【正文】 表；向分包商付款記錄；現(xiàn)金流動(dòng)計(jì)劃報(bào)表；會(huì)即日?qǐng)?bào)表；會(huì)計(jì)總賬；財(cái)務(wù)報(bào)告；會(huì)計(jì)來(lái)往信件及文件；通用貨幣匯率變化等。例如，對(duì)一個(gè)重要的電話內(nèi)容，僅附上自己的記錄本是不夠的。對(duì)重大的索賠，最好在律師或索賠專家的指導(dǎo)下下行。 （2）責(zé)任分析應(yīng)清楚，準(zhǔn)確，有根據(jù)。要采用合理的計(jì)算方法的數(shù)據(jù)，正確地計(jì)算出應(yīng)取得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償款額或工期延長(zhǎng)。索賠證據(jù)和索賠值的計(jì)算應(yīng)詳細(xì)和清晰，沒(méi)有差錯(cuò)而又不顯繁瑣。　 （2）必須以合同為依據(jù)。監(jiān)理工程師處理索賠時(shí)，應(yīng)恪守職業(yè)道德，以事實(shí)為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩，作出公正的決定，合理的索賠應(yīng)予以批準(zhǔn)，不合理的索賠應(yīng)予以駁回。當(dāng)然，在協(xié)商不成的情況下監(jiān)理工程師有權(quán)作出決定。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同施工企業(yè)，建設(shè)單位研究的技術(shù)問(wèn)題，進(jìn)度問(wèn)題和其它重大問(wèn)題的會(huì)議應(yīng)當(dāng)做好文字記錄，并爭(zhēng)取會(huì)議參加者簽字，作為正式文檔資料。一般情況下，不宜采用所謂“一攬子索賠”處理方式。 在接到正式索賠報(bào)告后，認(rèn)真研究施工單位報(bào)送的索賠資料。 （2）索賠成立條件，依據(jù)合同條件內(nèi)涉及到索賠原因的各種條款內(nèi)容，可以歸納出監(jiān)理工程師判定施工單位索賠成立的條件為：　（1）與合同相對(duì)照，事件已造成了施工單位的額外支出，或直接工期損失。建設(shè)單位向施工單位索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠；二是反索賠，對(duì)抗（平衡）施工單位的索賠要求，建設(shè)單位向施工單位提出索賠的內(nèi)容包括： （1）工期延誤反索賠 指工期延誤屬于施工單位責(zé)任時(shí)，建設(shè)單位對(duì)施工單位進(jìn)行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。如果施工單位未在規(guī)定的期限內(nèi)完成補(bǔ)修的工作，建設(shè)單位有權(quán)雇傭他人來(lái)完成工作，發(fā)生的費(fèi)用由施工單位承擔(dān)。 （6）由于工傷事故給業(yè)主方人員和第三方人員造成的財(cái)產(chǎn)或人員損失的損失，及承包商運(yùn)送建材，施工機(jī)械設(shè)備時(shí)損壞公路時(shí)，道橋管理部門提出索賠等。 對(duì)索賠和反索賠都具有一個(gè)共同的目的——獲取損失的特征。同索賠一樣，反索賠也要依據(jù)合同以及法律法規(guī)的規(guī)定。 除此之外，反索賠本身的特殊性——反索賠的對(duì)抗性?！　? 對(duì)索賠具有抗辯的法律特征 —對(duì)抗與拒絕。反索賠也是合同管理的重要內(nèi)容，加強(qiáng)合同管理，使對(duì)方找不到索賠的理由和根據(jù)，避免自己陷入被索賠的局面。（2）判斷索賠事件的真實(shí)性。干擾事件的影響范圍的大小，索賠方是否采取了有效的減員控制措施。 反索賠中主動(dòng)提出索賠本質(zhì)上仍屬于索賠，但與對(duì)索賠報(bào)告進(jìn)行反駁又不同，此種情形下的索賠最重要的目的之一還是反駁對(duì)方的索賠主張。預(yù)付款是指在合同規(guī)定開工或工程價(jià)款支付前，由業(yè)主預(yù)付給承包商的款項(xiàng)。履約擔(dān)保是承包商和擔(dān)保方為了業(yè)主的利益不受損害而做出的一種承諾，擔(dān)保承包商按施工合同所規(guī)定的條件施工。工程拖期帶來(lái)的附加監(jiān)理費(fèi)，工程不能如期使用而租用其他建筑的租賃等。 （5）保留金的反索賠——保留金的金額一般為合同總價(jià)款的5%左右。 （7）工程變更或者放棄時(shí)的反索賠 —由于承包商的原因修改，變更合同進(jìn)度計(jì)劃，從而導(dǎo)致業(yè)主增加額外費(fèi)用支出；由于承包商的原因致使合同終止，由于承包商不正當(dāng)放棄工程等情況業(yè)主可以提出索賠。在合同履行中，合同雙方慎重處理工程記錄，確保記錄的完整性，真實(shí)性，可追溯性；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工條件的提交時(shí)間詳細(xì)記錄；嚴(yán)格審查工程中的檢驗(yàn)，檢測(cè)報(bào)告；認(rèn)真做好工程的隱蔽驗(yàn)收；對(duì)工程圖紙征詢專家意見(jiàn)等。（3）主動(dòng)提出索賠以對(duì)抗對(duì)方的索賠。由于雙方利益不一致，索賠與反索賠又是又是矛盾的，如果不能進(jìn)行有效的，合理的反索賠，就意味著對(duì)方索賠獲得成功，則必須滿足對(duì)方的索賠要求，支付賠償費(fèi)用或滿足對(duì)方延長(zhǎng)工期，免于承擔(dān)誤期違約責(zé)任等要求。 （3）做好反索賠工作不僅可以全部或部分否定對(duì)方的索賠要求，使自己免于損失，而且可以從中重新發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，找到向?qū)Ψ剿髻r的理由，有利于自己擺脫被動(dòng)局面，變守為攻，能達(dá)到更好的反索賠效果，并為自己索賠工作的順利開展提供幫助。此項(xiàng)索賠是否具有合同依據(jù)，索賠理由是否充分，程序是否恰當(dāng)。根據(jù)國(guó)際慣例，凡遇偶然事故發(fā)生影響工程施工時(shí)，承包商有責(zé)任采取所能及的一切措施，防止事態(tài)擴(kuò)大，盡力挽回?fù)p失，如確有事實(shí)證明承包商在當(dāng)時(shí)未采取任何措施，業(yè)主可拒絕其補(bǔ)償損失的要求。具體來(lái)說(shuō)，與合同對(duì)照，事件已造成了承包商施工成本的額外支出或總工期延誤；造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠的意向通知和索賠報(bào)告，以上是索賠得以成立的先決條件。導(dǎo)致索賠事件難以避免。因此，我們又必要重新認(rèn)識(shí)和探討索賠與反索賠。工程施工中發(fā)生了干擾事件后，雙方都在進(jìn)行合同分析。也就是說(shuō)，凡是主動(dòng)提出權(quán)利要求的，均被稱為“索賠”；凡是對(duì)此項(xiàng)“索賠”進(jìn)行反駁，修改或拒絕的行為，均屬于“反索賠”。并且此種要求均以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，并不存在懲罰的意思。但是，在施工索賠實(shí)踐中，一般并不是從廣義的角度理解索賠和反索賠，而是按其特定的含義，把承包商向業(yè)主提出的補(bǔ)償要求，稱為“索賠”；把業(yè)主對(duì)承包商提出的補(bǔ)償要求，稱為“反索賠”，一般包括兩個(gè)方面：一是對(duì)承包商提出的索賠要求進(jìn)行分析，評(píng)審和修正，否定其不合理的要求，接受其合理的要求。而對(duì)于業(yè)主向承包商提出的索賠或者業(yè)主對(duì)承包商提出的索賠要求根據(jù)合同條款進(jìn)行評(píng)議，否定其索賠要求中的不合理部分，稱其為“反索賠”。承包商的報(bào)價(jià)是以原招標(biāo)文件和設(shè)計(jì)圖紙為基礎(chǔ)計(jì)算的，根據(jù)合同條款，施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量和性質(zhì)，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更更影響了承包商的費(fèi)用，承包商就可以要求重新估計(jì)，并提出延長(zhǎng)工期的要求，在實(shí)際施工中，此類索賠也會(huì)經(jīng)常引起爭(zhēng)議，主要是業(yè)主和承包商因?yàn)楦髯岳娼嵌鹊牟煌?，?duì)合同條款中“一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法預(yù)見(jiàn)的事件”理解的偏差。 （4）工期延長(zhǎng)和延誤引起的索賠工期延長(zhǎng)和延誤的索賠，通常包括兩個(gè)方面：一是承包商要求延長(zhǎng)工期，二是承包商要求償付由于非承包商的原因?qū)е鹿こ萄诱`而引起的損失。設(shè)備和支付工程款，導(dǎo)致承包商施工隊(duì)伍未能及時(shí)進(jìn)場(chǎng)施工，或承包商資金周轉(zhuǎn)困難?！　　　⒖嘉墨I(xiàn)索賠有非常好的經(jīng)濟(jì)效果，根據(jù)國(guó)外資料，在正常情況下，工程承包能得到利潤(rùn)約占工程合同價(jià)的3% —10%，而在許多國(guó)際工程索賠中，索賠額高達(dá)合同價(jià)的10%——20%；甚至有些項(xiàng)目工程索賠將超過(guò)合同價(jià)。我國(guó)參與國(guó)際承包商市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的涉外公司實(shí)力不斷壯大，除經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力的增強(qiáng)外，更重要的是經(jīng)營(yíng)管理水平的提高。　　感謝共同生活、學(xué)習(xí)的同窗好友們對(duì)我的關(guān)心和支持，教室、餐館、宿舍無(wú)不留下我們的身影和足跡，一次次傾心長(zhǎng)談、一次次激情辯論，是我們友情滋長(zhǎng)的溫床，她們無(wú)不讓我沉浸于經(jīng)久的幸福與感動(dòng)中。面臨畢業(yè)，即將進(jìn)入社會(huì)階段深造，這是我人生歷程的又一個(gè)起點(diǎn)，在這里祝福大學(xué)里跟我風(fēng)雨同舟的朋友們，一路走好，未來(lái)總會(huì)是絢爛繽紛?！　〈髮W(xué)生活即將匆匆忙忙地過(guò)去，但我卻能無(wú)悔地說(shuō)：“我曾經(jīng)來(lái)過(guò)。從論文的選題、開題、研究?jī)?nèi)容的構(gòu)架、到論文的撰寫和定稿過(guò)程，老師都是仔細(xì)審閱和嚴(yán)格把關(guān)，使我在三年的學(xué)習(xí)期間，不僅學(xué)到了許多知識(shí)而且也懂得了很多做人的道理。這充分反映了索賠工作在工程建設(shè)中的重要作用。 綜上所述，索賠和反索賠是根據(jù)不同的索賠對(duì)象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就對(duì)方責(zé)任引起的事件，向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求，索賠與反索賠都必須以合同為依據(jù)，要求，要求發(fā)生的事件真實(shí)，證據(jù)確鑿，費(fèi)用計(jì)算合理，準(zhǔn)確，責(zé)任分析要清楚，這樣對(duì)合同雙方處理起來(lái)易于接受，減少爭(zhēng)議和糾紛。 （5）加速施工引起的索賠當(dāng)工程項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度受到干擾，影響了總目標(biāo)工期的實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致項(xiàng)目不能按時(shí)竣工，業(yè)主的經(jīng)濟(jì)利益受到影響，業(yè)主通過(guò)分析認(rèn)為工程的推遲完工將給自己帶來(lái)重大的經(jīng)濟(jì)損失或政治影響時(shí)，或由于部分工程的延期導(dǎo)致一系列工程的延期時(shí)，業(yè)主可采用趕工期措施，發(fā)布加速施工指令，要求承包商投入更多資源來(lái)完成該工程項(xiàng)目，保證總目標(biāo)工期的實(shí)現(xiàn)，這必然導(dǎo)致承包商工程成本的增加，引起承包商的索賠。如果工程量大量削減，則引起原有設(shè)備的窩工或棄置不用，導(dǎo)致承包商的虧損，同時(shí)，工程量的變化，還使承包商已準(zhǔn)備好的建筑材料數(shù)量變化，引起索賠。近年來(lái)，由于我國(guó)建設(shè)工程施工隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，絕大部分施工企業(yè)存在任務(wù)嚴(yán)重不足的現(xiàn)象，建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，建設(shè)單位利用自己處于主導(dǎo)地位的便利，在招標(biāo)和合同簽訂時(shí)，采用不正當(dāng)或不合法手段，把本該由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到承包商身上，導(dǎo)致承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例增大，所以此類施工索賠往往由承包商提出，而且雙方的分歧往往較大。 施工索賠常常是承包方獲取更多利潤(rùn)的一個(gè)手段，也是其維護(hù)自身利益的有效途徑。分包商可以向總承包提出索賠，總承包商可以針對(duì)此項(xiàng)索賠進(jìn)行反索賠。更有甚者，有些承包商根本不知索賠一詞。另一方面又想在合同中找到對(duì)合同另一方不利的條款，盡量推卸掉已方的責(zé)任，防止已方可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失。有意見(jiàn)認(rèn)為，應(yīng)從《合同法》和《合同條件》的規(guī)定，來(lái)理解和解釋索賠與反索賠。施工索賠和反索賠時(shí)業(yè)主和承包商在工程項(xiàng)目施工過(guò)程中正常的業(yè)務(wù)往來(lái)，它的健康開展，對(duì)于培養(yǎng)和發(fā)展建設(shè)市場(chǎng)，促進(jìn)建筑也的發(fā)展，起著非常重要的作用。合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)（一般為發(fā)生索賠事件后的28天內(nèi)）向業(yè)主和監(jiān)理工程師報(bào)送索賠意向通知。 ，肯定其合理的索賠要求，反駁修正其不合理的要求，使之更加可靠準(zhǔn)確。 ，是否為承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。因此有效的反索賠有利于企業(yè)科學(xué)，嚴(yán)格的基礎(chǔ)管理；反之，正確開展反索賠工作，也會(huì)促進(jìn)和提高企業(yè)的基礎(chǔ)管理工作的水平。 （2）一次有效的反索賠不僅會(huì)鼓舞工程管理人員的信心和勇氣，有利于整個(gè)工程的施工和管理，也會(huì)影響對(duì)方的索賠工作，使對(duì)方的索賠工作受到合理的“打擊”。干擾事件發(fā)生后合同雙方都企圖推卸自己的責(zé)任，并向?qū)Ψ教岢鏊髻r?！　?，及時(shí)處理合同糾紛——及時(shí)處理合同糾紛是避免索賠的有效途徑，也是建設(shè)工程索賠效率性的集中體現(xiàn)。 （8）不可抗力的反索賠——是指在不可抗力引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件之前已經(jīng)被監(jiān)理工程師認(rèn)定不合格的工程費(fèi)用，業(yè)主可以提出索賠。保留金一般應(yīng)在這個(gè)工程或規(guī)定的單項(xiàng)工程完工時(shí)退還保留金的50%。（但若存在已經(jīng)正式移交的工程則應(yīng)當(dāng)適當(dāng)減少賠償額） （4）保修期內(nèi)的反索賠 ——工程保修期內(nèi)，因承包商工程質(zhì)量原因，出現(xiàn)承包商無(wú)償保修情形。有銀行擔(dān)保和擔(dān)保公司擔(dān)保中，擔(dān)保金額一般為合同價(jià)的10%—20%。為了保證承包商償還業(yè)主的預(yù)付款，施工合同中都規(guī)定承包商必須對(duì)預(yù)付款提供等額的經(jīng)濟(jì)擔(dān)保。 （2）擔(dān)保的反索賠——是業(yè)主向承包商的不按期歸還預(yù)付款的違約責(zé)任行為進(jìn)行索賠的一種方法。（7）索賠值的審核——這是索賠反駁中的最后一步，也是關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)。（4）索賠理由分析——索賠要求是否和合同條款或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定一致。既可以防止自己因超過(guò)索賠時(shí)限而失去機(jī)會(huì)，又可以爭(zhēng)取索賠中的有利地位，打亂對(duì)方的工作步驟，爭(zhēng)取了主動(dòng)權(quán)，并在時(shí)間上為索賠問(wèn)題的最終處理留下一定的回旋余地?！　　　　　　　　　　　。匾曪L(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)對(duì)對(duì)方向已方索賠的防范。不同之處在于；適用領(lǐng)域不同。（5）反索賠要按固定的程序進(jìn)行，必須以合同的約定為基礎(chǔ)，并且要以發(fā)生實(shí)際損失為前提。（2）反索賠是在索賠方提出的事后或者事中提出的。 （8）質(zhì)量不滿足合同要求索賠 當(dāng)承包商的質(zhì)量不符合合同要求時(shí)，或使用的設(shè)備和材料不符合合同的規(guī)定，或在缺陷責(zé)任期未滿前未完成負(fù)責(zé)修補(bǔ)的工程時(shí)，業(yè)主可據(jù)此向承包商索賠，并有權(quán)雇傭他人來(lái)完成工作，發(fā)生的費(fèi)用由承包商承擔(dān)。 （4）建設(shè)單位合理終止合同或施工單位不正當(dāng)放棄工程的索賠 如果建設(shè)單位合理地終止施工單位的承包，或者施工單位不合理地放棄工程，則建設(shè)單位有權(quán)向施工單位收回由新的施工單位完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。違約金的計(jì)算方法，在每個(gè)合同文件中均有具體規(guī)定，一般按每延誤一天賠償一定的款額計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不超過(guò)全同總額的10%。 上述三個(gè)條件沒(méi)有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備，只有監(jiān)理工程師認(rèn)定索賠成立后，才按一定程序處理。通過(guò)對(duì)事件的分析，監(jiān)理工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限，如有必要時(shí)還可以要求施工單位進(jìn)一步提供補(bǔ)充資料。 （1）監(jiān)理工程師審核施工單位是索賠申請(qǐng)。　 （7）及時(shí)，合理處理索賠。監(jiān)理工程師處理索賠事件，必須在合同規(guī)定，建設(shè)單位授權(quán)的權(quán)限之內(nèi)，當(dāng)索賠金額或延長(zhǎng)工期超出授權(quán)范圍時(shí)，則監(jiān)理工程師應(yīng)向建設(shè)單位報(bào)告，在取得新的授權(quán)才能作出決定。監(jiān)理工程師在處理索賠時(shí)，應(yīng)認(rèn)真研究索賠報(bào)告，充分聽取建設(shè)單位和施工單位的意見(jiàn)，主動(dòng)與雙方協(xié)商，力求取得一致同意的結(jié)果。必須對(duì)合同條件，協(xié)議條款等做到有詳細(xì)了解，以合同為依據(jù)來(lái)公平等處理合同雙方的利益糾紛。 　 ：　 （1）預(yù)防為主的原則。文字要精煉，條理要清楚，語(yǔ)氣要中肯。 （3）充分論證事件造