【正文】 報(bào)審核組會(huì)議末次會(huì)議內(nèi)審檢查表 編號(hào)： 共 頁(yè) 第 頁(yè)審核員 評(píng) 價(jià) 年 月 日 時(shí)— 時(shí) 記 錄 時(shí)間 審核內(nèi)容、方法 ]質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款 受審部門(mén) 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告編號(hào)： 序號(hào)：結(jié)論對(duì)質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià)（包括：文化體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實(shí)施效果、發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運(yùn)行的機(jī)制及措施等）：不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析（包括：數(shù)量、嚴(yán)重程度、特定部門(mén)優(yōu)缺點(diǎn)、特定要素執(zhí)行情況、存在的主要問(wèn)題等）：審核過(guò)程綜述：審核組長(zhǎng)： 審核組員： 受審核部門(mén)： 審核組長(zhǎng)： 日期： 審核： 日期： 批準(zhǔn)： 日期： 審核依據(jù)： 審核日期： 審核范圍： 審核目的： 不符合報(bào)告編號(hào)： 序號(hào)：受審核部門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核員審核日期不合格事實(shí)陳述：不合格標(biāo)準(zhǔn)條款：不合格類(lèi)型： 審核員： 部門(mén)負(fù)責(zé)人：日期： 日期：不合格原因及對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響的分析：部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：建議的糾正措施計(jì)劃：預(yù)定完成日期部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：審核員認(rèn)可： 日期：糾正措施完成情況：部門(mén)負(fù)責(zé)人： 日期：糾正措施的驗(yàn)證：審核員： 日期：練 習(xí)Exercise第一部分：是事實(shí)還是判斷仔細(xì)閱讀下面的段落，并確定每個(gè)描述是事實(shí)還是判斷。過(guò)度熱情型表現(xiàn)：對(duì)審核員非?？蜌鉄崆?，泡茶遞煙供水果等，以此淡化審核氣氛應(yīng)對(duì)技巧是：審核時(shí)盡量少應(yīng)酬，通常不吃水果之類(lèi)的食物，客氣但嚴(yán)肅。應(yīng)對(duì)技巧是：堅(jiān)持原則。不能因?yàn)橐寻次募隽?，就認(rèn)為符合要求了，還要檢查實(shí)際做的結(jié)果是否有效，是否真正進(jìn)入了受控的狀態(tài)。不能因?yàn)榛卮鸬暮軋A滿(mǎn)，審核就到此止步，還要按照審核依據(jù)，驗(yàn)證應(yīng)具備的文件、記錄等是否存在，是否符合要求。（二）提問(wèn)技巧A、 提問(wèn)應(yīng)與當(dāng)時(shí)的場(chǎng)景結(jié)合，忌機(jī)械地照搬檢查表的順序；B、 不要連珠炮式地發(fā)問(wèn)，應(yīng)給對(duì)方思考的時(shí)間；C、 不要建議或暗示某種答案；D、 不說(shuō)帶個(gè)人傾向性的話(huà)或有情緒的話(huà)；E、 提問(wèn)往往有下述幾種方式，應(yīng)多利用開(kāi)放及思考式的方式：封閉式：可以用“是”、“不是”或一兩個(gè)字就能回答的提問(wèn)方式開(kāi)放式：以能得到較多信息為目的的提問(wèn)方式，如“怎樣？”“如何？”“什么？”等；思考式：可以圍繞問(wèn)題展開(kāi)討論以便獲得更多信息的提問(wèn)方式，如：“什么？”“請(qǐng)告訴我……”等（三）聆聽(tīng)技巧A、 持平等、真誠(chéng)、善意的態(tài)度B、 專(zhuān)注、認(rèn)真、有耐心并及時(shí)反饋C、 多鼓勵(lì)講話(huà)者D、 努力理解對(duì)方回答的思路，捕捉相關(guān)信息，再進(jìn)一步展開(kāi)；（四）驗(yàn)證思路一般情況下，審核員在得到回答后，常采用“請(qǐng)給我看……”的語(yǔ)句，如果客觀證據(jù)一時(shí)拿不出，審核員應(yīng)記下此細(xì)節(jié)，以防遺忘。怎樣填寫(xiě)不合格報(bào)告將在下一章介紹。如果發(fā)現(xiàn)不合格，那么要將該事實(shí)告知陪同人員，但在此時(shí)不要試圖對(duì)此事實(shí)的解釋取得一致意見(jiàn)，因?yàn)檫@將占用審核時(shí)間。手臂屏障；我們使用手臂，例如各種姿勢(shì)手臂交叉是一種防護(hù)方式。這經(jīng)常是假裝成咳嗽。但是不要盯著看，因?yàn)檫@意味著威脅。審核員應(yīng)知道我們不自覺(jué)地都在使用形體語(yǔ)言，并且我們必須設(shè)法習(xí)慣這種非語(yǔ)言的交流。不要只是把目光放在審核的活動(dòng)有關(guān)的具體線索上，而要睜大眼睛注意那些以后可能有用的信息。如果發(fā)現(xiàn)任何不合格或顯示潛在問(wèn)題的信息時(shí)，你要準(zhǔn)備增加抽取的樣品數(shù)量。抽樣 當(dāng)審核員要求“讓我看一下”時(shí)，應(yīng)考慮取哪個(gè)種類(lèi)的多少份文件/記錄加以檢查。例如，對(duì)于通知單你負(fù)什么責(zé)任？當(dāng)你完成這個(gè)表單將交給什么人？這份表單完成后還做什么？開(kāi)啟式問(wèn)題經(jīng)常以下列詞語(yǔ)開(kāi)始：怎么，誰(shuí)，為什么，什么，哪里和什么時(shí)候。不要將談話(huà)對(duì)象引導(dǎo)到與審核無(wú)關(guān)的話(huà)題上。這將有利于今后對(duì)此區(qū)域?qū)徍说捻樌M(jìn)行！重視面談 收集信息時(shí)，審核員使用的主要技巧是面談。在整個(gè)審核過(guò)程中審核表都應(yīng)放在手邊。審核員也要試著決定他們應(yīng)采用哪些其他技巧來(lái)取得最大的效益，并應(yīng)了解什么樣的抽樣方法最合適。 審核計(jì)劃審核的目的和范圍；所依據(jù)的文件；審核組成員名單；受審核的各個(gè)部門(mén)名稱(chēng)；開(kāi)展審核的日期和地點(diǎn)；每一主要審核活動(dòng)預(yù)定日期和持續(xù)時(shí)間；審核的內(nèi)容；審核報(bào)告的分發(fā)范圍及預(yù)計(jì)發(fā)布日期 確定審核員，分配任務(wù)由最高管理者任命，管理者代表批準(zhǔn)；確保獨(dú)立性；審核組長(zhǎng)分配任務(wù)； 收集審閱文件收集制定文件所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)收集其所使用的程序文件\指導(dǎo)書(shū)審閱其是否符合標(biāo)準(zhǔn)\合同\法規(guī) 檢查表計(jì)劃審核的項(xiàng)目打算尋找的證據(jù)依據(jù)的文件計(jì)劃完成時(shí)間4 審核的實(shí)施首次會(huì)議a) 介紹審核組長(zhǎng)及審核員b) 重申審核目的和范圍c) 介紹審核采用的方法和程序d) 確立審核路線及接待部門(mén)人員e) 明確審核紀(jì)律f) 確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間及內(nèi)審報(bào)告時(shí)間g) 澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容檢查a) 收集證據(jù)，“問(wèn)、聽(tīng)、察”b) 不符合項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)的描述及結(jié)論不符合的類(lèi)型被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)糾正措施計(jì)劃及完成期限采取的糾正措施及驗(yàn)證記錄末次會(huì)議a) 重申審核目的和范圍b) 宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告c) 提出糾正措施要求d) 宣讀審核意見(jiàn)e) 受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并糾正作出承諾f) 會(huì)議結(jié)束，審核方表示謝意內(nèi)部審核——審核的實(shí)施不符合事項(xiàng)的分類(lèi) a 嚴(yán)重不符合項(xiàng) ——質(zhì)量體系與約定的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)不符 ——造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不符合 ——可能造成嚴(yán)重后果的不符合事項(xiàng) b 一般不符合項(xiàng) ——孤立的人為錯(cuò)誤 ——文件偶爾未被遵守，造成后果不太嚴(yán)重 ——對(duì)系統(tǒng)不會(huì)造成重要影響c 觀察項(xiàng)或建議項(xiàng) ——證據(jù)稍不足，估計(jì)存在問(wèn)題，需提醒注意 ——已經(jīng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，尚不構(gòu)成不符合，但發(fā)展下去有可能成為不符合——其他需要提醒被審核方注意的事項(xiàng)審核執(zhí)行技巧Gathering evidenceaudit techniques內(nèi)部審核——審核技巧1 掌握時(shí)間2 掌握談話(huà)內(nèi)容3 尋找問(wèn)題：少講、多看、多聽(tīng)4 封閉式與開(kāi)啟式提問(wèn)5 創(chuàng)造良好的審核氣氛6 不要做裁判7 不要使自己處于解決問(wèn)題的角色時(shí)間管理 一般認(rèn)為審核員面對(duì)的最大問(wèn)題是抓住一個(gè)部門(mén)的工作要點(diǎn)并發(fā)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)存在的問(wèn)題。內(nèi)部審核——審核的目的和依據(jù)審核目的：進(jìn)行質(zhì)量管理體系自我評(píng)定（ISO9004已明確提出“自我評(píng)定指南”） 確定質(zhì)量體系要素是否符合規(guī)定的要求； 確定現(xiàn)行的質(zhì)量體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)的有效性； 為受審核方提供其體系的機(jī)會(huì)； 滿(mǎn)足法規(guī)要求； 使得受審核組織的質(zhì)量體系能被注冊(cè)。10 工作能力的保持 確保熟知現(xiàn)行的質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)和要求；（知識(shí)不過(guò)時(shí)） 確保熟知現(xiàn)行的審核程序和方法；（現(xiàn)行的） 必要時(shí)參加進(jìn)修培訓(xùn)； 至少每三年一次對(duì)他們的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)審。4 經(jīng)驗(yàn) 具有從事質(zhì)量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗(yàn)； 具有審核經(jīng)驗(yàn)； 具有一定的工廠生產(chǎn)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)。含義： 階段性（文件審核與現(xiàn)場(chǎng)審核）； 符合性與有效性； 系統(tǒng)性與獨(dú)立性； 分為第一方、第二方與第三方審核，第三方審核可減免第二方審核的范圍。 審核結(jié)論 在考慮了所有審核發(fā)現(xiàn)以后，由審核組所決定的審核結(jié)果。 采購(gòu) 采購(gòu)過(guò)程A） 組織應(yīng)確保采購(gòu)產(chǎn)品滿(mǎn)足規(guī)定的要求B） 組織應(yīng)評(píng)價(jià)和選擇供應(yīng)商C） 選擇，評(píng)價(jià)和再評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)確定D） 記錄評(píng)估結(jié)果和后續(xù)行動(dòng) 采購(gòu)信息A） 認(rèn)可產(chǎn)品，程序，過(guò)程，設(shè)備的要求B） 人員的資格要求C） 質(zhì)量管理體系要求發(fā)放前應(yīng)確保規(guī)定的要求的充分性和適宜性 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證A） 確定用何種方式驗(yàn)證采購(gòu)產(chǎn)品，并實(shí)施B） 在供方處的驗(yàn)證，應(yīng)在采購(gòu)單上注明 生產(chǎn)和服務(wù)提供應(yīng)在受控的條件下計(jì)劃和進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供，包括：A） 獲得有關(guān)產(chǎn)品特性的信息B） 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)(需要時(shí))C） 使用適當(dāng)?shù)脑O(shè)備D） 配置并使用能測(cè)量和監(jiān)控的設(shè)備E） 實(shí)施監(jiān)控和測(cè)量F） 規(guī)定放行，交付條件，實(shí)施交付后的活動(dòng) 確認(rèn)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程A） 確認(rèn)特殊過(guò)程達(dá)到計(jì)劃的結(jié)果B） 規(guī)定評(píng)價(jià)和認(rèn)可過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)C） 設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定D） 使用規(guī)定的方法和程序E） 記錄F） 再確認(rèn) 標(biāo)識(shí)和可追溯性A） 需要時(shí)標(biāo)識(shí)產(chǎn)品B） 標(biāo)識(shí)檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)C） 需要時(shí)進(jìn)行追溯 顧客財(cái)產(chǎn)A） 標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)B） 發(fā)現(xiàn)丟失、損壞和不適用，應(yīng)向顧客報(bào)告C） 保持記錄 產(chǎn)品防護(hù)A） 在內(nèi)部加工到交付目的地前B） 做好產(chǎn)品識(shí)別、搬運(yùn)、包裝、貯存和防護(hù) 監(jiān)控和測(cè)量設(shè)備的控制A） 確定監(jiān)控和測(cè)量活動(dòng)及所需裝置B） 建立過(guò)程使監(jiān)控和測(cè)量活動(dòng)可行，并與監(jiān)督，測(cè)量的要求一致C） 用于監(jiān)控和測(cè)量的軟件，使用前予以確認(rèn)，需要時(shí)再確認(rèn)D） 偏離校正狀態(tài)時(shí)，評(píng)價(jià)以往測(cè)量結(jié)果的有效性，對(duì)設(shè)備和產(chǎn)品采取措施 E） 定期或使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或驗(yàn)證F） 能溯源到國(guó)家或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)G） 需要時(shí)進(jìn)行調(diào)整或再調(diào)整H） 標(biāo)識(shí)計(jì)量狀態(tài)I） 防止失效調(diào)整J） 搬運(yùn)，維護(hù)與儲(chǔ)存中防止損壞和失準(zhǔn)K） 保持校準(zhǔn)結(jié)果的記錄8 測(cè)量、分析和改進(jìn) 總則策劃并實(shí)施必要的監(jiān)視測(cè)量，分析和改進(jìn)A） 證明產(chǎn)品的符合性B） 確保體系的符合性