【正文】 ，使得國有企業(yè)富余人員無法分流，社會閑散勞動力就業(yè)機(jī)會減少。 　　由以上分析可以看出，中國資本配置結(jié)構(gòu)不合理，配置效率低，調(diào)整資本存量結(jié)構(gòu)迫在眉睫。同時大量企業(yè)卻大叫資金緊張，可奇怪的是，企業(yè)在銀行的定期存款卻高速增長。因此，中國經(jīng)濟(jì)體制改革要實現(xiàn)的目標(biāo)是資本的有效動員和有效利用。 　　　　資本的利用效率與其組合方式和運(yùn)行機(jī)制密切相關(guān)，在不同的企業(yè)中資本利用效率有相當(dāng)大的差距。 第二章 資本配置方式：計劃還是市場 　　 只有教條的社會主義者和教條的反社會主義者，才把計劃和市場看成不相容的對立物。這有著深刻的歷史背景，就是當(dāng)時社會政治與市場經(jīng)濟(jì)本身的缺陷。 　　從私有化到國有化，再到私有化，英國從經(jīng)濟(jì)理論到經(jīng)濟(jì)實踐都堪稱經(jīng)濟(jì)政策的實驗室。認(rèn)真研究英國的經(jīng)濟(jì)體制有助于我們理解政府與市場的合理分工。亞當(dāng)?斯密推崇市場與自由競爭，認(rèn)為只有存在競爭，才能最完善地分配資本和使國家經(jīng)濟(jì)比例維持大致的平衡。1862年英國政府備案的股份公司有165家，資本額5,700英鎊；1873年發(fā)展為1,234家，資本額增至5,184英鎊；1893年新成立的股份公司為2,515家。 　　　　凱恩斯主義的誕生 　　1929年到1933年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)給包括英國在內(nèi)的西方各國經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重?fù)p失，也對亞當(dāng)?斯密的經(jīng)濟(jì)理論提出了嚴(yán)重挑戰(zhàn)。此時，適逢第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，英國大大加強(qiáng)了國家對經(jīng)濟(jì)的管制和調(diào)節(jié)，市場和競爭的作用暫時被放到了從屬地位。 　　國有化的努力 　　在第二次世界大戰(zhàn)前后，英國左翼力量始終反對資本的私人壟斷，信奉“生產(chǎn)資料分配和交換手段的公有制”，把擴(kuò)大國有部門的產(chǎn)權(quán)看成是提供就業(yè)機(jī)會和保護(hù)消費(fèi)者的“社會主義”原則。 　　1951年丘吉爾保守黨政府上臺后，把大部分鋼鐵工業(yè)和部分汽車運(yùn)輸業(yè)歸還給私人企業(yè)主，1964年工黨新政府又恢復(fù)了部分國有化措施。國有企業(yè)產(chǎn)值約占國內(nèi)生產(chǎn)總值的11％左右，勞動力占全國勞動力的8％，就業(yè)人數(shù)達(dá)175萬，廣義的國有經(jīng)濟(jì)部門約占用總勞動力的25％，投資占用國家總投資的1/7以上，占工業(yè)投資的24％。越來越多的意見認(rèn)為，國有企業(yè)效率低是不可避免的。撒切爾夫人為首的保守黨指責(zé)國有化的缺陷是破壞經(jīng)濟(jì)選擇的自由，危害消費(fèi)者的利益，增加財政困難。 　　在非國有化的同時，撒切爾政府從各方面減少了國家對社會經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，更多地發(fā)揮市場和競爭的調(diào)節(jié)作用，重新實行經(jīng)濟(jì)自由主義。1983年9月，政府再次出售龐大的英國石油公司的國有股份，％。 　　到1991年底，英國政府只保留了5家國有企業(yè)，包括英國煤炭公司、郵局、鐵路公司、倫敦市內(nèi)公共交通公司和英格蘭銀行。 　　1978年以來保守黨政府的這種自由化改革，對于英國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極作用，使英國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展產(chǎn)生了重大變化，收到了顯著成效，“英國病”在一定程度上得到了緩和。 　　注定的選擇 　　縱觀英國經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，可以看出政府和市場在經(jīng)濟(jì)中的角色分工一直在不停的試驗和探索。保守黨政府強(qiáng)調(diào)，必須通過加強(qiáng)自由的私人企業(yè)經(jīng)濟(jì)來改善英國的經(jīng)濟(jì)狀況。反復(fù)的實驗證明，自由放任的市場經(jīng)濟(jì)和大規(guī)模的政府干預(yù)這兩個極端都是不可取的。所謂轉(zhuǎn)軌問題，是指從高度集中的中央計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌。從現(xiàn)在的總體狀況而論，多數(shù)人認(rèn)為中國的經(jīng)驗是成功的，明顯的標(biāo)志就是保持了經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度不斷上升，并且在轉(zhuǎn)軌過程中社會未出現(xiàn)大的問題。工廠的出現(xiàn)，要求集體上班、集體生產(chǎn)、銷售和分配收入，是近代史上出現(xiàn)的一種現(xiàn)象?？v觀這些模式，涉及的無外乎兩個問題：第一，為什么經(jīng)濟(jì)需要一個體制？體制的作用是解決兩個問題：一個是動力機(jī)制或激勵機(jī)制，另一個是維持經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)的資源配置機(jī)制。應(yīng)該說，從純理論角度，這兩種經(jīng)濟(jì)體制無更好更壞之分，不過是從不同角度解決激勵機(jī)制和資源配置機(jī)制的問題。資源配置上，假設(shè)了中央決策者比別人高明許多，無所不知、無所不能、無所不會，但同代人很難有太大的差距，于是，資源配置不合理出現(xiàn)了，浪費(fèi)日益嚴(yán)重。發(fā)達(dá)國家19世紀(jì)完成了工業(yè)革命，而很多發(fā)展中國家是在剛剛脫離了殖民統(tǒng)治后才開始工業(yè)化進(jìn)程。在體制上，構(gòu)成計劃經(jīng)濟(jì)的兩個假設(shè)是存在的：一方面，人民群眾情緒高漲，政治動員費(fèi)勁小效果大；另一方面，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)層次少，單薄，決策者易于看清投資方向和判斷投入資源數(shù)量。于是從60年代開始又把權(quán)力收上來了。中國收權(quán)后，分析不成功的原因在于積極性不足，放權(quán)刺激又會走大躍進(jìn)的老路，于是寄希望于把精神鼓勵推向極端。改革初期并沒有把市場經(jīng)濟(jì)和計劃經(jīng)濟(jì)分得那么清楚，于是采取了“摸著石頭過河”的路子?？傊?，計劃經(jīng)濟(jì)體制改革的根源是體制的內(nèi)在因素造成的，改革的動力是因為這種經(jīng)濟(jì)體制難以維持。 　　第一步：葉利欽1991年10月28日在俄羅斯第五次人民代表大會上提出了一項內(nèi)容廣泛的加快向市場經(jīng)濟(jì)過渡的改革方案，并由大會通過?！　?jù)俄羅斯政府領(lǐng)導(dǎo)人稱，改革第一步的目標(biāo)有三：一是經(jīng)濟(jì)自由化（包括商品市場、貨幣調(diào)節(jié)及對外經(jīng)營活動等）；二是采取必要手段穩(wěn)定財政（包括消除國家預(yù)算赤字，嚴(yán)格限定向企業(yè)發(fā)放新貸款及穩(wěn)定盧布兌換比價）；三是繼續(xù)進(jìn)行體制改革（包括國家所有制企業(yè)的私有化，進(jìn)行土地改革及建立市場基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)）。 　　俄羅斯這一改革計劃采取一系列激烈的經(jīng)濟(jì)措施，以期在短時間內(nèi)達(dá)到“一躍而進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)”的目的，因而又被稱為“休克療法”。 　　2. 運(yùn)行機(jī)制改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整未收到預(yù)期成效，向市場經(jīng)濟(jì)過渡需要有一較長的時期。因為原有的生產(chǎn)、銷售網(wǎng)絡(luò)和渠道已經(jīng)不復(fù)存在，整個國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理，以及大量技術(shù)設(shè)備老化問題在短期內(nèi)都不會有明顯改善，而失去國家保護(hù)的非國有經(jīng)濟(jì)一開始就面臨著外國產(chǎn)品的激烈競爭，生存和發(fā)展環(huán)境險惡。為了實現(xiàn)向市場經(jīng)濟(jì)過渡，各國政府制定的總方針也十分相似，這就是：穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)，實行私有化，經(jīng)濟(jì)自由化以及與世界經(jīng)濟(jì)的一體化。這種私有化方式缺乏透明度，事先不對國有資產(chǎn)進(jìn)行估價，造成國有資產(chǎn)的流失。為加強(qiáng)對私有化的監(jiān)督和管理，三國都建立了主管私有化的政府機(jī)構(gòu)。小私有化是指商業(yè)、服務(wù)業(yè)和小工業(yè)企業(yè)的私有化。第一步，先把國有企業(yè)改造成股份公司或國庫單股公司，這一過程被稱作“商業(yè)化”；第二步，將股份公司的股份以各種方式向國內(nèi)外公開出售，實現(xiàn)國有企業(yè)的私有化。在實踐中，波、匈、捷三國私有化方式都不是單一的，而是多種方式并用。私有化形式主義傾向存在，多數(shù)物質(zhì)形態(tài)的國有資產(chǎn)并沒有轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的價值形態(tài)的資本，無法實現(xiàn)國有資產(chǎn)存量結(jié)構(gòu)優(yōu)化和達(dá)到國家充分利用其擁有資本的目的。到1995年1月，人均負(fù)債2890美元，居?xùn)|歐國家之首。中國歷代封建王朝末期的社會動亂是脆性瓦解的典型；英國的光榮革命則是柔性瓦解的典型。必須在保持社會穩(wěn)定的前提下盡快形成新體制的運(yùn)行機(jī)制。人們環(huán)顧世界時可以發(fā)現(xiàn)，從南美到北非到南亞，這種移植或模仿的效果并不理想，但在東亞卻取得了極大的成功，以至被人們稱為“東亞模式”，其中的緣由值得探討。例如1985年日本資源的對外依存度為81%，其中鋁100%、鎳100%、%、%、%、%、%。 　　從文化傳統(tǒng)和社會背景看，日、韓、臺三地都在漢文化的影響范圍內(nèi)，都有傳統(tǒng)的東方價值觀和社會結(jié)構(gòu)。這里強(qiáng)有力的政治領(lǐng)導(dǎo)人起著關(guān)鍵的作用。政府制定了一系列的四年和六年計劃。一般情況下，政府與企業(yè)容易處于對立的地位：政府要管制，企業(yè)要逃避。 　　培植一大批現(xiàn)代企業(yè)家是政府對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要貢獻(xiàn)。事實上，韓國經(jīng)濟(jì)起飛是在歷屆政府的干預(yù)之下以壟斷企業(yè)集團(tuán)為中心實現(xiàn)的。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實力在樸正熙政權(quán)的扶植之下大為擴(kuò)張。 　　韓國和日本開發(fā)海外市場的方法類似，政府和大企業(yè)共同協(xié)商，制定計劃并落實執(zhí)行計劃所需的人力、財力和政策保證措施，以建立產(chǎn)品形象和銷售網(wǎng)絡(luò)為目標(biāo)，謀求長期利潤。這就使得計劃更有科學(xué)性、客觀性，能與市場機(jī)制相結(jié)合并彌補(bǔ)其缺陷。 　　東亞模式的第二個特點是政府計劃與市場經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。 　　50年代，日、韓、臺三地的經(jīng)濟(jì)都處于戰(zhàn)后的凋敝狀態(tài)，與大陸的經(jīng)濟(jì)不相上下，但20年后三地遠(yuǎn)遠(yuǎn)地跑在了我們的前面。% ，%。其中香港和新加坡為城市，且有其特殊的背景，與中國經(jīng)濟(jì)缺乏可比性，我們的分析將集中在日本、韓國和臺灣。 　　四、東亞模式：政府行為與市場機(jī)制的相互交融 　　歐美市場經(jīng)濟(jì)制度是在西方文化基礎(chǔ)上幾百年制度創(chuàng)新的結(jié)晶，并在歐美社會中被證明是有效率的。在新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)足以支撐社會生活并使舊的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)無足輕重之后，行政系統(tǒng)和意識形態(tài)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)變就是水到渠成的了。我們應(yīng)當(dāng)珍惜并認(rèn)真總結(jié)這些試驗的教訓(xùn)。這些都制約著企業(yè)的進(jìn)一步改革，并使企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整一時無法有效建立和實現(xiàn)。經(jīng)過5年的轉(zhuǎn)軌，工業(yè)生產(chǎn)大幅度下降，企業(yè)效益下降，國家財政吃緊，企業(yè)倒閉現(xiàn)象嚴(yán)重，失業(yè)人數(shù)不斷增加，私有化難度加大，進(jìn)展速度下降。 雖然波、匈、捷三國私有化的步驟相類似，但各國私有化方式或途徑是多樣化的。大私有化是大中型國有企業(yè)的私有化。 　　從私有化的步驟看，波、匈、捷三國具有共同點。捷克斯洛伐克國會也相繼通過了有關(guān)私有化的法律。 　　波蘭和匈牙利開始實行的是自發(fā)私有化。盧布急劇貶值，通貨膨脹難以遏制，失業(yè)問題嚴(yán)重，科學(xué)技術(shù)事業(yè)日趨衰落。因此，需要非國有化的企業(yè)數(shù)目相當(dāng)多，而本國居民收入不高，能夠真正用于購買國有企業(yè)股份的資金十分有限，加之證券市場不發(fā)達(dá)，法律法規(guī)體系不健全等，也是私有化難以迅速實現(xiàn)的困難所在。這體現(xiàn)在以下幾方面： 　　1. 俄放開物價的初衷是借價格上漲來抑制過度需求，并為生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和生產(chǎn)的回升創(chuàng)造條件。它包括六個方面：一是放寬對經(jīng)濟(jì)的限制，取消對價格、經(jīng)營、對外經(jīng)濟(jì)活動的行政管理限制，用發(fā)展貿(mào)易來取代過去的官僚分配制度；二是穩(wěn)定財政和貨幣體制，保證盧布堅挺；三是私有化，為實行真正的市場經(jīng)濟(jì)提供必要的前提；四是經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)改革，經(jīng)濟(jì)非軍事化，適應(yīng)消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)，提高俄羅斯產(chǎn)品在世界市場上的競爭能力和擴(kuò)大市場份額，使俄羅斯經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)一體化；五是創(chuàng)造競爭的市場環(huán)境，提高勞動生產(chǎn)率；六是實行積極的社會政策，使有勞動能力的居民適應(yīng)新的條件，保護(hù)最易受損害的階層不受過渡階段消極現(xiàn)象的影響，在提高經(jīng)濟(jì)活力和公民私人自愿存款作用的基礎(chǔ)上創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提?！稕Q定》于次年1月2日起執(zhí)行，只對“具有重大社會意義”的商品和勞務(wù)規(guī)定了國家提價的最高限額。然而實踐的結(jié)果遠(yuǎn)不象方案設(shè)計者期望的那樣，各國均出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)大滑坡，南斯拉夫和蘇聯(lián)瓦解，原南斯拉夫陷入內(nèi)戰(zhàn)，原蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)則進(jìn)入螺旋下降的軌道。特點是“試錯”，通不過了，換地方試，通過了，繼續(xù)試。 　　中國和蘇東的實踐充分證明了計劃經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)部存在缺陷，完善計劃方法和加大精神鼓勵不能彌補(bǔ)這一缺陷，由此只能尋找新的突破。收權(quán)后，改革思路轉(zhuǎn)為在堅持中央集權(quán)的基礎(chǔ)上完善計劃的方式方法。到50年代中期，實行計劃經(jīng)濟(jì)的各國都開始了改革的探索。計劃經(jīng)濟(jì)適應(yīng)了這種需要，因為它能利用國家力量動員資源，迅速在關(guān)鍵部門站住腳跟，從而縮短工業(yè)化進(jìn)程。20年代以后，蘇聯(lián)開始“新經(jīng)濟(jì)政策”一類改革探索。原因很簡單，維護(hù)計劃經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)其體制（激勵、配置）的先決條件很難找到。市場經(jīng)濟(jì)偏重物質(zhì)刺激，人為利益而努力，激勵機(jī)制倚重于這種“利益”；計劃經(jīng)濟(jì)講精神作用、榮譽(yù)感、戰(zhàn)勝資本主義、實現(xiàn)共產(chǎn)主義，動力來自精神鼓勵。最典型的市場經(jīng)濟(jì)以19世紀(jì)的英國為代表，最極端的計劃經(jīng)濟(jì)典型是蘇聯(lián)的20年代。 　　89年以后，許多原先實行中央計劃經(jīng)濟(jì)的國家紛紛改弦更張，向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，形成了轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)，那么，我們自然要回答一個問題：市場經(jīng)濟(jì)究竟有什么好處？計劃經(jīng)濟(jì)為什么會難以維持？這個問題爭論很大，屬于改革的出發(fā)點問題，討論這個問題有必要追溯到更遠(yuǎn)一點的歷史。 　　到目前為止，轉(zhuǎn)軌模式主要有兩種：一種是以蘇東為代表的激進(jìn)式轉(zhuǎn)軌；另一種則是以中國為代表（含越南等亞洲國家）的漸進(jìn)式轉(zhuǎn)軌?！　《?、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌潮流的興起 經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)中最前沿的理論課題。它還強(qiáng)調(diào)競爭的作用，減少政府在國家經(jīng)濟(jì)活動中的作用，重視自由市場經(jīng)濟(jì)中供求力量的作用，以求實現(xiàn)均衡的、高效率的、低通貨膨脹的經(jīng)濟(jì)。在政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)這種思想理論指導(dǎo)下，工黨政府在自己執(zhí)政期間，大規(guī)模推行國有化，掀起了幾次國有化浪潮，編制和實行國家的經(jīng)濟(jì)計劃，調(diào)控生產(chǎn)資源配置。英國的經(jīng)濟(jì)增長率則在不斷提高，1983年至1986年，％、％、％％，居歐共體成員國前列。國有企業(yè)的非國有化浪潮，進(jìn)一步加強(qiáng)了私人經(jīng)濟(jì)在整個經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的主導(dǎo)地位。1984年7月，政府又把美洲虎公司股份全部出售。 　　1983年6月，撒切爾夫人在英國大選中再度獲勝組閣。 　　撒切爾政府把16家國有化企業(yè)和國家企業(yè)作了不同程度的私有化，有些企業(yè)分批出售股份，有些企業(yè)一次出售股份，有些企業(yè)變?yōu)橥耆乃饺似髽I(yè)，有些企業(yè)雖仍保留政府股份，但比重大幅度下降。即在比較好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境里，國有企業(yè)經(jīng)營得較好，有一定效率；而在不利的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，情況會很糟。在英國，國有企業(yè)的平均成本比私人企業(yè)高40%；在西德，國有企業(yè)的平均成本比私人企業(yè)高100%；在日本，地方政府的企業(yè)24%都有虧損；在法國，國有企業(yè)每年虧損總額達(dá)300多億法郎。 　　1975年威爾遜工黨政府接替希思保守黨政府執(zhí)政后，進(jìn)行了第二次國有化運(yùn)動，除了把鋼鐵工業(yè)再次國有化外，還把一些行業(yè)的部分股份收歸國有。戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)形勢恰恰有利于實施國有化的政策。在產(chǎn)權(quán)方面，私人占有幾乎占絕對的統(tǒng)治地位，國有的只有郵電局和公用電廠。正是在這種情況下，凱恩斯主義應(yīng)運(yùn)而生。與之適應(yīng)，國家對社會經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)開始出現(xiàn)，特別是在第一次世界大戰(zhàn)期間，英國實施了戰(zhàn)時體制，國家從多方面介入社會經(jīng)濟(jì)生活。 18世紀(jì)末，亞當(dāng)?斯密的理論被官方接受并支配了英國的經(jīng)濟(jì)政策達(dá)一個半世紀(jì)。他的經(jīng)濟(jì)理論是一個自由放任主義的思想體系。 　　一、英國：經(jīng)濟(jì)政策實驗室 　　亞當(dāng)?斯密與自由放任的市場經(jīng)濟(jì) 　　英國是世界上第一個市場經(jīng)濟(jì)國家，是亞當(dāng)?斯密和李嘉圖的故鄉(xiāng)，是馬克思寫作《資本論》的地方，也是凱恩斯主義的發(fā)源地。 　　近一個世紀(jì)的試驗打破了從圣西門開始的夢想，于是人們又無可奈何地開始重新審視亞當(dāng)?斯密。本世紀(jì)從20年代到50年代，以前蘇聯(lián)為首，包括中國在內(nèi)的幾乎半個世界選擇了計劃經(jīng)濟(jì)體制。 　　要素分布的非均衡性造成了資本的不合理運(yùn)用和極大的浪費(fèi)，這里同時蘊(yùn)藏著巨大的經(jīng)濟(jì)潛能。 　　五、小結(jié) 　　資金是經(jīng)濟(jì)的“血液”。國有企業(yè)虧損的大幅度增加又證明了我們的資本利用效率低下。本世紀(jì)中，人們在幾