【正文】 進(jìn) 持續(xù)改進(jìn)本局利用對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施考核，通過(guò)組織內(nèi)部質(zhì)量管理體系的審核，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，以持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系。 在《糾正措施控制程序》中規(guī)定了以下方面的要求：a）評(píng)審不合格（包括服務(wù)對(duì)象投訴）；b）確定不合格的原因；c）評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生的措施；d）確定和實(shí)施所需的糾正措施；e）跟蹤并記錄所采取糾正措施的結(jié)果；f）評(píng)審所采取的糾正措施的有效性，必要時(shí)對(duì)確有成效的改進(jìn)，可用文件的形式予以規(guī)定，對(duì)于效果不明顯或無(wú)效的，應(yīng)采取進(jìn)一步的分析和改進(jìn)。附錄A：支持性文件01文件控制程序 （HWZLCZQP4201）02記錄控制程序 （HWZLCZQP4202）03管理評(píng)審控制程序 （HWZLCZQP5601）04人力資源管理控制程序 （HWZLCZQP6201） 05過(guò)程實(shí)現(xiàn)策劃控制程序 （HWZLCZQP7101）06服務(wù)對(duì)象要求的識(shí)別、評(píng)審控制程序 （HWZLCZQP7201）07與服務(wù)對(duì)象溝通控制程序 （HWZLCZQP7202）08財(cái)政管理業(yè)務(wù)運(yùn)作控制程序 （HWZLCZQP7501）09財(cái)政預(yù)算管理控制程序 （HWZLCZQP7502）10財(cái)政性收入管理控制程序 （HWZLCZQP7503）11財(cái)政性支出管理控制程序 （HWZLCZQP7504）12財(cái)政監(jiān)督管理控制程序 （HWZLCZQP7505）13財(cái)務(wù)管理控制程序 （HWZLCZQP7506）14內(nèi)部審核控制程序 （HWZLCZQP8201）15工作質(zhì)量檢查考核控制程序 （HWZLCZQP8202） 16不合格品控制程序 （HWZLCZQP8301）17數(shù)據(jù)分析控制程序 （HWZLCZQP8401）18糾正措施控制程序 （HWZLCZQP8501）19預(yù)防措施控制程序 （HWZLCZQP8502） 附錄B：質(zhì)量職能分配表 部 條 門(mén) 款局領(lǐng)導(dǎo)管理者代表辦公室人教監(jiān)察科預(yù)算科法規(guī)科國(guó)庫(kù)科財(cái)監(jiān)科社?？菩畔⒅行臅?huì)管科農(nóng)財(cái)科綜合科企財(cái)科國(guó)資科■■■■■■■□□□□□□□□□□□□■□□□□□□□□□□□□■■□■■□■□□□□□□□□□□□■■□□□□□□□□□□□□□■■■□□□□□□□□□□□□■■■□□□□□□□□□□□□■■■■■■■□□□□□□□□□□□□■□■■□□■□■■■■■□□□□□□□□□■□□■■■□□□□□□□□□□□□■□□□□□□□□■□□ ■□■□□□□□□□□□□□不 適 用■□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□□不適用、分析和改進(jìn)■□■□□□□□□□□□□□□□■□□□□□□□□□□□■■■□■□□□■□□□□□□□■■■□□□□□□□□□□□■■□□□□□□□□□□□□■□■■□□□□□□□□□□■■■□□□□□□□□□□□□注一：■表示主管，□表示相關(guān)；46 / 46。但所采取的預(yù)防措施應(yīng)與潛在問(wèn)題的影響程度相適應(yīng)。 本局制定并執(zhí)行《糾正措施控制程序》（HWZLCZQP8501），規(guī)定對(duì)已發(fā)生的不合格采取糾正措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再次發(fā)生，不斷完善質(zhì)量管理體系和促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。對(duì)不適宜或某些方面的有效性存在潛在的不良趨勢(shì)時(shí)，應(yīng)提出改進(jìn)措施。統(tǒng)計(jì)方法包括累計(jì)百分比、因果分析、對(duì)策表等。 數(shù)據(jù)分析 本局確定、收集和分析來(lái)自監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)以及其他來(lái)源的數(shù)據(jù)，以證實(shí)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，并識(shí)別可以有效實(shí)施持續(xù)改進(jìn)的辦法。 對(duì)發(fā)現(xiàn)或已存在的不合格品，根據(jù)不合格品的嚴(yán)重程度，由各科室通過(guò)以下途徑，予以相應(yīng)處置：a）采取重做、退件、拒收等措施，及時(shí)糾正、消除已發(fā)現(xiàn)的不合格；b）采取隔離/標(biāo)識(shí)措施，防止不合格品的非預(yù)期使用或流轉(zhuǎn)；c）在特殊情況下，不完全符合財(cái)政管理業(yè)務(wù)要求的管理活動(dòng)，如需繼續(xù)實(shí)施，須在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，經(jīng)本局領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表批準(zhǔn)，必要時(shí)報(bào)上級(jí)批準(zhǔn)；適用時(shí)，還須經(jīng)服務(wù)對(duì)象或使用科室同意，才能繼續(xù)實(shí)施。 本局的不合格品按其性質(zhì)分為嚴(yán)重不合格品和一般不合格品：a）一般不合格品：工作質(zhì)量/產(chǎn)品質(zhì)量不滿足要求，產(chǎn)生一般性的差錯(cuò)的；b）嚴(yán)重不合格品：指嚴(yán)重影響財(cái)政管理服務(wù)質(zhì)量或質(zhì)量管理體系運(yùn)行的產(chǎn)品，可能導(dǎo)致服務(wù)對(duì)象極為不滿，財(cái)政管理工作嚴(yán)重阻礙，國(guó)家財(cái)政遭受損失的不合格品。在自我檢查活動(dòng)未圓滿完成之前不得放行和交付；b）環(huán)節(jié)間檢查：下一環(huán)節(jié)對(duì)上一環(huán)節(jié)輸出產(chǎn)品的符合性進(jìn)行驗(yàn)證，對(duì)不符合要求的退回上一環(huán)節(jié)進(jìn)行糾正；c）內(nèi)部檢查：本局根據(jù)實(shí)際需要對(duì)財(cái)政管理人員辦理的財(cái)政管理服務(wù)和有關(guān)文書(shū)、票證、報(bào)表進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查；d）上級(jí)機(jī)關(guān)組織的財(cái)政執(zhí)法檢查和考核驗(yàn)收活動(dòng)；e）其它檢查，如服務(wù)對(duì)象滿意度調(diào)查、檢查信息反饋、內(nèi)部審核和管理評(píng)審活動(dòng)等）。、內(nèi)部審核對(duì)管理職責(zé)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量；人教監(jiān)察科與辦公室通過(guò)各類(lèi)考核檢查分別對(duì)人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境等資源進(jìn)行監(jiān)視與測(cè)量；通過(guò)各類(lèi)考核檢查，對(duì)財(cái)政管理服務(wù)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視與測(cè)量； 、測(cè)量、分析過(guò)程進(jìn)行改進(jìn)。 內(nèi)審小組負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部審核的結(jié)果進(jìn)行總結(jié)并形成《內(nèi)部審核報(bào)告》，《內(nèi)部審核報(bào)告》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后由辦公室負(fù)責(zé)印發(fā)各有關(guān)科室與人員。 內(nèi)部審核小組根據(jù)擬審核的活動(dòng)、區(qū)域的狀況和重要程度以及以往審核的結(jié)果編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》，規(guī)定審核的范圍、頻次和方法。 監(jiān)視和測(cè)量 服務(wù)對(duì)象滿意、問(wèn)卷調(diào)查、信訪投訴處理等形式，統(tǒng)計(jì)和監(jiān)控服務(wù)對(duì)象對(duì)本局所提供的財(cái)政管理服務(wù)滿意或不滿意的信息，作為對(duì)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的一種測(cè)量。防護(hù)包括標(biāo)識(shí)、包裝、貯存和保護(hù)等活動(dòng)。、扣押、罰沒(méi)的服務(wù)對(duì)象財(cái)產(chǎn)以及服務(wù)對(duì)象擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)。：a）辦公室按文件名稱(chēng)、編號(hào)、印章、日期、文號(hào)或類(lèi)別等對(duì)文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)；b）各責(zé)任科室對(duì)制作和受理的文書(shū)以服務(wù)對(duì)象名稱(chēng)、財(cái)政管理業(yè)務(wù)文書(shū)類(lèi)別、日期、編號(hào)等對(duì)財(cái)政文書(shū)進(jìn)行標(biāo)識(shí)， c）辦公室以懸掛或張貼標(biāo)志牌、制作分布示意圖的方式對(duì)辦公場(chǎng)所進(jìn)行標(biāo)識(shí)，對(duì)財(cái)政辦事大廳各辦理窗口的功能進(jìn)行標(biāo)識(shí)；d）辦公室以標(biāo)簽方式對(duì)設(shè)施設(shè)備進(jìn)行標(biāo)識(shí)； e）制發(fā)工作牌對(duì)與服務(wù)對(duì)象直接接觸的工作人員進(jìn)行標(biāo)識(shí)；f）各科室辦理的財(cái)政管理業(yè)務(wù)，以辦理人員簽名、簽署日期等對(duì)財(cái)政管理過(guò)程監(jiān)視測(cè)量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。 財(cái)政管理服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)本節(jié)刪減。對(duì)證書(shū)、票據(jù)等在放行、交付前應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，核對(duì)無(wú)誤后方可放行和交付。 采購(gòu)信息 采購(gòu)信息由辦公室發(fā)布，這些信息包括：a）擬采購(gòu)產(chǎn)品和外包項(xiàng)目的質(zhì)量要求；b）人員資格的要求；c）質(zhì)量管理體系的要求。 a）自行采購(gòu)：指由局辦公室組織的除政府采購(gòu)以外的商品或勞務(wù)的采購(gòu)； b）政府采購(gòu)：指按規(guī)定須實(shí)行政府采購(gòu)的商品或勞務(wù)的采購(gòu)。 設(shè)計(jì)或開(kāi)發(fā)本節(jié)刪減。 當(dāng)與財(cái)政管理服務(wù)有關(guān)的要求發(fā)生變更時(shí)，本局各相關(guān)受理科室負(fù)責(zé)重新識(shí)別和確定服務(wù)對(duì)象的要求并進(jìn)行評(píng)審，并確保相關(guān)文件得到修改且相關(guān)人員知道已變更的要求。評(píng)審在財(cái)政管理活動(dòng)開(kāi)展前實(shí)施，并確保：a）已確認(rèn)并準(zhǔn)確、充分理解服務(wù)對(duì)象及法律法規(guī)的要求（包括以口頭、電話等方式表達(dá)的要求）； b）財(cái)政管理服務(wù)的相關(guān)要求得到明確規(guī)定；c）本局有能力滿足規(guī)定的要求；d）雙方對(duì)要求的理解不一致已經(jīng)得到統(tǒng)一。 與服務(wù)對(duì)象有關(guān)的過(guò)程本局制定并執(zhí)行《服務(wù)對(duì)象要求的識(shí)別、評(píng)審控制程序》 （HWZLCZQP7201）以確保服務(wù)對(duì)象的要求得到確認(rèn)。策劃由最高管理者指定分管局領(lǐng)導(dǎo)組織。7 財(cái)政管理服務(wù)實(shí)現(xiàn) 財(cái)政管理服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃 本局制定并執(zhí)行《過(guò)程實(shí)現(xiàn)策劃控制程序》（ZJPJCZQP7101）對(duì)實(shí)現(xiàn)財(cái)政管理服務(wù)所需的過(guò)程進(jìn)行策劃，該策劃與本局的質(zhì)量管理體系的總要求相一致，并以適合于本局運(yùn)作的方式形成文件。 工作環(huán)境 本局負(fù)責(zé)確定、提供和管理財(cái)政管理服務(wù)活動(dòng)及滿足服務(wù)對(duì)象的要求所需的工作環(huán)境，如：辦公場(chǎng)所的安全保衛(wèi)、清潔綠化，工作人員的服務(wù)態(tài)度、規(guī)范著裝、文明用語(yǔ)等。 本局辦公室負(fù)責(zé)除計(jì)算機(jī)系統(tǒng)外的基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的管理和總體控制；信息中心負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)（包括硬件和軟件）的管理和總體控制；各科室負(fù)責(zé)各自科室內(nèi)使用的設(shè)備、設(shè)施的日常管理。 本局通過(guò)培訓(xùn)效果評(píng)估、績(jī)效考核、人力資源評(píng)價(jià)等方法評(píng)審所提供的培訓(xùn)、教育及相關(guān)措施的有效性。 人力資源 本局制定并執(zhí)行《人力資源管理控制程序》（HWZLCZQP6201），對(duì)人力資源的管理進(jìn)行控制，以確保與質(zhì)量管理體系有關(guān)人員滿足教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的要求，并能勝任其崗位要求，人員配置合理高效。對(duì)管理評(píng)審提出的糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施的執(zhí)行情況由辦公室進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督檢查。 d） 資源需求的任何決定和措施。管理評(píng)審會(huì)議對(duì)管理評(píng)審輸入的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審結(jié)束時(shí)，局長(zhǎng)對(duì)管理評(píng)審活動(dòng)作出總結(jié)，對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行業(yè)績(jī)作出評(píng)價(jià)。每次進(jìn)行管理評(píng)審時(shí)，由局長(zhǎng)主持，管理者代表及分管局領(lǐng)導(dǎo)協(xié)助，辦公室組織。內(nèi)部溝通的方法有：a) 各類(lèi)型會(huì)議；b) 文件(書(shū)面文件、電子文件等)；c) 內(nèi)部刊物雜志；d) 簡(jiǎn)報(bào)、布告欄；e) 請(qǐng)示匯報(bào)；f) 聲像和電子媒體傳遞等。（17）各部門(mén)共有的職責(zé)和權(quán)限 a) 負(fù)責(zé)質(zhì)量