【正文】 專業(yè) 監(jiān)理 工程 師 復驗流于形式，無視施工單位整改不合格，幫其隱瞞過關。 建設單位安全管 理部門 ★★★ 風險基金，在招標文件中約定，建設單位每季度進行考核，按考核結果兌付。 對相關責任人進行經(jīng)濟 處罰。 使用計量軟件編制計量報表或其他加強計量上報的方法，避免重復計量和計算錯誤。 ，如發(fā)生拖延，必須以書面方式說明原因； ★★ ，即規(guī)定每道審核環(huán)節(jié)必須完成的時間，并將是否及時審簽納入相應的考核范圍，定期進行考核。 行政監(jiān)督 部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及 廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉 對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 9. 計 量 管 理 建設 單位 審核 、 審批 建設 單位 單價、 數(shù)量 審核 部門 人員 ▲▲▲ 工單位虛報多報的計量審核不嚴。 建設單位 ▲▲ 延審批時間，實現(xiàn)不正當利益。 建設單位設計管理部門和工程管理部門 ★★★ 施工單位設計變更中的虛報、造假、肢解行為的經(jīng)濟懲罰條款。 建設單位工 程管理部門 ，只有極個別特殊情況允許現(xiàn)場簽證，一般情況均應履行工程變更手續(xù)。 建設單位設 計管理部門、 工程管理部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉 對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 設 計 變 更 建設 單位 審核 審批 建設 單位 數(shù)量 單價 審核 部門 人員 ▲▲，準予立項； ▲▲▲，對變更工程量、單價審核虛高，特別是對清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關不嚴； ▲▲，后履行設計變更立項手續(xù)，導致無法審核其變更立項的合理性以及無法準確核實現(xiàn)場工程量（特別是隱蔽性工程）和現(xiàn)場施工工藝； ▲▲4. 將設計變更納入施工圖工程量清單進行替換，規(guī)避設計變更立項及費用審查程序，以便暗中為與其有利害關系的施工單位謀取不正當利益； ▲▲▲，弄虛作假，滿足地方利益需要。 建設單位設 計管理部、 工程管理部門 ▲▲督辦不力，給承辦人和利害關系人暗箱操作留下隱患。 建設單位單 價審核部門 下一頁 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉 對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 設計 變更 建設 單位 審核 審批 建設單位 工程管理 部門人員 和設計管 理部門人 員 ▲▲▲ 、房建等項目易因個人喜好提出不必要的變更，給利害關系人可乘之機。索賠金額在一定金額以下的由建設單位、監(jiān)理單位、施工單位、設計代表四方共同確認；索賠金額在一定金額以上的須審計機構、紀監(jiān)督部門參與現(xiàn)場核查； ★★ 、攝像等影像資料進行證據(jù)保存，將重大設計變更、索賠的現(xiàn)場情況及時錄入電子項目管理系統(tǒng)； 技 ★★ ，建立建設單位現(xiàn)場管理人員對索賠事件現(xiàn)場跟蹤記錄報告制度，并與現(xiàn)場管理人員獎懲掛鉤。 ★★ 對索賠事件的單價和數(shù)量審查采取多方會審制度，引進審計等第三方全程跟蹤制度。 ★★ 制定嚴格的索賠管理制度， 多方參與調(diào)查取證，多部門會審；重大索賠事件，集體研究決策。 、培訓，提高管理人員的合同管理意識； ★★ 賠和反索賠管理制度 建設單位合 同管理部門 返回總流程圖 返回 投資方根據(jù)年度計劃 和工程進度撥款 建設單位按照計量和 合同辦理資金支付手續(xù) 施工單位使用項目資金 征地拆遷組織實施部門 按戶支付補償款 被征地、拆遷戶 監(jiān)理、設計、科研等單位以及材料供應商 合同 合同 計量 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉 對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 11. 項 目 資 金 管 理 建設 單位 撥付 資金 建設 單位 工程 管理 部門 人員、 財務 部門 人員 ▲▲ ，不按程序付款； ▲▲▲ ，存在超付現(xiàn)象； ▲▲▲ 、擠占項目資金； ▲▲ 4. 惡意拖延支付時間或提前支付； ▲▲▲ 、克扣監(jiān)理費用。 建設單位 工程管理部門 。 ★★ 通過招標、競爭性談判等方式選擇社會審計機構。 ★ 集體研究選擇開戶銀行。 督促每個參建單位實事求是進行總結，抽查相關原始數(shù)據(jù)。 強化檢測 單位工作 準確性和 公正性的 管理。 ； 、紀檢監(jiān)察部門進行監(jiān)督； ★ ，降低相關監(jiān)理人員和監(jiān)理單位的信用的等級。 ★★ 組織實施建設項目全過程跟蹤審計。 ★★ 費用掛鉤； ★★ 核； ★★★ ，將社會審計機構存在的問題載入其信用檔案。 ★★★ 建設單位、開戶銀行、施工單位三方簽訂“資金監(jiān)管”協(xié)議，要求開戶銀行在每筆大額資金撥付前對施工單位付款依據(jù)進行審核把關。 技 建設單位財務部門和計算機信息管理部門 ▲▲ 情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關系的施工單位。 ★★ 嚴格按合同規(guī)定的受理時限進行索賠受理，監(jiān)督部門要參與較大金額索賠事件的審核工作。 ★★ 對索賠事件的單價和數(shù)量審查采取多方會審制度，引進審計等第三方全程跟蹤制度。 ★★ 采用電子項目管理系統(tǒng)，用計算機記錄索賠事項申報、審核、審批的時間節(jié)點，控制索賠各流程的時間。 建設單位工 程管理部門 和設計管理 部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 索賠 管理 對索 賠事 實的 認定 建設單位 合同管理 部門人員 工程管理 部門人員 ▲▲▲通，對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見。 技 建設單位計 算機信息管 理部門和設 計管理部門 不予核減。 建設單位 ★★★ ，提前介入。 技 建設單位工 程管理部門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉 對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 設計 變更 設計 單位 出具 變更 設計 設計 單位 設計 人員、 現(xiàn)場 設計 代表 ▲▲ 位串通，為其從技術層面上出謀劃策，通過不合理的設計變更為施工單位謀取不正當利益； 分、不成立的變更。 建設單位 招標部門 ★★ 核，考核結果與信用等級掛鉤。 技 建設單位 數(shù)量、單 價審核部 門 返回 返回總流程圖 監(jiān)理單位審核 設計單位確認并出具變更設計 建設單位審查、審批 施工單位提出變更申請或接到總監(jiān)出具的變更指令，申報設計變更 實施 申報 【 】 下一頁 索賠事件發(fā)生后，施工單位在規(guī)定時間內(nèi)上報索賠申請 監(jiān)理單位初審 建設單位審核、審批 對索賠事實的認定 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉 對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 設計 變更 提出 變更 申請 施工 單位 項目 經(jīng)理、 工作 人員 ▲▲ ，虛列隱蔽工程變更內(nèi)容，騙取變更費用； ▲ ； ▲▲ ，通過不合理變更增加工作量或替換新項目，從而獲得利潤； ▲ 質(zhì)量問題或解決因其違約而導致的進度滯后問題； ▲▲▲ 為一般變更。 建設單位 工程管理 部門 ★★ 。 ★★ ，考核結果與費用支付和信用評價掛鉤。 ★ 、計量監(jiān)理、試驗監(jiān)理、建設單位和施工單位代表對合同變更較大的分項工程實行現(xiàn)場核實確認計量； ★★ 、多報工程量的現(xiàn)場監(jiān)理組，處罰監(jiān)理組相關責任人，并與監(jiān)理現(xiàn)場工作質(zhì)量、費用支付掛鉤； ★★★ ，且有行賄監(jiān)理單位和建設單位現(xiàn)場管理人員的行為，立即上報行政主管部門，降低其信用等級，限制其投標； ，確定各分項工程清單數(shù)量，作為計量支付的總量控制依據(jù)。 ★★ 、強化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價、勞動競賽考核獎勵、信用評價相掛鉤； ★ 行現(xiàn)場旁站監(jiān)督； ★ 理單位平行測量，如有必要，建設單位組織抽檢； ★★★ ，留存影像資料，備查。 公布檢查結果，并對整改結果進行復查。 建設單位 工程管理部 門 返回總流程圖 返回 制定安全管理制度 確定檢查內(nèi)容及檢查項目 現(xiàn)場檢查 通報檢查情況 整改、反饋 繼續(xù)施工 復 檢 一般和較大安全隱患 重、特大安全隱患 開具整改通知單 下達工程暫停令 不合格 不合格 合格 【 】 返回總流程圖 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉 對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 8. 安 全 管 理 現(xiàn)場 檢查 建設 單位 安全 管理 部門 人員 ▲▲ 對所建項目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時降低標準。 ★★ 建立完善的施工單位履約考核制度，與信用評價和經(jīng)濟獎懲掛鉤。 技 行政監(jiān)督 部門 量，社會檢測單位工作質(zhì)量與合同費用支付掛鉤。 交通工程質(zhì) 量監(jiān)督機構 建設 單位 質(zhì)量 管理 部門 人員 ▲ 利益（利害）關系的檢測單位對工程項目進行檢測。檢測單位事先不通告檢查地點，檢查點由檢查小組現(xiàn)場后臨時確定，檢查結果當場公布，并將結果報建設單位和監(jiān)理單位； （利害）關系的，須回避。 管理專項檢查。 建設單位 招標部門 的考核，考核結果與其信用檔案掛鉤。 ★★★ 位進行資質(zhì)管理，明確資質(zhì)要求，并在工程現(xiàn)場公示，接受監(jiān)督； ★ 。 ★★★ 立信用檔案； 技 ★★★ ，并建立專業(yè)分包單位信用檔案；逐步建立分包工程的招投標制度。 建設單 位試驗 檢測部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 甲控 乙供 材料 采購 建設 單位 抽檢 建設單位試驗 檢測部門人員 ▲ 對抽檢發(fā)現(xiàn)的問題不做處理。 建設單位 信訪部門 監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)理工程師、建設單位工程管理人員 ▲▲ ，使不合格材料應用于工程。 建設單位工 程管理部門、 物資管理部 門 返回 流 程 所處 環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風險點 防控措施及責任主體 所涉對象 廉政風險點 防控措施 責任主體 甲 控 乙 供 材 料 采 購 施工 單位 自行 采購 材料 施工單位材料采購人員 ▲▲ 違反合同以次充好的材料。 買賣合同的材料樣品封樣及標的物驗收過程； ★ ； ★★ 法，由專業(yè)檢測機構對重要材料進行檢測； ，建設單位、監(jiān)理單位應在施工現(xiàn)場隨機抽檢。 ★★ 購等方式選擇供貨單位； ★ 。 行政監(jiān)督 部門 返回總流程圖 返回 施工單位申報材料使用計劃 建設單位領導審批后 進入招標投標程序 通過招標投標 確定供應商 簽訂合同后執(zhí)行材料、設備采購合同 建設單位工程管理部門核定材料品種和數(shù)量 【 】 下一頁 施工單位自行采購材料 監(jiān)理單位抽檢 建設單位