【正文】 24日起開展設(shè)立推廣工作并于 20xx年 4月 28日成立。集合計(jì)劃管理人為光大證券股份有限公司，計(jì)劃托管人為中國光大銀行。 （四）記賬本位幣 人民幣。 （六）證券交易的成本計(jì)價(jià)方法 買入股票時(shí)，于成交日按應(yīng)支付的全部價(jià)款（包括成交價(jià)格和相關(guān)費(fèi)用）計(jì)入股票投資成本，出售時(shí)按移動(dòng)加權(quán)平均法結(jié)轉(zhuǎn)成本。 （七）收入的確認(rèn)和計(jì)量 證券買賣差價(jià)收入 （ 1）股票差價(jià)收入：于賣出股票成交日確認(rèn)，并按賣出股票成交總額與其成本和相關(guān)費(fèi)用的差額入賬。 基金紅利收入：貨幣市場(chǎng)基金每日按前一日公告的萬份收益計(jì)算金額計(jì)入應(yīng)收基金紅利，并于收益結(jié)轉(zhuǎn)基金份額日入賬。 （八）費(fèi)用的確認(rèn)和計(jì)量 管理人報(bào)酬和計(jì)劃托管費(fèi)：按照計(jì)劃合同和計(jì)劃說明書規(guī)定的方法和標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提，并按計(jì)提的金額入賬。計(jì)劃單位凈值達(dá)到 ，分紅后計(jì)劃單位凈值不能低于面值，但封閉期內(nèi)不進(jìn)行收益分配； 與收益分配、退出計(jì)劃相關(guān)的稅負(fù)由持有人自行承擔(dān)； 法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 個(gè)人所得稅 根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局財(cái)稅字 [20xx]128號(hào)文《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》，對(duì)基金取得的股 票的股息、紅利收入、債券的利息收入及儲(chǔ)蓄利息收入，由上市公司、債券發(fā)行企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)在向基金派發(fā)股息、紅利收入、債券的利息收入及儲(chǔ)蓄利息收入時(shí)代扣代繳 20%的個(gè)人所得稅。 （十四）未分配利潤 項(xiàng) 目 20xx年度 年初未分配利潤 1,725,106, 本年度凈利潤 1,106,012, 本年度申購 70,694, 本年度贖回 329,684, 本年度分配利潤 92,410, 年末未分配利潤 267,694, （十五） 利息收入 項(xiàng)目列示 項(xiàng)目 20xx年度 20xx年度 存款利息收入 12,507, 11,514, 債券利息 收入 10, 合 計(jì) 12,518, 11,515, 存款利息收入 項(xiàng)目 20xx年度 20xx年度 銀行存款利息收入 12,443, 11,437, 清算備付金利息收入 55, 68, 權(quán)證保證金利息收入 8, 8, 合 計(jì) 12,507, 11,514, （十六 ） 投資收益 項(xiàng)目列示 項(xiàng) 目 20xx年度 20xx年度 股票投資收益 2,157, 1,630,737, 債券投資收益 649, 452, 基金投資收益 23,685, 722, 權(quán)證 投資收益 1,182, 1,144, 光大陽光集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 20xx 年年度報(bào)告 18 股利收益 11,101, 14,425, 基金分紅收益 10,244, 12,794, 合 計(jì) 44,706, 1,658,832, 股票 投資收益 項(xiàng) 目 20xx 年度 20xx 年度 賣出股票成交金 額 5,130,741, 5,311,032, 減： 賣出 股票成本總額 5,132,899, 3,680,295, 合計(jì) 2,157, 1,630,737, 債券 投資收益 項(xiàng) 目 20xx年度 20xx年度 賣出債券成交金 額 24,544, 1,633, 減：賣出 債券成本總額 23,895, 1,181, 合計(jì) 649, 452, 基金 投資收益 項(xiàng) 目 20xx年度 20xx年度 賣出基金成交金 額 1,247,968, 149,325, 減： 賣出 基金成本總額 1,224,282, 150,048, 合計(jì) 23,685, 722, 權(quán)證 投資收益 項(xiàng) 目 20xx 年度 20xx 年度 賣出 權(quán)證成交金 額 9,697, 1,144, 減： 賣出 權(quán)證成本總額 8,515, 合計(jì) 1,182, 1,144, （十七 ） 公允價(jià)值變動(dòng) 收益 項(xiàng) 目 20xx年度 20xx年度 股票投資 1,106,759, 1,002,669, 債券投資 6,152, 101, 基金投資 66, 權(quán)證投資 光大陽光集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 20xx 年年度報(bào)告 19 合 計(jì) 1,100,607, 1,002,634, （ 十 八 ）交易費(fèi)用 項(xiàng) 目 20xx年度 20xx年度 交易所市場(chǎng)交易費(fèi)用 23,159, 場(chǎng)外基金 交易費(fèi)用 1,187, 合 計(jì) 24,346, （十 九 ）其他費(fèi)用 項(xiàng) 目 20xx年度 20xx年度 審計(jì)費(fèi) 100, 100, 其 他 10, 15, 合 計(jì) 110, 115, （ 二十 ）計(jì)劃收益分配 項(xiàng) 目 權(quán)益登記日 每 10 份計(jì)劃份額收益分配金額 收益分配金額 第 九 次分配 20xx 年 12 月 3 日 92,410, 四、 關(guān)聯(lián)交易 （一）關(guān)聯(lián)方關(guān)系、交易性質(zhì)及法律依據(jù) 關(guān)聯(lián)人 關(guān) 系 交易性質(zhì) 法律依據(jù) 光大證券股份有限公司 計(jì)劃管理人 計(jì)劃發(fā)起人 計(jì)劃銷售機(jī)構(gòu) 提取管理費(fèi) 租用交易席位 計(jì)劃 合同 席位使用協(xié)議 中國光大銀行 計(jì)劃托管人 計(jì)劃代銷機(jī)構(gòu) 提取托管費(fèi) 計(jì)劃合同 大成基金管理有限公司 計(jì)劃管理人投資單位 投資受托管理的基金 （二） 集合計(jì)劃通過關(guān)聯(lián)方席位交易情況 下述關(guān)聯(lián)交易均在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)按一般商業(yè)條款訂立。 開放期內(nèi)，計(jì)劃管理費(fèi)按前一日計(jì)劃資產(chǎn)的凈值的 %年費(fèi)率計(jì)提。 （四）集合計(jì)劃托管費(fèi)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及金額 在通常情況下，計(jì)劃的托管費(fèi)按前一日計(jì)劃資產(chǎn)凈值 %的年費(fèi)率計(jì)算，計(jì)算方法如下： H＝ E %247。 （五）由關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及由此產(chǎn)生的利息收入 本計(jì)劃的銀行存款 由計(jì)劃托管人中國光大銀行保管，并按銀行間同業(yè)利率計(jì)息。 八、 計(jì)劃 份額 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu) （一）持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu) 報(bào)告期末 計(jì)劃份額持有人戶數(shù) 報(bào)告期末 計(jì)劃份額持有人戶數(shù) 7403戶 報(bào)告期末 平均每戶持有計(jì)劃份額 報(bào)告期末 計(jì)劃份額 持有人結(jié)構(gòu)： 項(xiàng)目 持有計(jì)劃份額（份） 占總份額比例 計(jì)劃份額總額 100％ 機(jī)構(gòu)投資者 ％ 個(gè)人投資者 ％ （二）集合計(jì)劃份額變動(dòng)情況 期初總份額（份） 期間參與份額（份） 期間退出份額（份） 期末總份額（份） 注： 本集合計(jì)劃已處于開放期內(nèi)，期間九次分紅，紅利轉(zhuǎn)份額。 （四） 本集合計(jì)劃管理人、托管人涉及托管業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員沒有收到任何處罰。 十、 備查文件目錄 （一） 中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于光大證券股份有限公 司“光大陽光集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”設(shè)立的批復(fù) （二） “光大陽光集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”驗(yàn)資報(bào)告，信長會(huì)師報(bào)字（ 20xx）第 21988 號(hào) （三） 關(guān)于“ 光大陽光集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”成立的公告 （四） “ 光大陽光集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”計(jì)劃說明書 （五） “ 光大陽光集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”托管協(xié)議 （六） 管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照 文件存放地點(diǎn)：上海市新閘路 1508 號(hào)靜安國際廣場(chǎng) 17 樓 網(wǎng)址： 信息披露電話： 4008888788轉(zhuǎn)“ 2” 聯(lián)系人： 黃曉 EMAIL： 投資者對(duì)本報(bào)告書如有任何疑問，可咨詢管理人光大證券股份有限公司。實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，基金將全面采用公允價(jià)值進(jìn)行會(huì)計(jì)計(jì)量，請(qǐng)投資者關(guān)注相關(guān)法規(guī)的規(guī)定。 （二） 本集合計(jì)劃聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所沒有發(fā)生變更。 七、 投資組合 報(bào)告 本報(bào)告期末計(jì)劃資產(chǎn)組合情況 項(xiàng)目名稱 金額（元） 占計(jì)劃資產(chǎn)總值比例 股票 675,359, % 債券 0 權(quán)證 0 資產(chǎn)支持證券 0 買入返售金融資產(chǎn) 0 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 212,823, % 應(yīng)收證券清算款 0 其他資產(chǎn) 1,849, % 總計(jì) 890,031, % 本報(bào)告期末 按 基金 分類的 基金 投資組合 基金類別 市值 (元 ) 占計(jì)劃資產(chǎn)凈 值比例 封閉式基金 3,553, % 開放式基金 617,386, % ETF投資 0 合計(jì) 620,940, % 光大陽光集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 20xx 年年度報(bào)告 22 本 報(bào)告期末按市值占計(jì)劃資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì) 序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 市值 (元 ) 占計(jì)劃資產(chǎn)凈值比例 1 601166 興業(yè)銀行 5,819,952 84,971, % 2 600858 銀座股份 3,570,022 58,584, % 3 600837 海通證券 7,036,350 57,064, % 4 600036 招商銀行 4,651,083 56,557, % 5 600050 中國聯(lián)通 7,643,724 38,447, % 6 000002 萬 科Ａ 4,421,199 28,516, % 7 600693 東百集團(tuán) 3,193,938 27,755, % 8 000568 瀘 州老窖 1,374,455 25,015, % 9 600887 伊利股份 2,971,460 23,771, % 10 000024 招商地產(chǎn) 1,409,660 18,494, % 11 601601 中國太保