論“明責(zé)”是首席風(fēng)險官工作職責(zé)的核心(文件)
【正文】 機(jī)構(gòu)。 第二十三條 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。 對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的整改意見進(jìn)行整改。 第二十七條 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。 第三十條 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 第三十三條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。5 / 5。 第三十四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案： （一）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施； ?。ǘ┦紫L(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績； ?。ㄈ┲袊C監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項。 第三十一條 期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。 第二十九條 首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。 第二十五條 首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)： （一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會議； （二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料； ?。ㄈ┡c期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話； （四）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況； （五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。 第二十一條 對于依法委托其他機(jī)
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