【正文】 、不完備。 /試驗。 設計管理制度 、不完備 ，缺少動態(tài)管理內(nèi)容。 。 6月 15日和 12月 15日前未向廣鐵建管處報告指導性施組實施情況。 《廣州鐵路（集團）公司鐵路建設資金監(jiān)督管理辦法》（廣財發(fā)〔 2020〕 260號） 。 。 鐵道部《鐵路建設工程驗工計價辦法》（鐵建設〔 2020〕 211號）、《關于加強鐵路建設項目驗工計價工作的通知》（鐵建設函〔 2020〕644號）、《關于加強建設項目驗工計價管理工作的通知》（廣鐵建電〔 2020〕 222號）、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，財政部、國家安監(jiān)總局關于《高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費用財務管理暫行辦法》的通知 (財企 [2020]478號 )、鐵道部《關于執(zhí)行 高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費用財務管理暫行辦法 有關問題的通知》（鐵建設[2020]139號）等。 。 、不規(guī)范。 。 ，未進行跟蹤管理和督促施工單位整改。鐵道部《鐵路建設項目施工圖審核管理辦法》（鐵建設〔 2020〕 36號）、工管審 [2020]76號等。 。 、發(fā)放、借閱、回收、修改等管理不完善，臺賬不完備。 。 Ⅱ類變更設計文件審查和簽發(fā)變更設計通知單。（三集體活動檢查記錄） 安全監(jiān)理工程師負責組織有關專項或季節(jié)性安全專項檢查，如用電安全、特種設備安全、隧道、防火防爆、節(jié)假日前后、雨季、冬季、臺風前后等。（安全專題會議紀要） 每月監(jiān)理例會要對安全生產(chǎn)工作總結(jié)、分析和布置。（現(xiàn)場技術(shù)交底簽認單） 《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》 檢查施工單位是否按批復的專項施工方案實施。 應急預案檢查制度 督促施工單位開工前編制生產(chǎn)安全應急救援預案，并進行審核批復備案。（報審資料臺賬） 建立大型施工設備管理臺帳并完善。 《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》 2條 按規(guī)定進行平行檢 驗（含委外）和見證檢驗 （含委外）。（檢驗批、旁站記錄） 《鐵 路建設工程監(jiān)理規(guī)范》； 工序質(zhì)量檢查制度 監(jiān)理人員對于施工單位不執(zhí)行施工技術(shù)交底文件、作業(yè)指導書、關鍵工序要點卡片和審批的施工方案的施工過程行為，及時采取監(jiān)理措施。（旁站記錄） 《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》 4條 旁站監(jiān)理過程中發(fā)現(xiàn)問題及時處理，發(fā)現(xiàn)違反強制性標準行為的要立即制止并要求整改，對于施工行為已經(jīng)或可 能危及工程質(zhì)量且拒不立即整改的，及時報告并采取相關監(jiān)理措施。（測量報審表） 試驗室管理制度 試驗室設置符合《鐵路建設項目工程實驗室管理標準》。 進度 工程進度檢查報告制度 對實施性施組和施工進度 計劃進行審查，發(fā)現(xiàn)關鍵線路工程進度與施工組織設計由偏差或可能出現(xiàn)偏差時，分析原因并提出糾偏合理建議。（變更設計審批） 按規(guī)定審查建議的設計變更實施方案是否合理可行。（施工單 位上報資料、監(jiān)理通知單、監(jiān)理聯(lián)系單、會議紀要） 《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》 防排水和綠色防護工程監(jiān)理制度 督促檢查施工單位是否建立健全和執(zhí)行防排水和綠色防護管理制度。（報審方案） 施工圖現(xiàn)場核對制度 按規(guī)定審閱、核對設計圖紙的錯、漏、碰、缺等情況并做記錄。（技術(shù)交底記錄、會議紀要） 安全質(zhì)量問題庫管理 制度 按規(guī)定及時根據(jù)下發(fā)的通知單、聯(lián)系單和總監(jiān)巡視記錄等建立安全質(zhì)量問題庫；（問題庫） 及時根據(jù)施工單位的回復進行問題庫的整改閉合更新，并定期上報建設管理單位。（細則） 《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》 監(jiān)理實施細則編制完善、具有針對性和可操作性。（臺帳） 建立資料管理臺帳?，F(xiàn)場設計配合人員應該由參與該項目施工圖設計的主要人員及具有現(xiàn)場配合經(jīng)驗的勘察設計人員組成。 30%。） 、咨詢、監(jiān)理單位提出的勘察設計文件中存在的問題進行研究，提出處理意見和實施方案。 ，變更依據(jù)及審批意見是否合理。根據(jù)審核合格的施工圖，就設計內(nèi)容 、設計意圖和施工注意事項向施工、監(jiān)理等單位進行說明，解答施工、監(jiān)理等單位提出的問題。 、隧道等重點工程，提出保障安全和預防事故的措施和相關要求。 。 ，相關資料是否齊全。（安全管理人員臺帳、資質(zhì)） 。（交底記錄） 。 案 管理制度 。（培訓記錄） 項目部及各工 區(qū)依據(jù)消防重點區(qū)域按規(guī)定配齊配足消防器材，定期檢查器材狀況。 ，安全裝置和防護設施齊全完好。（臺帳） 。（臺帳） 危險物品有專人保管，并建立管理記錄及臺帳。 ，落實到各分管部門。（驗收資料） 、校驗。（內(nèi)業(yè)資料） 。（現(xiàn)場檢查） 配電室、配電箱、開關箱是否有專人負責，實行“一機一閘一漏”制，嚴禁設置分路開關。 進行防洪、防臺應急救援演練。（合格證） 與使用情況。 。（演練記錄） 度 ，分工實施，逐級負責制，責任明確。 ，進行辨識評價。（培訓記錄） 。 、齊全，符合規(guī)范要求。 。 營業(yè)線相關現(xiàn)場設計服務和配合，參與營業(yè)線施工方案的確定和審查工作，參加相關現(xiàn)場會議； 。 、歸檔。 。無以下情況（（ 1）因勘察深度不夠，地質(zhì)出現(xiàn)重大變化，發(fā)生Ⅰ類變更設計的；因設計漏項或錯誤，發(fā)生Ⅰ類變更設計的；因勘察設計工作失誤，造成再次Ⅰ類變更設計的的；未經(jīng)批準進行正式變更設計，并交付施工的；違反變更設計劃分原則，拼湊或拆分Ⅰ類變更設計的；弄虛作假，增加Ⅰ類變更設計數(shù)量和投資的；與其他單位 相互串通，虛報Ⅰ類變更設計的；（ 2）因勘察設計單位設計漏項或錯誤等原因發(fā)生Ⅱ類變更設計的。（對照施工圖供圖協(xié)議，核對供圖情況） ，配合施工圖審核工作，及時按審核意見修改施工圖，減少量差，按供圖協(xié)議及時供圖。 ,建立與建設、施工、監(jiān)理定期溝通機制，定期深入施工現(xiàn)場，主動了解施工、試驗、檢測及科研情況，檢查施工工藝是否滿足設計要求。（施工現(xiàn)場的設計配合方案有建設項目管理機構(gòu)與設計單位根據(jù)項目情況商定，重大項目的現(xiàn)場配合負責人宜由初級干部或院、副總工擔任） 《關于印發(fā)鐵路建設項目施工現(xiàn)場設計配合》【 2020】 47號 ，開工前報建設項目管理機構(gòu)核備（開工報告和合同約定）。（細則） 《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》 監(jiān)理資料管理及臺帳管理制度 設專人負責監(jiān)理資料的收集、整理、歸檔及信息管理工作。（會議紀要） 《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》 對工地例會紀要事項未落實的要采取監(jiān)理措施。（發(fā)文臺帳） 監(jiān)理技術(shù)交底制度 參加、監(jiān)督施工單位技術(shù)交底；（技術(shù)交底記錄） 《鐵路建設項目技術(shù)交底管理暫行辦法》第三十二條 單位工程開工前，向施工單位作監(jiān)理細則交底并形成記錄。 《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》 其他 施工方案審核制度 按規(guī)定由總監(jiān)組織有關單位及專業(yè)監(jiān)理工程師在約定的時間內(nèi)進行審查并提出審查意見，總監(jiān)理工程師審批后報送建設單位。 對施工單位擅自變更設計行為及時采取監(jiān)理措施。（上報資料） 《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》 投資 驗工計價制度 復核審查已完工工程數(shù)量；（驗工計價表） 《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》 對已 完的合格工程進行驗工計價。 儀器設備配置和環(huán)境條件滿足要求。（復測記錄） 《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》 對重要工點的控制點進行監(jiān)理復測。（檢驗批） 《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》 對檢驗批、分項、分部工程質(zhì)量驗收記錄表的記錄做到填寫規(guī)范、數(shù)據(jù)完善、具有可追溯性。（監(jiān)理通知單） 《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》 質(zhì)量日常檢查、巡視制度 監(jiān)理人員按制度要求開展工程質(zhì)量日常巡視檢查并進行記錄。（原材料報審表） 《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》 1條 對施工單位自檢合格資料和配合比進行檢查驗收。（施工單位演練匯報） 大型施工設備安全檢查制度 審查在用大型機械設備相關文件資料是否齊全。（監(jiān)理通知單） 《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》 安全事故發(fā)生后，及時督促施工單位嚴格保護事故現(xiàn)場并采取有效措施搶救人員和財產(chǎn)，避免事故擴大。（危險源評估報告） 監(jiān)督施工單位對危 險性較大分項、分部、單位工程編制專項施工方案并按規(guī)定組織審查簽認。（監(jiān)理日記） 《鐵路建設工程監(jiān)理規(guī)范》 安全生產(chǎn)費使用檢查制度 每季度末對施工單位安全生產(chǎn)費用使用計劃和使用情況進行檢查審核。 。 Ⅱ類變更設計文件和送審單未經(jīng)設計單位總體和監(jiān)理單位總監(jiān)審核簽認。 鐵道部《鐵路建設管理辦法》（鐵道部令 2020第 11號）、《鐵路建設項目變更設計管理辦法》（鐵建設〔 2020〕 146號）、《鐵路建設項目Ⅰ類變更設計問責暫行辦法》（鐵建設〔 2020〕 111號）、《關于調(diào)整復雜 I類變更設計審查程序的通知》（鐵建設函[2020]633號）、《鐵路建設項目預可行性研究可行性研究和設計文件編制辦法》（鐵建設〔 2020〕152號）等。 。 綱和設計原則。 核管理制度 、不完備。 、水土保持、綠色防護工程方案納入實施性施組進行審批。 中華人民共和國《環(huán)境保護法》、《水土保持法》、《水污染防治法》及 其《實施細則》、《大氣污染防治法》及其《實施細則》、《固體廢物污染防治法》、《環(huán)境噪聲污染防治法》 /《鐵路建設項目水土保持方案技術(shù)標準》等 、不完備。 。 手續(xù)不完善、不規(guī)范。 《關于印發(fā)〈建設工程價款結(jié)算暫行辦法〉的通知》（財建〔 2020〕369號），《關于規(guī)范驗工計價撥款的通知》（鐵財電〔 2020〕 4號） 。 《項目建設資金監(jiān)管情況表》按財務報表報送時間報廣鐵集團公司財務處和建管處核備。 《基本建設財務管理規(guī)定》（財建〔 2020〕 394號） 。 。 ，內(nèi)容不規(guī)范或缺項，指導性、針對性不強。 、復檢和閉環(huán)管理。 。 、手續(xù)不完善。 。 （招標計劃上報審批、招標公示、標書售賣、開評標過程、結(jié)果審批、結(jié)果公示、發(fā)中（未中）標通知書、簽訂合同、合同備案）。 ，并結(jié)合項目階段性安全生產(chǎn)重點，組織施工單位開展應急演練。 、不完善。 、實施階段性或?qū)ｍ棸踩珯z查方案并建立臺帳，包括：“春運”、“兩會”、“國慶”等期間（重點為既有線施工和維穩(wěn)等）；夏季汛期“防洪 、防臺風”（重點為深基坑、高支模、大型圍堰、深水墩、高空作業(yè)、大型施工設備、復雜技術(shù)橋梁和高風險隧道等）；冬季施工（重點為防火消防、火工品、施工機械設備年檢、特種作業(yè)人員資格年審、安全生產(chǎn)費使用等）。 管理制度 〔 2020〕 69號要求。（長大鐵路項目檢查頻次根據(jù)實際工作情況如需調(diào)整，將檢查方案報集團建管處審批）。 。 25人及以下的，安全質(zhì)量部人員不得少于 4人；編制為 26人 35人的，安全質(zhì)量部人員不得少于 5人；編制為 36人 45人的，安全質(zhì)量部人員不得少于 6人；編制為 46人以上的，