某銀行盡職監(jiān)督工作管理辦法-文庫吧
2025-10-06 15:18 本頁面
【正文】 督、指導、輔導下級機構(gòu)對口部門盡職監(jiān)督職責的履行； （四）監(jiān)督、落實內(nèi)外部各類監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)相關問題 的整改； （五）對盡職監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的有關責任人員移送相關部門處理； （六）培育本條線內(nèi)控合規(guī)文化，形成內(nèi)控優(yōu)先、主動合規(guī)的良好氛圍； （七）其他盡職監(jiān)督相關工作。 第七條 職能部門應當根據(jù)各自業(yè)務特點及風險防范、內(nèi)部控制的客觀要求，確定對相關同級職能部門和本條線盡職監(jiān)督工作的具體職責。 第八條 內(nèi)控合規(guī)部門作為盡職監(jiān)督工作的監(jiān)督部門，履行對職能部門盡職監(jiān)督履職的監(jiān)督檢查職責，督促、推動職能部門盡職監(jiān)督工作。 第九條 監(jiān)察部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關責任人員的責任追究。 第十條 人力資源部門應當將 職能部門盡職監(jiān)督履職情況作為職能部門及其負責人年度考核和工作評價的內(nèi)容，未履行盡職監(jiān)督工作職責或者履職不到位的，應問責并取消評先評優(yōu)資格。 第三章 監(jiān)督方式 第十一條 職能部門可以采取現(xiàn)場監(jiān)督和非現(xiàn)場監(jiān)督的方式，履行盡職監(jiān)督職責。現(xiàn)場監(jiān)督是指在被監(jiān)督機構(gòu)、部門現(xiàn)場進行的檢查、核查、驗證、測試、詢問等監(jiān)督活動；非現(xiàn)場監(jiān)督是指對被監(jiān)督機構(gòu)、部門進行的非現(xiàn)場檢查、詢問及日常監(jiān)測等監(jiān)督活動。 第十二條 內(nèi)控合規(guī)部門按照風險導向原則，根據(jù)職能部門需求，牽頭制定年度現(xiàn)場檢查計劃。 第十三條 納入年度現(xiàn)場檢查計劃的現(xiàn)場檢 查項目應當嚴格按照檢查相關規(guī)章制度規(guī)定的程序，實施項目管理，由內(nèi)控合規(guī)部門或者相關職能部門牽頭具體實施。年度現(xiàn)場檢查計劃以外需要開展現(xiàn)場檢查的，職能部門應與內(nèi)控合規(guī)部門協(xié)商一致后具體實施。對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題的現(xiàn)場核查不納入年度現(xiàn)場檢查計劃，由職能部門自行實施。 第十四條 職能部門的非現(xiàn)場檢查，主要通過查閱相關機構(gòu)、部門有
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1