證券公司變更持有5％以下股權(quán)股東報(bào)備工作指引-附件(文件)
【正文】 形式間接控制其他證券公司股權(quán)）的情況及其目的； 入股股東是否存在被境外投資者參股的情形。在此基礎(chǔ)上，本公司簽署了入股XX證券公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。五、本公司將按照《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》以來源合法的自有資金按時(shí)足額繳納出資，并從以本公司名義開立的銀行賬戶劃出資金，不代替其他股東或者代表他人出資，不作為他人利益持有證券公司股權(quán)的安排，不以任何形式從證券公司抽逃出資；不通過股權(quán)托管、公司托管、委托行使表決權(quán)等形式變相轉(zhuǎn)讓證券公司股權(quán)；不挪用證券公司的客戶交易結(jié)算資金，不挪用客戶托管的債券，不挪用客戶委托證券公司管理的資產(chǎn)；不要求證券公司為本公司或者本公司的關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保；不從事任何損害證券公司及其債權(quán)人和其他股東合法權(quán)益的行為。八、本公司成為證券公司股東后，對于證監(jiān)會依據(jù)《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，要求本公司在指定期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料的，將積極予以配合，并保證所提供的信息、資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 附件三 《證券公司及主要負(fù)責(zé)人承諾書》的內(nèi)容要求應(yīng)當(dāng)至少承諾下列事項(xiàng)，并由證券公司及其法定代表人、董事長、負(fù)責(zé)變更持有5%以下股權(quán)股東事項(xiàng)的公司主要負(fù)責(zé)人簽章：本公司就本次變更持有5%以下股權(quán)股東相關(guān)事宜作出下列承諾，并愿意配合監(jiān)管部門調(diào)查處理，承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。上述股東已完全知悉并認(rèn)可本公司現(xiàn)狀。律師獲取的證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東的法定程序證明文件，包括證券公司的內(nèi)部決策程序，股權(quán)受讓方、出讓方的內(nèi)部決策程序和應(yīng)當(dāng)由上級單位或者監(jiān)管部門批準(zhǔn)的批準(zhǔn)程序等（已作為報(bào)備文件單獨(dú)提交的除外），應(yīng)當(dāng)作為《法律意見書》的附件。15 / 15。經(jīng)研究，我局對XX受讓YY所持你公司XX萬元股權(quán)（占出資總額X%）無異議。三、報(bào)備文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。對本公司可能存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（資本是否充實(shí)、資產(chǎn)有無潛在損失、營運(yùn)資金是否充沛、有無到期債務(wù)可能無法償還的情況、有無或有負(fù)債及或有損失等）及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（有無違法違規(guī)經(jīng)營以及賬外經(jīng)營等），已如實(shí)告知股東。十、本公司成為證券公司股東后，自持股日起XX個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)（因證券公司發(fā)生合并、分立、重組、風(fēng)險(xiǎn)處置等特殊原因，所持股權(quán)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)生轉(zhuǎn)讓或者變更的除外）。未來本公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者與證券公司其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動人關(guān)系發(fā)生變化，導(dǎo)致實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化或者境外投資者間接持有證券公司股權(quán)的，本公司將及時(shí)通知證券公司，并督促證券公司依法報(bào)證監(jiān)會審批。三、本公司入股ＸＸ證券公司已履行相關(guān)法定程序，不存在潛在法律障礙或者糾紛。一、本公司在簽署入股XX證券公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，對XX證券公司作了盡職調(diào)查，審閱了該公司上一年度的審計(jì)報(bào)告及近期財(cái)務(wù)報(bào)表，完全了解該公司的資產(chǎn)、負(fù)債、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、盈虧情況以及經(jīng)營能力等；掌握了公司可
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