)構(gòu) 審核策略：按照機(jī)構(gòu)層次、職責(zé)及關(guān)系進(jìn)行審核。適用于 , , , 。適用于 , , , , , 等條款。適用于 , , 。 抵觸型 ：說明審核主要在于收集正面證據(jù)。 辦不到型 ：說的就要做到，做不到不要說。 故意拖延型 ：嚴(yán)肅要求其積極配合。 基本要求：有效，可信，一致，可核實(shí)。 現(xiàn)場操作或演示。 確定不符合項(xiàng)的原則和要點(diǎn) 不符合項(xiàng)類型和分級(jí) 不符合項(xiàng)報(bào)告 課堂練習(xí)：不符合項(xiàng)判斷 (P323) 確定不符合項(xiàng)的原則和要點(diǎn) 必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)。 正式提交不符合項(xiàng)報(bào)告前，應(yīng)經(jīng)過 審核組內(nèi)部的充分討論 。 最關(guān)鍵原則 ：存在多個(gè)問題時(shí)，應(yīng)對(duì)關(guān)鍵問題進(jìn)行判斷。 更改 設(shè)計(jì)開發(fā)要求及文件的更改（ ），顧客要求相關(guān)文件的更改（ ），目標(biāo)及其相關(guān)文件的更改（ ），其它（ ）。 監(jiān)視和測(cè)量： （過程參數(shù)的監(jiān)視和測(cè)量）， （生產(chǎn)和服務(wù)過程中的監(jiān)測(cè)活動(dòng)）， （進(jìn)貨、半成品（在制品）、成品的特性的測(cè)量）， （顧客滿意度）。 法律 傳達(dá)法律（ ），知法（ , , )，守法（ , ），組織行為是否符合法律法規(guī)的評(píng)價(jià)（ , , , ）。 1策劃 （體系文件策劃） , （體系策劃） , （產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃） , （設(shè)計(jì)開發(fā)策劃） , （監(jiān)測(cè)策劃） , （內(nèi)審策劃） , （過程監(jiān)測(cè)策劃） , （產(chǎn)品監(jiān)測(cè)策劃） 1設(shè)施、設(shè)備、裝置 基礎(chǔ)設(shè)施確定、提供、維護(hù)（ ），生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備使用、維護(hù)、工裝管理（ ），生產(chǎn)服務(wù)設(shè)備配置（ ），監(jiān)測(cè)裝置獲得、使用（ ），檢測(cè)裝置校準(zhǔn)、防護(hù)、確認(rèn)（ ）。 不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析 標(biāo)準(zhǔn) 總經(jīng)理 統(tǒng)計(jì)（總經(jīng)理） 嚴(yán)重 一般 觀察 嚴(yán)重 一般 觀察 …… Y 1 Y 1 …… 合計(jì) 0 4 5 0 4 5 注： 建議利用 EXCEL進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析（使用 COUNTIF函數(shù)進(jìn)行自動(dòng)統(tǒng)計(jì)） 第三章 練習(xí) 不符合項(xiàng)報(bào)告 根據(jù) (P269)以下各案例描述的事實(shí)，進(jìn)行： 1）不符合事實(shí)描述： 2）不符合條款判定： 3）不符合程度判定： 第三章 練習(xí) 不符合判斷 第三章 審核組內(nèi)部會(huì)議 第三章 交流審核情況； 確認(rèn)不符合項(xiàng)并進(jìn)行匯總分析 1）逐一宣讀不符合報(bào)告，確保： 證據(jù)確切，描述詳實(shí)，判定準(zhǔn)確，簡明扼要，容易理解。 3）對(duì)體系符合性、有效性做出評(píng)價(jià)。 介紹審核結(jié)果：總的評(píng)價(jià)， 宣布不符合項(xiàng)， 并請(qǐng)受審核方 確認(rèn) 。 受審核方領(lǐng)導(dǎo)簡單致辭。 參會(huì)人員要有代表性，并簽到。 應(yīng)保持友好、嚴(yán)肅的氣氛。 第三章 審核報(bào)告 第三章 課堂練習(xí) 認(rèn)真閱讀內(nèi)審報(bào)告，列舉內(nèi)審報(bào)告的框架結(jié)構(gòu)及其應(yīng)回答的主要內(nèi)容。 計(jì)劃要點(diǎn) 基本內(nèi)容：原因、糾正、糾正措施、責(zé)任人、實(shí)施期限； 措施必須明確、具體、可操作； 常包括在不符合項(xiàng)報(bào)告中。 例 2：計(jì)量科儀器未送檢定，原因是檢定費(fèi)用不斷上升，為了省錢正在找收費(fèi)便宜的單位。 注意判定不合格和不合格原因?qū)?yīng)的條款。 閉環(huán)管理 形式 書面驗(yàn)證： 文件類不合格，輕微不合格 現(xiàn)場驗(yàn)證： 較嚴(yán)重、實(shí)施性、效果性不合格 實(shí)施要點(diǎn) 跟蹤審核應(yīng)落實(shí)到具體部門； 效果不理想：重新糾正； 有效糾正措施：鞏固，必要時(shí)文件化； 驗(yàn)證人員：原內(nèi)審員，或其他合格人員； 形成書面記錄和報(bào)告。 實(shí)踐：內(nèi)審報(bào)告 班長組織各小組長按照要求的格式完成完整的內(nèi)審報(bào)告并收集相關(guān)文件、記錄作為內(nèi)審報(bào)告的附件。 技能測(cè)試： 不符合項(xiàng)判斷（不符合事實(shí)描述，不符合條款及其嚴(yán)重程度判定）； (297) 編制部門檢查表（市場營銷部，條款, , , , , ) 按照三種不同分類方法對(duì)質(zhì)量審核進(jìn)行分類 界定審核范圍的三種方式 審核的基本原則 內(nèi)部審核的主要特點(diǎn)？ 年度內(nèi)審計(jì)劃一般包括哪些主要內(nèi)容？ 內(nèi)審項(xiàng)目準(zhǔn)備工作包括哪些內(nèi)容？ 項(xiàng)目審核計(jì)劃應(yīng)包括哪些主要內(nèi)容？ 檢查表的作用 首次會(huì)議的程序和內(nèi)容 內(nèi)審報(bào)告的主要內(nèi)容？ 閉卷：滿分 100分（內(nèi)審員） 開卷：滿分 70分 通知：內(nèi)審員報(bào)名注意事項(xiàng) 慎重對(duì)待，客觀評(píng)估，征求家長意見 ； 交照片（現(xiàn)在）： 1張 2寸 (背面寫名字 ) 交錢：全部費(fèi)用 300元。有用嗎？ 考試時(shí)間可以調(diào)整嗎？ 考試方式？及格線？通過率？ 對(duì)參加內(nèi)審員考試的同學(xué)的要求 不要缺課； 按照教學(xué)計(jì)劃復(fù)習(xí)； 課下認(rèn)真熟悉標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容。 4）發(fā)證：北京方圓認(rèn)證中心 其他問題： 證書是否在全國范圍內(nèi)有效？ 證書的作用？ 持有證書就可以做內(nèi)審員嗎？ 我不想做專職審核員？ 能考過嗎？ 報(bào)名條件？ 很多學(xué)校都沒開這門課。 實(shí)施 1）聘請(qǐng)外審員 1至 2名； 2）以班為單位進(jìn)行審核； 3）外審員進(jìn)行總結(jié)、評(píng)價(jià)。 實(shí)踐：現(xiàn)場審核 按照計(jì)劃的進(jìn)度進(jìn)行，總體不能超時(shí)太多； 認(rèn)真做好審核記錄； 審核中間可以召開審核組內(nèi)部會(huì)議； 審核結(jié)束后召開審核組會(huì)議，確定不符合項(xiàng)； 實(shí)踐：不符合項(xiàng)報(bào)告 各小組按照規(guī)定的格式完成不符合報(bào)告； 班長組織對(duì)不符合報(bào)告進(jìn)行集體審查、提出修改意見； 不符合報(bào)告定稿。原因有：由于時(shí)間緊張臨時(shí)聘請(qǐng)的老師經(jīng)驗(yàn)不是很豐富（ ），教材采購沒有滿足要求（ ），學(xué)生曠課現(xiàn)象很嚴(yán)重（ ） 練習(xí) 糾正和糾正措施 以發(fā)生在你身邊的具體事例為例，說明如何采取糾正和糾正措施： 陳述事實(shí)； 判定不合格條款； 判定不合格原因條款； 應(yīng)采取的糾正（行動(dòng)）； 應(yīng)采取的糾正措施。 例：在綜合部發(fā)現(xiàn)不同版本文件放在一起，在車間發(fā)現(xiàn)作業(yè)文件沒有按照要求編號(hào)，在總工辦發(fā)現(xiàn)文件修訂后沒有經(jīng)過評(píng)審、批準(zhǔn)就下達(dá)執(zhí)行，均屬于文件控制問題。 實(shí)施程序： 查找原因 計(jì) 劃 實(shí) 施 驗(yàn) 證 效果好 鞏固 /修改文件 否 實(shí)施注意點(diǎn)： 不符合：發(fā)生區(qū)域不等于責(zé)任區(qū)域。 第三章 審核綜合評(píng)價(jià) ： 體系文件，運(yùn)行狀況，內(nèi)審情況，管理評(píng)審，持續(xù)改進(jìn)能力，運(yùn)行結(jié)果。 注意控制會(huì)議秩序，完成會(huì)議議程后策略而果斷地結(jié)束會(huì)議。 澄清和說明時(shí)，側(cè)重證明客觀事實(shí)的存在。 第三章 末次會(huì)議注意事項(xiàng)： 末次會(huì)議不能省略，由審核組長主持。 宣布審核結(jié)論。 重申審核目的、范圍和審核準(zhǔn)則。 3）匯總、統(tǒng)計(jì)、分析： 來源，原因，影響，糾正措施，糾正實(shí)施的影響。 統(tǒng)計(jì)技術(shù) 沒掌握或應(yīng)用不正確（ ），其它（ ） 2批準(zhǔn) (文件批準(zhǔn) ), (設(shè)計(jì)輸出批準(zhǔn) ), (更改實(shí)施批準(zhǔn) ), (過程批準(zhǔn)的準(zhǔn)則 ), (產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求 ), (放行前組織和顧客的批準(zhǔn) ), (處置不合格品組織和顧客的批準(zhǔn) )。 1溝通 （傳達(dá)滿足要求重要性） , （溝通和理解質(zhì)量方針） , （溝通職責(zé)權(quán)限） , （報(bào)告） , （內(nèi)部溝通） ,（顧客溝通） , （接口管理） , （和供方的溝通）。 評(píng)審 根據(jù)評(píng)審對(duì)象、性質(zhì)確定相應(yīng)條款， （文件評(píng)審） , （進(jìn)行管理評(píng)審） , （評(píng)審持續(xù)適宜性） , （管理評(píng)審） , （評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)的要求） , （確定評(píng)審活動(dòng)） , （設(shè)計(jì)輸入評(píng)審） , （設(shè)計(jì)開發(fā)評(píng)審） , （評(píng)審設(shè)計(jì)開發(fā)更改） , （過程評(píng)審準(zhǔn)則） , （管理評(píng)審作為持續(xù)改進(jìn)的手段之一） , （評(píng)審不合格及糾正措施） , （評(píng)審預(yù)防措施）。注意搞清標(biāo)識(shí)的性質(zhì)。 合并同類項(xiàng)原則 ：相同的輕微不合格合并判斷。 最貼近原則 ：不能完全“對(duì)號(hào)入座”就判最為貼近的條款。 對(duì)不符合項(xiàng)原因（ 文件 /實(shí)施 /效果 ）進(jìn)行分析。 作用： 作為（不符合報(bào)告，審核結(jié)論，備忘，核實(shí)，查閱，追溯）的 依據(jù) 要求： 準(zhǔn)確、真實(shí)，完整（突出重點(diǎn)），簡明（具體詳實(shí)），清晰、有條理，及時(shí)（ 盡量 避免追記） 第三章 模擬審核：如何應(yīng)付各類被審核者 被審核者 ：學(xué)生 (教學(xué)助理 )＋授課教師 審 核 者 ：學(xué)生代表＋在座學(xué)生 審核部門 ：教學(xué)部 審核準(zhǔn)則 ： 質(zhì)量手冊(cè) +ISO9001標(biāo)準(zhǔn) 要求 ： 被審核者 ：沒問題型，抵觸型，軍人型，一問三不知，辦不到型，主動(dòng)暴露型，求饒型，熱情過度型，故意拖延型 審 核 者 ：控制審核局面，完成審核計(jì)劃 階 段 ： 1）條款 46； 2）條款 ， 記 錄 ：提問者和聽眾都必須作記錄，并做出是否合格的判斷。 第三章 審核驗(yàn)證 驗(yàn)證作用： 驗(yàn)證各種結(jié)果的一致性； 驗(yàn)證審核發(fā)現(xiàn)的可靠性； 發(fā)現(xiàn)審核結(jié)果的相關(guān)性； 導(dǎo)致審核活動(dòng)的深入和產(chǎn)生追溯性。如客觀事實(shí)，陳述，文件記錄，產(chǎn)品，環(huán)境， …. 注意事項(xiàng)： 適宜數(shù)量：能說明問題（確定審核目標(biāo)）。 求饒型 ：說明“關(guān)鍵問題不能含糊”。 一問三不知 ：說明“不回答就是沒有做”。適用于 , , , 等條款。適用于 , , , , , , , 。適用于 6, , , , , 等條款。適用于 , , , 等條款。又分為 順向和逆向 兩種。 第三章 審核形式 觀察：被訪者，文件，現(xiàn)場。 審核結(jié)論 ：以“持續(xù)改進(jìn)”為基本出發(fā)點(diǎn)。 檢查表 ：標(biāo)準(zhǔn)要素的要點(diǎn)必須全部覆蓋。 3）為了擴(kuò)大參與面，可增設(shè)副組長 1名以及進(jìn)行簡短自我介紹。 第三章 練習(xí) 3 指出首次會(huì)中不適宜的行為或安排 總經(jīng)理沒有準(zhǔn)時(shí)到場； 開場白組長沒有直入主題； 審核員插話自我介紹； 總經(jīng)理講話太長； 受審核方有關(guān)部門負(fù)責(zé)人未出席； 沒有簽到； 超時(shí)； 受審核方主持會(huì)議。 條款號(hào) 審核項(xiàng)目 單項(xiàng)測(cè)驗(yàn)：編寫某綜合部檢查表 第三章 現(xiàn)場審核 目 錄 主要要求 首次會(huì)議 現(xiàn)場審核 不符合報(bào)告 審核組內(nèi)部會(huì)議 末次會(huì)議 審核報(bào)告 主要要求 第三章 嚴(yán)格依據(jù)審核準(zhǔn)則進(jìn)行審核； 按計(jì)劃控制審核總體進(jìn)度； 不偏離審核目標(biāo)； 客觀準(zhǔn)確，以事實(shí)為依據(jù)； 以促進(jìn)體系改進(jìn)為根本目的。 第二章 通知 提前（ 3－ 5天）將項(xiàng)目審核計(jì)劃通知給有關(guān)部門，以做好有關(guān)準(zhǔn)備，不搞突然襲擊。 發(fā)現(xiàn)可疑不合格：充分核實(shí)、確認(rèn)，記錄詳細(xì)。摸索、總結(jié)合適的 快速編制 方法。 注意可操作性：檢查對(duì)象、地點(diǎn)、方式。 包括通相關(guān)項(xiàng)目，一般從職能職責(zé)開始。 通過 職能分配表 搞清各部門對(duì)應(yīng)的條款（分清分管、主相關(guān)、通相關(guān)）。 3）審核方式：問，看，抽樣（樣本數(shù)）。 階段： 文件初審（一般現(xiàn)場審核前由組長完成） 文件全面審核（由審核員在現(xiàn)場完成） 第二章 基本步驟： 通讀文件，同時(shí)認(rèn)真記筆記； 借助檢查表逐項(xiàng)檢查（答題式檢查）； 根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題追蹤檢查（尤其是在現(xiàn)場審核時(shí)）； 對(duì)審核發(fā)現(xiàn)歸納、總結(jié)，完成文件審核報(bào)告。 編制審核報(bào)告（組織討論形成審核結(jié)論）。 審核組的管理：分配任務(wù)，內(nèi)部溝通。 實(shí)習(xí)審核員：需組織認(rèn)可。 第二章 審核組 1組：張文（組長），張剛，張江 2組：李