【正文】 雄厚的資本作為支持。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)競爭促進(jìn)效應(yīng)出口學(xué)習(xí)效應(yīng)資本積累效應(yīng)出口擴(kuò)張獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)循環(huán)競爭刺激趕超意識出口參與學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)貿(mào)易利得加大研發(fā)投入出口貿(mào)易技術(shù)創(chuàng)新 4 出口與創(chuàng)新活動現(xiàn)狀分析 本章節(jié)首先利用宏觀數(shù)據(jù)，對中國和浙江的出口和創(chuàng)新活動現(xiàn)狀進(jìn)行了簡單的描述分析，接下來通過對中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中篩選出來的浙江省企業(yè)數(shù)據(jù)的整理，對出口企業(yè)和非出口企業(yè)的創(chuàng)新活動差異進(jìn)行簡單的統(tǒng)計描述，并且對可能影響企業(yè)創(chuàng)新活動的企業(yè)異質(zhì)性因素，如企業(yè)的規(guī)模，企業(yè)的經(jīng)營年限，企業(yè)的利潤水平等進(jìn)行描述性分析。中國出口貿(mào)易欣欣向榮發(fā)展的背后也存在著一些問題。對外開放程度的不斷擴(kuò)大以及中國經(jīng)濟(jì)對出口依賴度較高，中國受全球經(jīng)濟(jì)影響造成的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)波動愈加明顯。數(shù)據(jù)來源：中國統(tǒng)計年鑒 中國總體創(chuàng)新現(xiàn)狀 我國對創(chuàng)新能力日益重視，在“提高自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)新型國家”這一國家戰(zhàn)略思想的指導(dǎo)下，我國的創(chuàng)新能力水平也有一定提升，我國的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)值都在逐年增長，研發(fā)支出從2450億元增長到2013年的11846億元，十年間增長近5倍，專利授權(quán)數(shù)量增長近6倍，研發(fā)支出占GDP的比重雖逐年增長，但是比重仍較小，僅2%左右。貿(mào)易方式角度來看，不同貿(mào)易方式下的出口額都有穩(wěn)步的增長。出口商品結(jié)構(gòu)中工業(yè)制成品比例很高但其附加值較低，加工貿(mào)易方式比重較大，由此看出浙江省的出口產(chǎn)品技術(shù)含量較低，亟需改善出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，進(jìn)而提高浙江省的出口競爭實力，因此需要鼓勵浙江省企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新，提高出口產(chǎn)品的附加值，轉(zhuǎn)變出口貿(mào)易方式，促進(jìn)浙江省出口貿(mào)易數(shù)量和質(zhì)量的同步增長。由此可以看出浙江省對創(chuàng)新的重視。 出口與非出口企業(yè)創(chuàng)新差異 本文研究重點是探求出口行為與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，通過對數(shù)據(jù)庫中出口企業(yè)和非出口企業(yè)中各自的創(chuàng)新活動情況進(jìn)行描述統(tǒng)計。 浙江省出口與非出口企業(yè)的創(chuàng)新活動對比年份出口企業(yè)數(shù)其中創(chuàng)新企業(yè)數(shù)占比未出口企業(yè)數(shù)其中創(chuàng)新企業(yè)數(shù)占比2005123092137%227671750%2006128233268%263192794%2007135863631%302913796%2009144454422%375835080%數(shù)據(jù)來源:中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫 ，從橫向比較來看，2005年到2009年，出口企業(yè)中創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量比例都明顯高于非出口企業(yè)中的創(chuàng)新企業(yè)比例，從縱向?qū)Ρ葋砜?，隨著時間的推移，無論是出口企業(yè)還是非出口企業(yè)，其創(chuàng)新占比都逐年穩(wěn)步增長。這可能是因為規(guī)模越大的企業(yè)，其實力較為雄厚，相對規(guī)模較小企業(yè)，更有能力進(jìn)行創(chuàng)新。 利潤水平異質(zhì)性企業(yè)創(chuàng)新對比 本文按照企業(yè)的營業(yè)利潤對企業(yè)進(jìn)行劃分，主要分為營業(yè)利潤小于100萬的企業(yè)，利潤介于100300萬的企業(yè)和利潤大于300萬的企業(yè)這三大類，進(jìn)而考察不同利潤水平企業(yè)的創(chuàng)新活動情況。5 實證分析 數(shù)據(jù)來源 本文所使用的實證數(shù)據(jù)的樣本來自《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》，該數(shù)據(jù)庫收錄了20002009年期間全部的國有企業(yè)以及年銷售收入（主營業(yè)務(wù)收入）大于500萬元的非國有企業(yè)。參考康志勇（2011）的處理方法，鑒于本文的研究目的，在行業(yè)數(shù)據(jù)的篩選中剔除掉壟斷性的制造業(yè)行業(yè)以及資源依賴型的制造業(yè)行業(yè)，行業(yè)代碼行業(yè)名稱行業(yè)代碼行業(yè)名稱13農(nóng)副食品加工業(yè)28化學(xué)纖維制造業(yè)14食品制造業(yè)30塑料制品業(yè)15飲料制造業(yè)34金屬制品業(yè)17紡織業(yè)35通用設(shè)備制造業(yè)18紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)36專用設(shè)備制造業(yè)19皮革、毛皮、羽毛及其制品業(yè)37交通運輸設(shè)備制造業(yè)20木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)39電氣機(jī)械及器材制造業(yè)21家具制造業(yè)40通訊設(shè)備、計算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)24文教體育用品制造業(yè)41儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)26化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)42工藝品及其他制造業(yè)27醫(yī)藥制造業(yè) 由于樣本數(shù)據(jù)中的異常和缺失值可能會對計量結(jié)果的準(zhǔn)確性產(chǎn)生影響，因此在計量回歸之前，我們需要對異常值、極端值等進(jìn)行合理的剔除進(jìn)而對樣本進(jìn)行合理的篩選。此外，由于2004年的數(shù)據(jù)庫中缺少了工業(yè)總產(chǎn)值、新產(chǎn)品產(chǎn)值、工業(yè)銷售產(chǎn)值、出口交貨值、工業(yè)增加值等重要變量數(shù)據(jù)。 模型設(shè)定 模型設(shè)定思路 由于本文主要研究異質(zhì)性視角下出口對企業(yè)創(chuàng)新的影響，實證重點研究出口行為以及企業(yè)異質(zhì)性特征對企業(yè)創(chuàng)新決策的影響，因此模型設(shè)定思路是構(gòu)建一個創(chuàng)新決策模型。取值為1代表企業(yè)進(jìn)行了創(chuàng)新，取值為0代表企業(yè)未創(chuàng)新。對數(shù)似然函數(shù)為（） 創(chuàng)新利潤大于0是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的前提，式（）為創(chuàng)新利潤函數(shù)，代表企業(yè)本身與創(chuàng)新有關(guān)的因素，如企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡等。Syz代表對企業(yè)的所有制形式進(jìn)行控制。前文綜述了一些學(xué)者對衡量企業(yè)創(chuàng)新活動的觀點，企業(yè)創(chuàng)新活動的指標(biāo)衡量可以分為兩大類，一類是創(chuàng)新投入，另一類是創(chuàng)新產(chǎn)出。 ： （1）出口：EX，對于出口變量（EX）本文首先從出口狀態(tài)進(jìn)行考察，主要考察企業(yè)出口參與狀態(tài)對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響，按照出口交貨值是否為0來區(qū)分，（出口交貨值0，即企業(yè)參與出口，則EX=1；出口交貨值=0，即企業(yè)未參與出口，則EX=0；后續(xù)分樣本下的實證中，出口變量從出口強(qiáng)度方面進(jìn)行考察：變量符號EX2，用Ln（出口交貨值）表示。趙偉（2012）[34]等人的研究也表明，銷售收入能夠比較好的體現(xiàn)企業(yè)規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新決策行為的影響。眾所周知，浙江省的企業(yè)中，民營企業(yè)占絕大多數(shù)，而且中小企業(yè)比重較大。 考察企業(yè)的外部融資情況，按照已有研究，常見的有如下兩個角度，第一個是用是否有利息支出虛擬變量作為代理變量，第二個是用利息支出占比（利息支出在銷售額中的比例）來衡量，張杰、黃泰巖（2010）[63]度量企業(yè)外部融資環(huán)境時，就將企業(yè)是否有利息支出這一虛擬變量作為衡量指標(biāo)。所以從中國的企業(yè)借貸環(huán)境角度出發(fā)考慮，利息支出是衡量企業(yè)外部融資情況的比較好的一個測度指標(biāo)。從理論角度進(jìn)行分析，如果企業(yè)有利息支出或者利息支出所占比例較高，也就說明企業(yè)獲得外部融資的機(jī)會較大，企業(yè)的外部融資成本較低，因為高概率往往對應(yīng)著低成本。若良好的外部融資情況對企業(yè)創(chuàng)新有正向的促進(jìn)作用，這對于浙江省的民營企業(yè)特別是中小企業(yè)是一個利好消息。國內(nèi)外相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模和企業(yè)創(chuàng)新之間除了存在線性關(guān)系，還存在“U 型”或“倒 U 型”的非線性關(guān)系，因此本文也將企業(yè)規(guī)模的平方項，加入模型進(jìn)行考察，進(jìn)而考察以浙江企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，兩者是線性關(guān)系還是潛在的非線性關(guān)系，本文用Ln（1+主營業(yè)務(wù)收入）代表企業(yè)規(guī)模Size。 （3）企業(yè)規(guī)模：Size，企業(yè)規(guī)模的衡量指標(biāo)一般有如下幾種：企業(yè)員工人數(shù)，企業(yè)銷售額（即企業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入）以及企業(yè)資產(chǎn)總量。因此本文衡量企業(yè)創(chuàng)新活動的指標(biāo)用新產(chǎn)品產(chǎn)值表示。： （） 鑒于probit模型估計的性質(zhì)，本文實證著重考察各解釋變量系數(shù)的正負(fù)，即各個解釋變量對因變量二值選擇概率影響的方向。前文理論分析可知企業(yè)創(chuàng)新活動會受到企業(yè)出口行為的影響，因此在實證過程中應(yīng)將企業(yè)出口行為這類會影響創(chuàng)新利潤的因素考慮在內(nèi)。獲得創(chuàng)新利潤是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動的前提，但創(chuàng)新利潤是一個較為隱性的指標(biāo)，我們需要構(gòu)造關(guān)于創(chuàng)新利潤的潛變量函數(shù)： （） 代表影響企業(yè)創(chuàng)新利潤的因素的集合，把公式（）代入到公式（）當(dāng)中，可以推出企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動的概率函數(shù)： （）是分布密度函數(shù)，根據(jù)該密度函數(shù)類型應(yīng)選擇的常見二值選擇模型有probit模型和logit模型，借鑒韓媛媛[51]（2012）的研究方法本文采用probit模型。企業(yè)以利潤最大化為原則，企業(yè)在選擇是否創(chuàng)新之前會衡量進(jìn)行創(chuàng)新的成本和收益，若進(jìn)行創(chuàng)新的收益大于成本，即通過創(chuàng)新可為企業(yè)創(chuàng)造利潤，這樣企業(yè)才會去進(jìn)行創(chuàng)新。雖數(shù)據(jù)較舊，但由于其微觀企業(yè)大樣本的性質(zhì)，適合本文的研究。 由于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)屬于統(tǒng)計單位的大量調(diào)研所獲得，數(shù)據(jù)庫價值較高。根據(jù)2003 年頒布的《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》，工業(yè)制造業(yè)主要包括：B 類采礦業(yè)（0611），C 類制造業(yè)（1342），D 類電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)（4446）。 由上述現(xiàn)狀描述可以看出，出口企業(yè)與非出口企業(yè)的創(chuàng)新活動有顯著差異，出口企業(yè)中創(chuàng)新企業(yè)比例較高；不同企業(yè)異質(zhì)性特征下企業(yè)的創(chuàng)新活動差異也較為明顯。 經(jīng)營年限異質(zhì)性企業(yè)創(chuàng)新對比 本文按照企業(yè)的年齡即企業(yè)經(jīng)營年限對企業(yè)進(jìn)行劃分，主要分為企業(yè)年齡小于10年的企業(yè)，年齡介于1020年的企業(yè)，年齡大于20年的企業(yè)這三大類，通過對比分析描述不同年齡企業(yè)的創(chuàng)新活動差異。 規(guī)模異質(zhì)性企業(yè)創(chuàng)新對比 本文對企業(yè)規(guī)模按照企業(yè)的銷售額進(jìn)行劃分，根據(jù)銷售額將其分為，銷售額小于1000萬的企業(yè)，銷售額介于10005000萬的企業(yè)，銷售額大于5000萬的企業(yè)三大類，分別考察這三類不同規(guī)模企業(yè)中創(chuàng)新企業(yè)的數(shù)量比例，通過對比分析描述不同規(guī)模企業(yè)的創(chuàng)新活動差異。接下來對企業(yè)創(chuàng)新的劃分都按照這一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。此外，研發(fā)投入相對強(qiáng)度往往用研發(fā)支出占GDP的比重表示，由研發(fā)支出占GDP的比重數(shù)據(jù)可知，浙江省的研發(fā)投入相對強(qiáng)度也在逐年提高。從研發(fā)投入情況來看，人數(shù)規(guī)模擴(kuò)大較快。 以上對浙江省的總體出口貿(mào)易現(xiàn)狀分析可知，浙江省的總體出口貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r良好，但也存在著一些問題，量變到質(zhì)變的過程還很漫長。 20042014年間，浙江省出口額占GDP的比重有所波動，但比值仍較高，近4年來的比重均在40%左右，相比全國的25%的數(shù)值更高，這也側(cè)面說明浙江省經(jīng)濟(jì)對出口的依賴度也較高。雖然貿(mào)易占比一直有所下降，但下降速度仍較慢，2013年出口貿(mào)易中，加工貿(mào)易方式的比例仍達(dá)40%，接近貿(mào)易總額的一半。雖然中國的出口額占GDP的比重近年來有所下降（），2014年中國出口額占GDP比重仍近25%，比重較高。 宏觀出口與創(chuàng)新活動現(xiàn)狀 中國總體出口現(xiàn)狀 隨著中國加入WTO，中國的出口貿(mào)易蓬勃發(fā)展（），除了受到2008年全球金融危機(jī)的影響，出口貿(mào)易總額有所下降，近十年來，我國出口貿(mào)易額一直保持著良好的增長態(tài)勢。因此企業(yè)的出口貿(mào)易利得可以促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新。創(chuàng)新活動需要大量的資本投入，而且進(jìn)行創(chuàng)新活動的資本投入持續(xù)期較久，創(chuàng)新投入到獲得回報的期限也較長，對企業(yè)的資本要求較高。第二類是非出口企業(yè)從本國出口企業(yè)中獲得知識和技術(shù)外溢。企業(yè)出口可以為企業(yè)爭取國際市場，但進(jìn)入國際市場后會面臨國內(nèi)國外兩種競爭壓力，而且相比國內(nèi)的競爭對手，國際市場的競爭對手實力更強(qiáng)，即企業(yè)面臨的競爭狀況更加激烈。特別是若企業(yè)的產(chǎn)品在國際市場備受青睞，國際市場對其出口產(chǎn)品的需求越大，出口需求的增長激勵企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)更加明顯。Grossman and Helpman（1991a）[59]指出了出口的學(xué)習(xí)效應(yīng)，如果一個國家出口自己的產(chǎn)品，在出口參與過程中，為了和國內(nèi)外的對手進(jìn)行競爭，一般需要了解國外市場消費者的需求，并且往往會和國內(nèi)外的競爭產(chǎn)品進(jìn)行對比并發(fā)現(xiàn)與其之差距，出口過程中以及參與出口后，通過內(nèi)外部環(huán)境分析，從競爭對手以及消費者的需求方面得到如何對產(chǎn)品以及生產(chǎn)工藝進(jìn)行革新的啟發(fā)，進(jìn)而有針對性的進(jìn)行創(chuàng)新活動。Krugman（1979）的南北貿(mào)易模型認(rèn)為國與國之間貿(mào)易產(chǎn)生的原因是技術(shù)水平的差異，隨著貿(mào)易的不斷發(fā)展，技術(shù)溢出效應(yīng)會使得國家之間的技術(shù)水平差異逐漸縮小，因此那些先行創(chuàng)新的國家為了維持自己的創(chuàng)新優(yōu)勢，會進(jìn)一步創(chuàng)新，而新一輪的創(chuàng)新又會促進(jìn)出口，形成出口和創(chuàng)新的良性循環(huán)。Wager（2007）認(rèn)為，從實證角度出發(fā)，企業(yè)的異質(zhì)性除了以上幾個方面，還應(yīng)體現(xiàn)在企業(yè)的歷史、企業(yè)的人力資本水平、企業(yè)所有權(quán)等各個方面。勞動生產(chǎn)率的差異使得市場份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間進(jìn)行重新配置，生產(chǎn)率越高的企業(yè)市場份額越高，因此高生產(chǎn)率企業(yè)生產(chǎn)動力更強(qiáng)，更能夠支付出口的固定成本進(jìn)而出口；而生產(chǎn)率較低的企業(yè)由于市場份額較少，利潤較薄，這類企業(yè)無法支付出口的固定成本而只能放棄出口市場進(jìn)行國內(nèi)貿(mào)易；生產(chǎn)率最低的那部分企業(yè)會受到高生產(chǎn)率企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張帶來的勞動力市場上的競爭壓力，最后只能選擇退出市場。哈佛大學(xué)的Melitz（2003）[53]最先提出了企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論模型，他將新貿(mào)易理論的不完全競爭模型和動態(tài)產(chǎn)業(yè)模型結(jié)合起來，并且將企業(yè)異質(zhì)性加入研究框架進(jìn)行分析，建立一個包含企業(yè)異質(zhì)性的動態(tài)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型。盡管這一假定便于研究，但是無法解釋國際貿(mào)易中微觀層面上的許多現(xiàn)象。所以企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項目、企業(yè)專利數(shù)等指標(biāo)比較適合進(jìn)行中觀層面，比如行業(yè)層面或是宏觀層面比如國家層面的技術(shù)創(chuàng)新研究。因此創(chuàng)新投入類指標(biāo)不能很好的衡量創(chuàng)新。還有部分學(xué)者對創(chuàng)新投入衡量創(chuàng)新提出異議，Oltra[48]（2004）指出研發(fā)投入可以表示為創(chuàng)新過程的投入，但投入不一定會獲得相應(yīng)的產(chǎn)出，所以研發(fā)投入不一定會形成新產(chǎn)品的生產(chǎn)或者引起新技術(shù)的改進(jìn)。Caldera [44]（2010） 認(rèn)為專利申請數(shù)量可以作為直接度量創(chuàng)新的重要指標(biāo)，因此在研究過程中將其作為創(chuàng)新的代理變量。以弗里曼為代表的國家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派認(rèn)為，創(chuàng)新不僅是企業(yè)的行為，國家創(chuàng)新系統(tǒng)的推動是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的重要動力