《金融業(yè)務(wù)規(guī)制法》ppt課件(文件)
【正文】 續(xù)費； ? （ 2）利用職務(wù)上的便利，貪污、挪用、侵占本行或者客戶的資金； ? （ 3）違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保； ? （ 4）在其他經(jīng)濟組織兼職； ? （ 5）違反法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)管理規(guī)定的其他行為。 ? 證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人介紹，北京首放法定代表人、經(jīng)理汪建中利用北京首放及其個人在證券投資咨詢業(yè)的影響， 借向社會公眾推薦股票之機，通過“先行買入證券、后向公眾推薦、再賣出證券”的手法操縱市場并非法獲利 。目前，本案已被移送司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。 ? 此次， 證監(jiān)會除沒收汪建中違法所得約 外，還對其進行了 。 第八章 證券經(jīng)營規(guī)制法 ? 第一節(jié) 證券發(fā)行 ? 一、證券發(fā)行的審核制度 ? 申報制與核準制 ? 二、證券發(fā)行的原則 ? 公開、公平、公正 ? 三、證券發(fā)行的方式和條件 ? （一）證券發(fā)行的方式 ? 公開發(fā)行和非公開發(fā)行 ? （二）證券發(fā)行的條件 ? 股票發(fā)行的條件 ? 公司債券的發(fā)行條件 ? 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的條件 ? 證券公司債券發(fā)行的條件 第二節(jié) 證券交易 ? 一、證券上市 ? （一）證券上市制度概述 ? （二）證券上市的條件和程序 ? （三）上市證券的暫停和終止上市 二、證券交易的限制與禁止 ? （一）證券交易的一般性限制和禁止規(guī)定 ? （二）禁止內(nèi)幕交易 ? （三）禁止市場操縱 ? （四）禁止不實陳述 ? （五）禁止欺詐客戶 北京首放老總被罰 終身禁入市場 ? 北京首放由于 操縱市場 被取消證券咨詢從業(yè)資格，其董事長汪建中被沒收 ，并處同樣數(shù)量的罰款，終身禁入市場 。收費項目和標準由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行根據(jù)職責(zé)分工，分別會同國務(wù)院價格主管部門制定。 ? 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券或者到境外借款，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定報經(jīng)批準。拆出資金限于交足存款準備金、留足備付金和歸還中國人民銀行到期貸款之后的閑置資金。 ? 使用貸款風(fēng)險分類法對貸款質(zhì)量進行分類，實際上是判斷借款人及時足額歸還貸款本息的可能性，考慮的主要因素包括： （一）借款人的還款能力； （二）借款人的還款記錄； （三）借款人的還款意愿； （四）貸款的擔(dān)保； （五）貸款償還的法律責(zé)任； （六）銀行的信貸管理。 ? 關(guān)注 ：盡管借款人目前有能力償還貸款本息，但存在一些可能對償還產(chǎn)生不利影響的因素。前款所稱關(guān)系人是指： ? （ 1）商業(yè)銀行的董事、監(jiān)事、管理人員、信貸業(yè)務(wù)人員及其近親屬； ? （ 2）前項所列人員投資或者擔(dān)任高級管理職務(wù)的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織。合
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