開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)管理及管理知識(shí)分析介紹(文件)
【正文】 日可撤單 ◆ T日申購(gòu) T＋ 1日 TA確認(rèn)， T＋ 2日交割，投資者可于 T＋2日起贖回 T日委托的份額 直銷(xiāo)交易規(guī)則（續(xù)） ◆ 不允許超額贖回 ◆投資者可選擇如發(fā)生巨額贖回時(shí)是否參加連續(xù)贖回 ◆當(dāng)日贖回當(dāng)日可撤單 ◆ T日委托 T＋ 1日 TA確認(rèn)， T＋ 7日前托管行向投資者支付贖回款 直銷(xiāo)交易規(guī)則（續(xù)） 直銷(xiāo)結(jié)算標(biāo)準(zhǔn) 理財(cái)中心 直銷(xiāo)中心 TA 投資者 接受委托 T日 對(duì)帳、匯總 T日 數(shù)據(jù)上傳 T日 確認(rèn)數(shù)據(jù)下傳 份額清算 投資者確認(rèn) T＋ 1日 T＋ 1日 T＋ 2日 直銷(xiāo)柜面受理程序 經(jīng)辦員 錄入員 復(fù)核員 投資者 填寫(xiě)申請(qǐng)表 審核投資者 資格 數(shù)據(jù)錄入 打印回單 數(shù)據(jù)復(fù)核后將回單蓋業(yè)務(wù)受理章后交投資者 開(kāi)戶 ◆營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及加蓋部門(mén)公章的復(fù)印件或民政部門(mén)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)副本及注冊(cè)登記證書(shū)復(fù)印件（加蓋發(fā)照機(jī)關(guān)印章） ◆法定代表人有效身份證件、法人授權(quán)書(shū) ◆經(jīng)辦人有效身份證件 ◆銀行帳戶證明 ◆預(yù)留印鑒 直接銷(xiāo)售 所需材料 銷(xiāo)戶 同開(kāi)戶材料 客戶資料更改 ◆基金交易卡 ◆經(jīng)辦人有效身份證件， ◆如投資者申請(qǐng)更改投資者名稱、證件類型、證件號(hào)碼銀行結(jié)算帳 戶、通訊地址等關(guān)鍵字段時(shí)需出示特定的材料 其它業(yè)務(wù) ◆基金交易卡 ◆經(jīng)辦人有效身份證件 直接銷(xiāo)售 所需材料（續(xù)） ◆投資者如需開(kāi)通電話委托業(yè)務(wù)，可在開(kāi)戶時(shí)選擇 ◆委托范圍： 認(rèn)購(gòu) 申購(gòu) 贖回 撤單 基金交易卡掛失 * 密碼修改 *投資者需在 5個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面掛失申請(qǐng)，否則系統(tǒng)自動(dòng)解掛 直銷(xiāo)電話委托 ◆投資者如需開(kāi)通傳真委托業(yè)務(wù)，則需簽訂傳真委托協(xié)議 ◆委托范圍： 傳真委托可進(jìn)行除開(kāi)戶和銷(xiāo)戶外的全部業(yè)務(wù) ◆注意事項(xiàng)： 進(jìn)行傳真委托前，投資者需重置密碼，待收到確認(rèn)單（傳真件）后，再恢復(fù)密碼 直銷(xiāo)傳真委托 交易登記子篇 (1)、 開(kāi)戶管理規(guī)則 (2)、 帳戶管理的其他業(yè)務(wù) (3)、 資金管理規(guī)則 (4)、 認(rèn)購(gòu) (5)、 申購(gòu) (6)、 贖回 (7)、 分紅 (8)、 轉(zhuǎn)托管 (9)、 特殊交易 (10)、 交易結(jié)算標(biāo)準(zhǔn) 二 、 業(yè)務(wù)介紹 －－ 業(yè)務(wù)規(guī)則 (1)、開(kāi)戶管理規(guī)則 ◆ 一人一戶 ◆ 投資者可在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行開(kāi)戶 ◆ TA檢驗(yàn)投資者身份證件的唯一性 二 、 業(yè)務(wù)介紹 －－業(yè)務(wù)規(guī)則 (2)、帳戶管理的其他業(yè)務(wù) ◆ 基金帳戶銷(xiāo)戶 ◆ 基金帳戶資料修改 ◆ 基金帳戶凍結(jié) /解凍 ◆ 基金帳戶卡的掛失 /解掛 二 、 業(yè)務(wù)介紹 －－業(yè)務(wù)規(guī)則 二、業(yè)務(wù)介紹 －－業(yè)務(wù)規(guī)則 (3)、資金管理規(guī)則 ◆ 資金到帳后辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù) ◆ 資金應(yīng)以轉(zhuǎn)帳方式劃轉(zhuǎn)，不接受現(xiàn)金 ◆ 資金到帳日期以銀行入帳日期為準(zhǔn) ◆ 本市投資者以貸記憑證、支票、本票方式劃轉(zhuǎn) ◆ 異地投資者以電匯、匯票方式劃轉(zhuǎn) ◆ 款項(xiàng)到帳后統(tǒng)一開(kāi)具收據(jù) ◆ 定期郵寄資金對(duì)帳單 (4)、基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù) ◆ 最小認(rèn)購(gòu)金額 ◆ 費(fèi)率 二 、 業(yè)務(wù)介紹 －－ 業(yè)務(wù)規(guī)則 (5)、基金申購(gòu)業(yè)務(wù) ◆ 最小申購(gòu)金額 ◆ 分段費(fèi)率 二 、 業(yè)務(wù)介紹 －－業(yè)務(wù)規(guī)則 (6)、基
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1