小額貸款公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度(文件)
【正文】 以上所有制度根據(jù)公司章程規(guī)定需公司董事會(huì)批準(zhǔn)的，需上報(bào)董事會(huì)。 c)各級部門負(fù)責(zé)對職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評估。充分發(fā)揮公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面監(jiān)察稽核作用，建立內(nèi)部控制的第三道防線。 (1)投資研究風(fēng)險(xiǎn)的控制措施 吸引高素質(zhì)投資研究人才，定期進(jìn)行培訓(xùn)，要求投資研究報(bào)告依據(jù)詳實(shí)資料，并盡量進(jìn)行實(shí)地研究等。 。 b)由投資決策委員會(huì)確定基金經(jīng)理的投資權(quán)限，即基金經(jīng)理對單一證券的投資規(guī)模超過一定金額時(shí)，需經(jīng)過投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施 。通過建立有效的信息交流渠道，保證了公司員工及各級管理人員可充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息并及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。 控制活動(dòng)體現(xiàn)為：自我控制以各崗位的目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)，是內(nèi)部控制的第一道防線。 b)執(zhí)行委員會(huì)下屬的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理中的重大突發(fā)性事件和重大危機(jī)情況進(jìn)行評估，制定危機(jī)處理方案并監(jiān)督實(shí) 施 。 內(nèi)部控制制度是各個(gè)部門所要滿足的各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求及其 具體解決措施的匯集
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