【正文】 投12中欣 01 浙江中欣化工股份有限公司 2 6/11 不可撤銷連帶責任擔保 深圳 材料 Ⅱ 民營 浙江 浙商證券12錫物流 無錫高新物流中心有限公司 2 6/11 深圳 資本貨物 地方國有 江蘇 平安證券12潯旅債 浙江南潯古鎮(zhèn)旅游發(fā)展有限 公司 3（ 2+1） 6/11 深圳 消費者服務 Ⅱ 地方國有 浙江 國信證券12拓奇?zhèn)?深圳市拓奇實業(yè)有限公司 1 6/11 深圳 材料 Ⅱ 民營 廣東 平安證券12錢四橋 杭州錢江四橋經(jīng)營有限公司 2 6/11 AA 不可撤銷連帶責任擔保 上海 運輸 民營 浙江 平安證券12寧水務 南京江寧水務集團有限公司 2 6/11 上海 公用事業(yè) Ⅱ 地方國有 江蘇 平安證券12百慕債 北京航材百慕新材料技術工 程股份有限公司 6/11 上海 材料 Ⅱ 中央國有 北京 中信建投12凡登債 凡登 (常州 )新型金屬材料技術有限公司 1 3 6/12 上海 材料 Ⅱ 民營 江蘇 國泰君安12天科債 天津市天房科技發(fā)展有限公 司 3（ 2+1） 6/12 不可撤銷連帶責任擔保 上海 軟件與服務 地方國有 天津 國泰君安12同捷 01 上海同捷科技股份有限公司 3（ 2+1） 6/12 不可撤銷連帶責任擔保 上海 消費者服務 Ⅱ 中外合資 上海 國泰君安12新寧債 蘇州新區(qū)新寧自來水發(fā)展有 限公司 2 6/12 上海 公用事業(yè) Ⅱ 民營 江蘇 國泰君安12中欣 02 浙江中欣化工股份有限公司 2 6/15 深圳 材料 Ⅱ 民營 浙江 浙商證券12信威債 北京信威通信技術股份有限 公司 2 6/15 深圳 技術硬件與 設備 民營 北京 國開證券附件二：截至 8月 21日已發(fā)行中小企業(yè)私募債券情況（續(xù)）債券簡稱 發(fā)行人 發(fā)行規(guī)模發(fā)行年限 發(fā)行日 票面利率 債項評級增信方式上市地點主體評級所在行業(yè)企業(yè)性質(zhì)所在省份主承銷商12新麗債 新麗傳媒股份有限公司 2（ +）6/18 A 上海 A 媒體 Ⅱ 民營 北京 中信建投12太子龍 浙江太子龍實業(yè)發(fā)展有限 公司 3 6/19 上海 零售業(yè) 民營 浙江 光大證券12浙富立 浙江富立軸承鋼管有限公 司 3 6/26 深圳 材料 Ⅱ 浙江 國海證券12大豐港 大豐市大豐港工程建設有 限公司 1 6/27 上海 資本貨物 地方國有 江蘇 南京證券12優(yōu)必勝 優(yōu)必勝 (上海 )精密軸承制造有限公司 2 6/29 上海 資本貨物 外商獨資 上海 國泰君安12金泰 02 湖州金泰科技股份有限公 司 3 7/10 上海 材料 Ⅱ 民營 浙江 浙商證券12金泰 01 湖州金泰科技股份有限公 司 3 7/10 上海 材料 Ⅱ 民營 浙江 浙商證券12孚信債 杭州西子孚信科技有限公 司 2 7/13 上海 資本貨物 民營 浙江 浙商證券12鴻儀債 北京鴻儀四方輻射技術股 份有限公司 2 7/16 深圳 軟件與服 務 地方國有 北京 中信建投12天外債 湖州天外綠色包裝印刷有 限公司 3（ 2+1） 7/18 不可撤銷連帶責任擔 保 上海 商業(yè)和專 業(yè)服務 民營 浙江 財通證券12江南債 江南閥門有限公司 2（ 1+1） 7/20 不可撤銷連帶責任擔 保 上海 資本貨物 民營 浙江 浙商證券12四方債 武漢四方交通物流有限責 任公司 3 7/23 深圳 運輸 地方國有 湖北 長江證券12中科債 中科恒源科技股份有限公 司 2（ +）7/26 深圳 資本貨物 民營 北京 中信建投12大豐債 大豐債 1 8/26 深圳 資本貨物 南京證券備案與發(fā)行 備案條件1. 發(fā)行人是中國境內(nèi)注冊的有限責任公司或者股份有限公司； 2. 發(fā)行利率不得超過同期銀行貸款基準利率的 3倍；3. 期限在一年（含）以上； 4. 本所規(guī)定的其他條件。合格投資者 機構(gòu)投資者1. 經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等；2. 上述金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等 。個人投資者1. 個人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣 500萬元；2. 具有兩年以上的證券投資經(jīng)驗； 3. 理解并接受私募債券風險。投資者權益保護償債保障金 發(fā)行人應當設立償債保障金專戶，用于兌息、兌付資金的歸集和管理。增信措施包括但不限于下列方式：1. 限制發(fā)行人將資產(chǎn)抵押給其他債權人； 2. 第三方擔保和資產(chǎn)抵押、質(zhì)押；附件三：上交所中小企業(yè)私募債備案、投資、轉(zhuǎn)讓等條款摘錄附件四：中小企業(yè)私募債券交易所備案文件清單序號 文件名稱 負責機構(gòu)一 備案登記表 主承銷商二 發(fā)行人公司章程及 營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件 發(fā)行人三 股東大會或發(fā)行人內(nèi)設有權機構(gòu)關于本期私募債券發(fā)行事項的決議發(fā)行人四 私募債券承銷協(xié)議 主承銷商與發(fā)行人五 私募債券募集說明書 主承銷商六 主承銷商盡職調(diào)查報告 主承銷商七 私募債券受托管理協(xié)議及私募債券持有人會議規(guī)則 主承銷商八 發(fā)行人經(jīng)審計的最近兩個會計年度的財務報告 會計師事務所九 律師事務所出具的關于本期私募債券發(fā)行的法律意見書 律師事務所十 發(fā)行人全體董事、監(jiān)事和高級管理人員對本次發(fā)行申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書發(fā)行人十一 交易所規(guī)定的其他文件 主承銷商LOGO 汪杰華英證券固定收益部Q ALOGO靜夜四無 鄰 ，荒居舊 業(yè)貧 。 15:45:2715:45:2715:45Friday, April 02, 20231乍 見 翻疑夢，相悲各 問 年。 2023/4/2 15:45:2715:45:2702 April 20231做前，能 夠環(huán)視 四周；做 時 ，你只能或者最好沿著以腳 為 起點的射 線 向前。 四月 2115:45:2715:45Apr2102Apr211世 間 成事，不求其 絕對圓滿 ，留一份不足，可得無限完美。 四月 213:45 下午 四月 2115:45April 02, 20231少年十五二十 時 ，步行 奪 得胡 馬騎 。 15:45:2815:45:2815:454/2/2023 3:45:28 PM1越是沒有本 領 的就越加自命不凡。 四月 21四月 2115:45:2815:45:28April 02, 20231意志 堅 強 的人能把世界放在手中像泥 塊 一 樣 任意揉捏。 3:45:28 下午 3:45 下午 15:45:28四月 21MOMODA POWERPOINTLorem ipsum dolor sit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blanditut cursus. 感謝您的下載觀看專 家告 訴。 四月 213:45 下午 四月 2115:45April 02, 20231 業(yè) 余生活要有意 義 ，不要越 軌 。 15:45:2815:45:2815:45Friday, April 02, 20231知人者智，自知者明。 3:45:27 下午 3:45 下午 15:45:27四月 21 楊 柳散和 風 ，青山澹吾 慮 。 四月 21四月 2115:45:2715:45:27April 02, 20231意志 堅 強 的人能把世界放在手中像泥 塊 一 樣 任意揉捏。 四月 21四月 21Friday, April 02, 2023很多事情努力了未必有 結(jié) 果，但是不努力卻什么改 變 也沒有。 02 四月 20233:45:27 下午 15:45:27四月 211比不了得就不比，得不到的就不要。 15:45:2715:45:2715:454/2/2023 3:45:27 PM1以我獨沈久，愧君相 見頻 。限制條款 發(fā)行人應當在募集說明書中約定采取限制股息分配措施，以保障私募債券本息按時兌付，并承諾若未能足額提取償債保障金，不以現(xiàn)金方式進行利潤分配。轉(zhuǎn)讓 轉(zhuǎn)讓條款合格投資者可通過本所固定收益證券綜合電子平臺或證券公司進行私募債券轉(zhuǎn)讓。 6. 承銷商可參與其承銷私募債券的發(fā)行認購與轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人取得《接受備案通知書》后，應當在 6個月內(nèi)完成發(fā)行。2023年 3月 21日 中小企業(yè)私募債券準備工作協(xié)調(diào)會召開。2023年 4月 24日 上海證券交易所債券業(yè)務相關負責人佘力 24日在其微博透露，監(jiān)管層會議通過中小企業(yè)私募債制度。2023年 5月 23日 中國證券登記結(jié)算有限責任公司 25日發(fā)布實施《中小企業(yè)私募債券試點登記結(jié)算業(yè)務實施細則》對私募債試點的登記結(jié)算業(yè)務