【正文】 、不完備。 /試驗(yàn)。 設(shè)計(jì)管理制度 、不完備 ，缺少動(dòng)態(tài)管理內(nèi)容。 。 6月 15日和 12月 15日前未向廣鐵建管處報(bào)告指導(dǎo)性施組實(shí)施情況。 《廣州鐵路（集團(tuán)）公司鐵路建設(shè)資金監(jiān)督管理辦法》（廣財(cái)發(fā)〔 2020〕 260號(hào)） 。 。 鐵道部《鐵路建設(shè)工程驗(yàn)工計(jì)價(jià)辦法》（鐵建設(shè)〔 2020〕 211號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)鐵路建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)工計(jì)價(jià)工作的通知》（鐵建設(shè)函〔 2020〕644號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)工計(jì)價(jià)管理工作的通知》（廣鐵建電〔 2020〕 222號(hào)）、《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》，財(cái)政部、國(guó)家安監(jiān)總局關(guān)于《高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理暫行辦法》的通知 (財(cái)企 [2020]478號(hào) )、鐵道部《關(guān)于執(zhí)行 高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理暫行辦法 有關(guān)問(wèn)題的通知》（鐵建設(shè)[2020]139號(hào)）等。 。 、不規(guī)范。 。 ，未進(jìn)行跟蹤管理和督促施工單位整改。鐵道部《鐵路建設(shè)項(xiàng)目施工圖審核管理辦法》（鐵建設(shè)〔 2020〕 36號(hào)）、工管審 [2020]76號(hào)等。 。 、發(fā)放、借閱、回收、修改等管理不完善，臺(tái)賬不完備。 。 Ⅱ類(lèi)變更設(shè)計(jì)文件審查和簽發(fā)變更設(shè)計(jì)通知單。（三集體活動(dòng)檢查記錄） 安全監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)組織有關(guān)專(zhuān)項(xiàng)或季節(jié)性安全專(zhuān)項(xiàng)檢查，如用電安全、特種設(shè)備安全、隧道、防火防爆、節(jié)假日前后、雨季、冬季、臺(tái)風(fēng)前后等。（安全專(zhuān)題會(huì)議紀(jì)要） 每月監(jiān)理例會(huì)要對(duì)安全生產(chǎn)工作總結(jié)、分析和布置。（現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)交底簽認(rèn)單） 《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 檢查施工單位是否按批復(fù)的專(zhuān)項(xiàng)施工方案實(shí)施。 應(yīng)急預(yù)案檢查制度 督促施工單位開(kāi)工前編制生產(chǎn)安全應(yīng)急救援預(yù)案，并進(jìn)行審核批復(fù)備案。（報(bào)審資料臺(tái)賬） 建立大型施工設(shè)備管理臺(tái)帳并完善。 《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 2條 按規(guī)定進(jìn)行平行檢 驗(yàn)（含委外）和見(jiàn)證檢驗(yàn) （含委外）。（檢驗(yàn)批、旁站記錄） 《鐵 路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》； 工序質(zhì)量檢查制度 監(jiān)理人員對(duì)于施工單位不執(zhí)行施工技術(shù)交底文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、關(guān)鍵工序要點(diǎn)卡片和審批的施工方案的施工過(guò)程行為，及時(shí)采取監(jiān)理措施。（旁站記錄） 《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 4條 旁站監(jiān)理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理，發(fā)現(xiàn)違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)行為的要立即制止并要求整改，對(duì)于施工行為已經(jīng)或可 能危及工程質(zhì)量且拒不立即整改的，及時(shí)報(bào)告并采取相關(guān)監(jiān)理措施。（測(cè)量報(bào)審表） 試驗(yàn)室管理制度 試驗(yàn)室設(shè)置符合《鐵路建設(shè)項(xiàng)目工程實(shí)驗(yàn)室管理標(biāo)準(zhǔn)》。 進(jìn)度 工程進(jìn)度檢查報(bào)告制度 對(duì)實(shí)施性施組和施工進(jìn)度 計(jì)劃進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵線路工程進(jìn)度與施工組織設(shè)計(jì)由偏差或可能出現(xiàn)偏差時(shí)，分析原因并提出糾偏合理建議。（變更設(shè)計(jì)審批） 按規(guī)定審查建議的設(shè)計(jì)變更實(shí)施方案是否合理可行。（施工單 位上報(bào)資料、監(jiān)理通知單、監(jiān)理聯(lián)系單、會(huì)議紀(jì)要） 《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 防排水和綠色防護(hù)工程監(jiān)理制度 督促檢查施工單位是否建立健全和執(zhí)行防排水和綠色防護(hù)管理制度。（報(bào)審方案） 施工圖現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)制度 按規(guī)定審閱、核對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的錯(cuò)、漏、碰、缺等情況并做記錄。（技術(shù)交底記錄、會(huì)議紀(jì)要） 安全質(zhì)量問(wèn)題庫(kù)管理 制度 按規(guī)定及時(shí)根據(jù)下發(fā)的通知單、聯(lián)系單和總監(jiān)巡視記錄等建立安全質(zhì)量問(wèn)題庫(kù)；（問(wèn)題庫(kù)） 及時(shí)根據(jù)施工單位的回復(fù)進(jìn)行問(wèn)題庫(kù)的整改閉合更新，并定期上報(bào)建設(shè)管理單位。（細(xì)則） 《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編制完善、具有針對(duì)性和可操作性。（臺(tái)帳） 建立資料管理臺(tái)帳。現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)配合人員應(yīng)該由參與該項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)的主要人員及具有現(xiàn)場(chǎng)配合經(jīng)驗(yàn)的勘察設(shè)計(jì)人員組成。 30%。） 、咨詢、監(jiān)理單位提出的勘察設(shè)計(jì)文件中存在的問(wèn)題進(jìn)行研究，提出處理意見(jiàn)和實(shí)施方案。 ，變更依據(jù)及審批意見(jiàn)是否合理。根據(jù)審核合格的施工圖，就設(shè)計(jì)內(nèi)容 、設(shè)計(jì)意圖和施工注意事項(xiàng)向施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行說(shuō)明，解答施工、監(jiān)理等單位提出的問(wèn)題。 、隧道等重點(diǎn)工程，提出保障安全和預(yù)防事故的措施和相關(guān)要求。 。 ，相關(guān)資料是否齊全。（安全管理人員臺(tái)帳、資質(zhì)） 。（交底記錄） 。 案 管理制度 。（培訓(xùn)記錄） 項(xiàng)目部及各工 區(qū)依據(jù)消防重點(diǎn)區(qū)域按規(guī)定配齊配足消防器材，定期檢查器材狀況。 ，安全裝置和防護(hù)設(shè)施齊全完好。（臺(tái)帳） 。（臺(tái)帳） 危險(xiǎn)物品有專(zhuān)人保管，并建立管理記錄及臺(tái)帳。 ，落實(shí)到各分管部門(mén)。（驗(yàn)收資料） 、校驗(yàn)。（內(nèi)業(yè)資料） 。（現(xiàn)場(chǎng)檢查） 配電室、配電箱、開(kāi)關(guān)箱是否有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，實(shí)行“一機(jī)一閘一漏”制，嚴(yán)禁設(shè)置分路開(kāi)關(guān)。 進(jìn)行防洪、防臺(tái)應(yīng)急救援演練。（合格證） 與使用情況。 。（演練記錄） 度 ，分工實(shí)施，逐級(jí)負(fù)責(zé)制，責(zé)任明確。 ，進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)。（培訓(xùn)記錄） 。 、齊全，符合規(guī)范要求。 。 營(yíng)業(yè)線相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)服務(wù)和配合，參與營(yíng)業(yè)線施工方案的確定和審查工作，參加相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議； 。 、歸檔。 。無(wú)以下情況（（ 1）因勘察深度不夠，地質(zhì)出現(xiàn)重大變化，發(fā)生Ⅰ類(lèi)變更設(shè)計(jì)的；因設(shè)計(jì)漏項(xiàng)或錯(cuò)誤，發(fā)生Ⅰ類(lèi)變更設(shè)計(jì)的；因勘察設(shè)計(jì)工作失誤，造成再次Ⅰ類(lèi)變更設(shè)計(jì)的的；未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行正式變更設(shè)計(jì)，并交付施工的；違反變更設(shè)計(jì)劃分原則，拼湊或拆分Ⅰ類(lèi)變更設(shè)計(jì)的；弄虛作假，增加Ⅰ類(lèi)變更設(shè)計(jì)數(shù)量和投資的；與其他單位 相互串通，虛報(bào)Ⅰ類(lèi)變更設(shè)計(jì)的；（ 2）因勘察設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)漏項(xiàng)或錯(cuò)誤等原因發(fā)生Ⅱ類(lèi)變更設(shè)計(jì)的。（對(duì)照施工圖供圖協(xié)議，核對(duì)供圖情況） ，配合施工圖審核工作，及時(shí)按審核意見(jiàn)修改施工圖，減少量差，按供圖協(xié)議及時(shí)供圖。 ,建立與建設(shè)、施工、監(jiān)理定期溝通機(jī)制，定期深入施工現(xiàn)場(chǎng)，主動(dòng)了解施工、試驗(yàn)、檢測(cè)及科研情況，檢查施工工藝是否滿足設(shè)計(jì)要求。（施工現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)計(jì)配合方案有建設(shè)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)與設(shè)計(jì)單位根據(jù)項(xiàng)目情況商定，重大項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)配合負(fù)責(zé)人宜由初級(jí)干部或院、副總工擔(dān)任） 《關(guān)于印發(fā)鐵路建設(shè)項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)配合》【 2020】 47號(hào) ，開(kāi)工前報(bào)建設(shè)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)核備（開(kāi)工報(bào)告和合同約定）。（細(xì)則） 《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 監(jiān)理資料管理及臺(tái)帳管理制度 設(shè)專(zhuān)人負(fù)責(zé)監(jiān)理資料的收集、整理、歸檔及信息管理工作。（會(huì)議紀(jì)要） 《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 對(duì)工地例會(huì)紀(jì)要事項(xiàng)未落實(shí)的要采取監(jiān)理措施。（發(fā)文臺(tái)帳） 監(jiān)理技術(shù)交底制度 參加、監(jiān)督施工單位技術(shù)交底；（技術(shù)交底記錄） 《鐵路建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)交底管理暫行辦法》第三十二條 單位工程開(kāi)工前，向施工單位作監(jiān)理細(xì)則交底并形成記錄。 《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 其他 施工方案審核制度 按規(guī)定由總監(jiān)組織有關(guān)單位及專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師在約定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行審查并提出審查意見(jiàn)，總監(jiān)理工程師審批后報(bào)送建設(shè)單位。 對(duì)施工單位擅自變更設(shè)計(jì)行為及時(shí)采取監(jiān)理措施。（上報(bào)資料） 《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 投資 驗(yàn)工計(jì)價(jià)制度 復(fù)核審查已完工工程數(shù)量；（驗(yàn)工計(jì)價(jià)表） 《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 對(duì)已 完的合格工程進(jìn)行驗(yàn)工計(jì)價(jià)。 儀器設(shè)備配置和環(huán)境條件滿足要求。（復(fù)測(cè)記錄） 《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 對(duì)重要工點(diǎn)的控制點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)理復(fù)測(cè)。（檢驗(yàn)批） 《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 對(duì)檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄表的記錄做到填寫(xiě)規(guī)范、數(shù)據(jù)完善、具有可追溯性。（監(jiān)理通知單） 《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 質(zhì)量日常檢查、巡視制度 監(jiān)理人員按制度要求開(kāi)展工程質(zhì)量日常巡視檢查并進(jìn)行記錄。（原材料報(bào)審表） 《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 1條 對(duì)施工單位自檢合格資料和配合比進(jìn)行檢查驗(yàn)收。（施工單位演練匯報(bào)） 大型施工設(shè)備安全檢查制度 審查在用大型機(jī)械設(shè)備相關(guān)文件資料是否齊全。（監(jiān)理通知單） 《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 安全事故發(fā)生后，及時(shí)督促施工單位嚴(yán)格保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)并采取有效措施搶救人員和財(cái)產(chǎn)，避免事故擴(kuò)大。（危險(xiǎn)源評(píng)估報(bào)告） 監(jiān)督施工單位對(duì)危 險(xiǎn)性較大分項(xiàng)、分部、單位工程編制專(zhuān)項(xiàng)施工方案并按規(guī)定組織審查簽認(rèn)。（監(jiān)理日記） 《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 安全生產(chǎn)費(fèi)使用檢查制度 每季度末對(duì)施工單位安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃和使用情況進(jìn)行檢查審核。 。 Ⅱ類(lèi)變更設(shè)計(jì)文件和送審單未經(jīng)設(shè)計(jì)單位總體和監(jiān)理單位總監(jiān)審核簽認(rèn)。 鐵道部《鐵路建設(shè)管理辦法》（鐵道部令 2020第 11號(hào)）、《鐵路建設(shè)項(xiàng)目變更設(shè)計(jì)管理辦法》（鐵建設(shè)〔 2020〕 146號(hào)）、《鐵路建設(shè)項(xiàng)目Ⅰ類(lèi)變更設(shè)計(jì)問(wèn)責(zé)暫行辦法》（鐵建設(shè)〔 2020〕 111號(hào)）、《關(guān)于調(diào)整復(fù)雜 I類(lèi)變更設(shè)計(jì)審查程序的通知》（鐵建設(shè)函[2020]633號(hào)）、《鐵路建設(shè)項(xiàng)目預(yù)可行性研究可行性研究和設(shè)計(jì)文件編制辦法》（鐵建設(shè)〔 2020〕152號(hào)）等。 。 綱和設(shè)計(jì)原則。 核管理制度 、不完備。 、水土保持、綠色防護(hù)工程方案納入實(shí)施性施組進(jìn)行審批。 中華人民共和國(guó)《環(huán)境保護(hù)法》、《水土保持法》、《水污染防治法》及 其《實(shí)施細(xì)則》、《大氣污染防治法》及其《實(shí)施細(xì)則》、《固體廢物污染防治法》、《環(huán)境噪聲污染防治法》 /《鐵路建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》等 、不完備。 。 手續(xù)不完善、不規(guī)范。 《關(guān)于印發(fā)〈建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法〉的通知》（財(cái)建〔 2020〕369號(hào)），《關(guān)于規(guī)范驗(yàn)工計(jì)價(jià)撥款的通知》（鐵財(cái)電〔 2020〕 4號(hào)） 。 《項(xiàng)目建設(shè)資金監(jiān)管情況表》按財(cái)務(wù)報(bào)表報(bào)送時(shí)間報(bào)廣鐵集團(tuán)公司財(cái)務(wù)處和建管處核備。 《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》（財(cái)建〔 2020〕 394號(hào)） 。 。 ，內(nèi)容不規(guī)范或缺項(xiàng)，指導(dǎo)性、針對(duì)性不強(qiáng)。 、復(fù)檢和閉環(huán)管理。 。 、手續(xù)不完善。 。 （招標(biāo)計(jì)劃上報(bào)審批、招標(biāo)公示、標(biāo)書(shū)售賣(mài)、開(kāi)評(píng)標(biāo)過(guò)程、結(jié)果審批、結(jié)果公示、發(fā)中（未中）標(biāo)通知書(shū)、簽訂合同、合同備案）。 ，并結(jié)合項(xiàng)目階段性安全生產(chǎn)重點(diǎn)，組織施工單位開(kāi)展應(yīng)急演練。 、不完善。 、實(shí)施階段性或?qū)ｍ?xiàng)安全檢查方案并建立臺(tái)帳，包括：“春運(yùn)”、“兩會(huì)”、“國(guó)慶”等期間（重點(diǎn)為既有線施工和維穩(wěn)等）；夏季汛期“防洪 、防臺(tái)風(fēng)”（重點(diǎn)為深基坑、高支模、大型圍堰、深水墩、高空作業(yè)、大型施工設(shè)備、復(fù)雜技術(shù)橋梁和高風(fēng)險(xiǎn)隧道等）；冬季施工（重點(diǎn)為防火消防、火工品、施工機(jī)械設(shè)備年檢、特種作業(yè)人員資格年審、安全生產(chǎn)費(fèi)使用等）。 管理制度 〔 2020〕 69號(hào)要求。（長(zhǎng)大鐵路項(xiàng)目檢查頻次根據(jù)實(shí)際工作情況如需調(diào)整，將檢查方案報(bào)集團(tuán)建管處審批）。 。 25人及以下的，安全質(zhì)量部人員不得少于 4人；編制為 26人 35人的，安全質(zhì)量部人員不得少于 5人；編制為 36人 45人的，安全質(zhì)量部人員不得少于 6人；編制為 46人以上的，