【正文】 ? PPP采購模式的適用范圍 效 率公平低 高高低不 適 宜 P P P 模 式徹 底 民 營 化公 營P P P 模 式徹 底 民 營 化P P P 模 式P P P 模 式1）兼有低公平和低效率的公共事業(yè) 2）兼有低公平與高效率的公共事業(yè) 3）兼有低效率與高公平的公共事業(yè) 4）兼有高公平與高效率的公共事業(yè) PPP /PFI采購模式 PPP/PFI項目涉及分布的領域 領域分類 項 目 交通運輸 一般高速公路（不收費）、新型有軌電車、航空港、地鐵 醫(yī)療衛(wèi)生保健 醫(yī)院、護理設施、養(yǎng)老院 教育、文化 中學、高等院校、公立大學、美術館、博物館、圖書館 行政設施 政府辦公樓、住宅、駐外公館、消防署、警察署、稅務署 情報信息 國民保險情報系統(tǒng)、稅務系統(tǒng)、電子郵件信息系統(tǒng)、勞務招聘情報系統(tǒng)、郵電窗口服務自動化系統(tǒng) 國防 直升機飛行訓練模擬演習裝置、國防通信設施、訓練設施 其他 自來水供應、污水處理、監(jiān)獄、社區(qū)服務中心 PPP/PFI采購模式合同管理 項目協(xié)議 建筑合同 運營與維護分包協(xié)議 其它專業(yè)分包合同 1 2 3 4 附帶保證 /承包商直接協(xié)議 5 PPP/PFI 涉及的主要合同 PPP /PFI采購模式 ?PPP/PFI合同管理要點 一、道德風險 二、不履行承諾 三、合約的不完備性 PPP /PFI采購模式 ?PPP合同 屬 性 政 府 部 門行 政 性公 共 利 益私 營 機 構私 人 利 益合 同 性行 政 特 權 V S 相 對 方 自 主 權行 政 優(yōu) 先 V S 雙 方 合 意P P P 合 同行 政 優(yōu) 益 權 自 由 裁 量 權 權 利 自 主 選 擇 自 由溝 通 平 等平 衡保 障 保 障PPP /PFI采購模式 ?案例 （一） 深圳梧桐山隧道 深圳梧桐山隧道位于羅湖區(qū)和鹽田區(qū)之間，是溝通深圳市區(qū)與沙頭角鹽田區(qū)和粵港兩地的東部地區(qū)的陸路交往樞紐。政府為此召開“隧道通行費的價格聽證會”，將梧桐山隧道收費標準定性為政府定價范疇。 PPP /PFI采購模式 （二） 香港東區(qū)海底隧道 ? 香港現(xiàn)在有三條過海隧道，為紅隧、東隧和西隧。條例并沒有明確隧道費調整的準則，只規(guī)定如把有關事宜提交仲裁，仲裁人須以確保隧道公司在履行該條例授予的義務時獲得合理但非過多的報酬為準則。東隧加價后，引起一系列的連鎖反應：城市運輸成本增加，收費相對較低的紅隧更加擁擠；市民反響很大，并質疑政府對于公共設施的監(jiān)管能力。 政府強調尊重法治和合約精神 處理 后果 滿足了公眾利益； “承諾缺失 ”損害了合約的嚴肅性和政府誠信形象。自 1984年由土耳其總理 Turgut Ozal正式提出以后，已被廣泛運用于各國的基礎設施和公用事業(yè)的建設。 國際工程承包 BOT模式的研究現(xiàn)狀及實踐應用 ? 國外研究現(xiàn)狀 ? 國外對 BOT模式的研究，主要集中在以下幾個方面 : （ 1）對 BOT采購模式運行方式的研究 （ 2）對 BOT融資風險的研究 （ 3）對 BOT模式案例的研究 ? 國內研究現(xiàn)狀 ? 國外對 BOT模式的研究，主要集中在以下幾個方面 : （ 1） BOT融資模式的風險分析問題研究 （ 2） BOT融資模式的相關法律問題研究 （ 3） BOT融資模式的其它相關理論問題研究 （ 4）案例研究 BOT模式的研究現(xiàn)狀 國際工程承包 BOT模式的實踐應用 國外實踐 典型的 BOT案例及其相關情況 國際工程承包 國際工程承包 BOT采購模式的主要內容 ? BOT的基本形式 ? 世界銀行在 《 1994年世界發(fā)展報告 》 中指出， BOT至少有 3種具體形式： BOT, BOOT, BOO。 ? （ 3） BOO（ BuildOwnOperate），即“建設 — 擁有 — 經營”。政府授權發(fā)展商把項目修復好，并在授權期內進行經營和管理，獲取收益，期滿后將項目資產轉讓給政府。發(fā)展商修復項目，負責經營和維護，在授權期滿后，發(fā)展商將項目資產轉讓給政府。政府將項目轉讓給發(fā)展商，發(fā)展商負責經營和管理，授權期滿后轉讓給政府。 拓寬項目資金來源，減少借款方的債務負擔 創(chuàng)造發(fā)展商 / 承包商的商業(yè)機會（如果它們作為發(fā)起人 /項目公司） 有時融資杠桿能力不足，且母公司有時仍需承擔部分風險 引進先進的管理和技術，提高項目運作效率 和質量 產品 / 服務使用價格較高，造成公眾不滿 易于評估信用借款方的風險，因為只須評估項目本身 采油采氣采礦（產品供出口） 鐵路、地鐵 對項目迫切需求 , January 28, 2023 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 :29:3818:29:38January 28, 2023 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 2023年 1月 28日星期六 6時 29分 38秒 18:29:3828 January 2023 1做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。 :29:3818:29Jan2328Jan23 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 。 , January 28, 2023 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。勝人者有力，自勝者強。 2023年 1月 28日星期六 6時 29分 38秒 18:29:3828 January 2023 1一個人即使已登上頂峰，也仍要自強不息。 2023年 1月 28日星期六 下午 6時 29分 38秒 18:29: 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 :29:3818:29Jan2328Jan23 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 2023年 1月 28日星期六 6時 29分 38秒 18:29:3828 January 2023 1空山新雨后，天氣晚來秋。 :29:3818:29:38January 28, 2023 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 , January 28, 2023 很多事情努力了未必有結果，但是不努力卻什么改變也沒有。 。 :29:3818:29Jan2328Jan23 1故人江海別，幾度隔山川。 技術可靠 收益為硬貨幣，如美元、歐元、日元等 通訊（主要靠國際收益） 投資額大，融 / 投資期長，受益的不確定性大 如果特許公司是國外公司，會有大量的外匯流出 放貸人 有利于發(fā)展國民經濟和金融資本市場 拓寬資金來源，引進外資和利用本國民間資本，減少政府的財政支出和債務負擔，加快發(fā)展基礎設施 投資額大，融 / 投資期長，受益的不確定性大 轉移特定的風險給放貸方（有限追索）、極小化項目發(fā)展商的政治風險，加上其它風險管理措施合理分配風險，減少風險危害，但保留投資收益 國際工程承包 BOT模式的特點及適用范圍 BOT模式的優(yōu)缺點 優(yōu)點 缺點 發(fā) 起人 /承包商 發(fā)展商在政府授權下修復項目后，擁有項目所有權，對項目進行經營和管理。即發(fā)展商在項目建成后并不直接經營，而是以一定的租金出租給政府，由政府經營，授權期滿后，將項目資產轉讓給政府。 國際工程承包 ? BOT的演變形式 ? 除了上述三種基本形式之外， BOT在實踐應用中還衍生出一些變體： ? （ 1） BOOST（ BuildOwnOperateSubsidyTransfer），即“建設－擁有－經營－補貼－轉讓”，發(fā)展商在項目建成后，在特許期內既擁有項目資產又經營管理項目，但風險高或者經濟效益差，政府提供一定的補貼，特許期滿后將項目資產轉讓給政府。指特許商被授權為東道國政府設計建設項目工程并在特許期內經營管理項目以取得收益得到投資補償，在特許期滿后將項目的資產無償轉讓給政府。 ? 世界銀行 《 1994年世界發(fā)展報告 》 把 BOT定義為：政府給予某些公司新項目建設的特許權時，私人合伙人，或某國際財團愿意自己融資，建設某項基礎設施，并在一定時期內經營該設施，然后將此移交給政府部門或其它公共機構。 營造公平的營商環(huán)境及可預見的前途，保持投資者的信心； 由于未能保護公眾利益，而招致公眾對政府管治威信的質疑。如無法達成協(xié)議，任何一方均可尋求仲裁。 擁有東隧專營權的新香港隧道公司于 2023年建議從 2023年 1月 1日起加價，但被行政會議否決，雙方根據(jù)條例將爭議交給香港國際仲裁中心仲裁，結果于 05年 3月 11日仲裁人裁定東隧可加價。 《 東區(qū)海底隧道條例 》 在八十年代訂立，其中第 55（ 3）（ a）規(guī)定，隧道費，可由行政長官會同行政會議，與隧道公司協(xié)議而予以更改。 由于隧道收費問題一直難以解決，鹽田區(qū)政府遂投資 1億元對由羅湖區(qū)蓮塘通往鹽田區(qū)沙頭角的梧桐上盤山公路進行整體改造，同時建設鹽壩高速公路。 2023年開發(fā)商通行費收入達到 ，項目盈利狀況優(yōu)異。 PPP /PFI采購模式 國內外一些專家學者對 PPP模式進行了較為深入的分析研究，有如下一些具有代表性的分類： 甘綺翠（ 2023）按照私營機構的參與程度將 PPP模式分為：設計建造（ DB）、營運維修（ OM）、特許經營（ Concession）、設計建造營運（ DBO）、設計建造擁有營運移交（ DBOT）等類型 Grimsey Lewis (2023) 認為 PPP模式有很多種形式，其中最為常見的有：BOT/BOO模式，聯(lián)營體（ JV），租賃，合同外包，管理合同，以及其它形式的公私合作形式，如合作安排（ Cooperative arrangements） 王灝（ 2023）采取三級結構分類法將 PPP模式分為外包、特許經營和私有化三大類，其中：外包類 PPP項目一般是由政府投資，私人部門承包整個項目中的一項或幾項職能，包括模塊式外包和整體式外包；特許經營類包括 BOT及其一些變體；私有化類包括部分私有化和完全的私有化兩類 PPP /PFI采購模式 ? 適合我國國情的 PPP模式分類研究 基于對 PPP模式概念及內涵，并結合國內外組織機構及專家學者的分類以及國的實際情況， PPP模式可采用如圖所示的分類 設計分 階 段 平行 承 發(fā) 包總 承 包服 務外 包部 分 私有 化管 理外 包完 全 私有 化聯(lián) 營 體租 賃 B O T 類傳 統(tǒng) 模 式 私 有 化供應施工D B M MD B B T交鑰匙O M D B O B O T D B F O B B O B O OB O O TT O T B T OB L O T剝離P P PP S P公共部門參 與 程 度風 險 分 擔政 府 角 色 規(guī) 制 者提 供 者私營部門1 0 0 ％1 0 0 ％政 府 部 門 負 責 投 資 、 經營 、 并 承 擔 全 部 風 險私 營 部 門 擁 有 資 產 ， 并運 營 ， 承 擔 全 部 風 險 ；政 府 進 行 規(guī) 制特 許 經 營 類PPP /PFI采購模式 PPP模式在我 國 的 實踐應 用 ?上世 紀 八十年代 ?新中 國 成立后 ?改革 開 放后 PPP /PFI采購模式 關 于 試 辦外 商 投 資特 許 經 營權 項 目 審批 管 理 問題 的 通 知原 對 外 貿 易經 濟 合 作 部( 現(xiàn) 商 務 部 )關 于 鼓 勵 支持 和 引 導 個體 私 營 等 非公 有 制 經 濟發(fā) 展 的 若 干意 見關 于 B O T方 式 吸 引外 商 投 資有 關 問 題的 通 知市 政 公用 事 業(yè)特 許 經營 管 理辦 法關 于 加快 市 政公 用 行業(yè) 市 場化 進 程的 意 見境 外進 行項 目融 資管 理辦 法頒布部門國 務 院建 設 部