斷點(diǎn)回歸及其在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用(文件)
【正文】 小，其學(xué)生的考試成績越好。Chiang（2009）（二）政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域中，由于政黨選舉通常需要得到一定的選票，而獲得多少選票可以當(dāng)選是由法律規(guī)章制度預(yù)先設(shè)定的，因此，存在一個(gè)當(dāng)選與不當(dāng)選的選票臨界值。et al.（2004）利用了50%得票率是獲選與否的關(guān)鍵決定因素這一特征考察了選民對競選者政策選擇的影響。相反，選民會(huì)在兩黨競選者中選擇出制定了對自己最有利政策的競選者。與之前研究不同的是，他們使用的是美國城市的數(shù)據(jù)，考察的對象是市長的選舉，其研究結(jié)果表明，在職者仍然能夠以較大概率贏得下一任的選舉，但是國會(huì)選舉所表現(xiàn)出來的黨派政治對政策和經(jīng)濟(jì)的顯著影響這一結(jié)論并不適用于市長選舉，此時(shí)，黨派政治對市政府的規(guī)模、公共品的支出和犯罪率并沒有明顯的影響，他們認(rèn)為這其中的原因在于城市之間較強(qiáng)的同質(zhì)性和城市之間的競爭使得黨派政治對政策和經(jīng)濟(jì)的影響有所削弱，同時(shí)也使得競選者的承諾更為可信。Davis（2008）利用了墨西哥城于1989年實(shí)行的名為Hoy No Circula的項(xiàng)目，即每周車輛將根據(jù)其牌照最后一位數(shù)字而被限行一天，運(yùn)用斷點(diǎn)回歸的方法研究了這一車輛限行政策對空氣質(zhì)量的影響，他發(fā)現(xiàn)車輛限行政策并沒有改善當(dāng)?shù)氐目諝赓|(zhì)量，相反，車輛限行提高了未被限行車輛的使用率，同時(shí)人們也轉(zhuǎn)而使用高排放量的車輛。（四）發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域斷點(diǎn)回歸在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中的應(yīng)用主要利用了各個(gè)地區(qū)行政區(qū)域劃分的特點(diǎn)。如果一個(gè)地區(qū)距離中心城市較遠(yuǎn)，那么通過產(chǎn)業(yè)對接、產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)和資源的重新配置發(fā)揮中心城市帶動(dòng)周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的輻射效應(yīng)就會(huì)有所減弱，因此城市圈的劃分與一個(gè)地區(qū)距離中心城市的遠(yuǎn)近相關(guān)，通過比較城市圈臨界線兩側(cè)的樣本，可以得到城市圈形成對地區(qū)經(jīng)濟(jì)績效的影響。雖然斷點(diǎn)回歸在政策評估和因果推斷方面有著很大的優(yōu)勢，但是在運(yùn)用過程中需要注意以下幾點(diǎn)：第一，如果個(gè)體能夠精確地操作決定處置的關(guān)鍵變量，那么斷點(diǎn)回歸方法便是無效的；第二，即使個(gè)體能夠?qū)Q定處置效應(yīng)的關(guān)鍵變量產(chǎn)生影響，但只要這種影響不足以使得個(gè)體能夠精確地操控它，那么在臨界值處的處置效應(yīng)依然會(huì)如同隨機(jī)試驗(yàn)一般，呈現(xiàn)出隨機(jī)的形式，此時(shí)，便可利用模糊型斷點(diǎn)回歸方法進(jìn)行研究；第三，斷點(diǎn)回歸方法可以像隨機(jī)實(shí)驗(yàn)一樣來分析和檢測，比如，在處置實(shí)施之前，可以檢驗(yàn)被解釋變量是否呈現(xiàn)出系統(tǒng)性的變化；第四，在實(shí)施斷點(diǎn)回歸的實(shí)證研究中，參數(shù)估計(jì)依然具有很好的性質(zhì)，與其將此非參數(shù)估計(jì)看成是參數(shù)估計(jì)的替代，還不如將其看成是參數(shù)估計(jì)的一個(gè)補(bǔ)充。本文從斷點(diǎn)回歸的理論、發(fā)展歷史、實(shí)證步驟和其在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用幾個(gè)方面介紹了斷點(diǎn)回歸這一新“擬隨機(jī)實(shí)驗(yàn)”的興起和最新發(fā)展。玻利維亞和秘魯?shù)膱?zhí)政者在16世紀(jì)西班牙殖民地時(shí)期，均在波托西（Potosi）銀礦和萬卡維利卡（Huancavelica）水銀礦地區(qū)實(shí)行了名為Mita的征收勞工制度，即執(zhí)政者要求征用各個(gè)地區(qū)男性人口的七分之一用于開采銀礦和水銀礦，如果一個(gè)地區(qū)與礦產(chǎn)的距離較遠(yuǎn)，那么來回運(yùn)輸和監(jiān)督成本就會(huì)很高，因此，出于對經(jīng)濟(jì)利益的考慮，一個(gè)地區(qū)是否實(shí)行了Mita制度在很大程度上取決于該地區(qū)與礦產(chǎn)距離的遠(yuǎn)近，通過比較Mita制度實(shí)行區(qū)域與未實(shí)行區(qū)域之間臨界線兩側(cè)的樣本，Dell發(fā)現(xiàn)Mita制度的實(shí)施減少了當(dāng)前地區(qū)消費(fèi)的32%，并且Mita制度主要通過影響產(chǎn)權(quán)界定和公共物品的提供兩個(gè)渠道影響到了當(dāng)前的地區(qū)經(jīng)濟(jì)績效。Almond et al.Chay和Greenstone（2005）使用了斷點(diǎn)回歸的方法研究了人們對避免空氣污染的支付意愿，美國政府于二十世紀(jì)70年代頒布了清潔空氣法案（Clean Air Acts），即一個(gè)地區(qū)如果污染程度超過聯(lián)邦政府所制定的臨界值，那么環(huán)保局會(huì)將該地區(qū)視為未達(dá)標(biāo)地區(qū)，從而使得該地區(qū)面臨更為嚴(yán)格的監(jiān)管。Albouy（2009）以美國兩黨制為背景，研究了國會(huì)（包括參議院和眾議院）議員的黨派身份對聯(lián)邦政府在國會(huì)議員所屬區(qū)域支出的影響，由于一個(gè)黨派在參議院和眾議院獲得超過50%選票便能夠成為該院占多數(shù)的黨派，進(jìn)而能夠?qū)ψh案的通過產(chǎn)生影響，因此，50%的選票便是一個(gè)臨界值，通過比較臨界值附近的樣本差異，便可以得到獲得國會(huì)多數(shù)席位的國會(huì)議員黨派身份對聯(lián)邦政府的支出的影響，他的研究結(jié)果表明，在國會(huì)獲得多數(shù)席位的議員黨派往往能夠?yàn)樵擖h派議員所屬州爭取更多的政府支出，并且對于不同的黨派身份，這種政府支出的表現(xiàn)形式還存在差異，當(dāng)共和黨獲得國會(huì)多數(shù)席位時(shí)，其議員所屬州將會(huì)得到更多的國防開支，而當(dāng)民主黨獲得國會(huì)多數(shù)席位時(shí)，其議員所屬州將會(huì)得到更多教育和城市發(fā)展方面的政府開支。在美國眾議院選舉中，一個(gè)政黨如果能夠獲得所屬選區(qū)50%以上的選票，那么就能夠贏得該選區(qū)的選舉。Clark（2009）利用了英國中學(xué)必須獲得學(xué)生家長一定份額的票數(shù)才能進(jìn)行自治這一規(guī)定，通過斷點(diǎn)回歸研究了通過投票方式獲得自治的學(xué)校和沒有獲得自治的學(xué)校在
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