某銀行盡職監(jiān)督工作管理辦法(文件)
【正文】 基本要求 第十六條 職能部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，下轄機(jī)構(gòu)數(shù)量、地域距離和業(yè)務(wù)種類，特別是經(jīng)營風(fēng)險高低和各類違法違規(guī)案件發(fā)生情況等因素，合理確定對下級機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的頻率、周期和覆蓋面，同時應(yīng)確保對本條線業(yè)務(wù)品種及風(fēng)險的全面覆蓋。 第十九條 職能部門應(yīng)當(dāng)適時對下級機(jī)構(gòu)對口部門的盡職監(jiān)督履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 第二十三條 對于納入年度現(xiàn)場檢查計劃的現(xiàn)場檢查項目，職能部門應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)束后１０日內(nèi)，將現(xiàn)場檢查工作報告報送同級內(nèi)控合規(guī)部門和上級機(jī)構(gòu)對口部門。內(nèi)控合規(guī)部門可根據(jù)職能部門的反饋，適時開展監(jiān)督檢查。 第五章 監(jiān)督檢查 第二十八條 內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)定期、不定期地對職能部門盡職監(jiān)督履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查其是 否按本辦法及相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定履行盡職監(jiān)督職責(zé)；對未按本辦法及相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定履行盡職監(jiān)督職責(zé)或履職不到位的部門和責(zé)任人員，應(yīng)當(dāng)提出整改意見及處理意見。 第三十二條 職能部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)盡職監(jiān)督，主動自查自糾，對自查發(fā)現(xiàn)問題且及時采取有效整改措施的，同級內(nèi)控合規(guī)部門或者上級機(jī)構(gòu)在內(nèi)控評價時不作為扣分依據(jù)。 第三十五條 總行相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，制定盡職監(jiān)督工作實(shí)施細(xì)則，明確盡職監(jiān)督工作具體職責(zé)，現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的頻率、周期和覆蓋面，盡職監(jiān)督質(zhì)量控制要求及其他必要 內(nèi)容。 ?！吨袊y行業(yè)務(wù)部門自律監(jiān)管工作指導(dǎo)原則（農(nóng)銀發(fā)［ ］７８號）及總行職能部門據(jù)此制定的實(shí)施細(xì)則同時廢止。 第三十三條 職能部門未按本辦法及相關(guān)規(guī)章制度要求履行盡職監(jiān)督職責(zé)，或者履職不到位，導(dǎo)致應(yīng)發(fā)現(xiàn)問題未發(fā)現(xiàn)，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)參照《中國ⅩⅩ銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》中“違反監(jiān)督檢查工作規(guī)章制度行為”的相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人員責(zé)任。
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1