【正文】 執(zhí)照》副本復(fù)印件；（五）原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。上述變更已于年月日經(jīng)工商登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，辦理了工商變更登記手續(xù)，更換了《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，現(xiàn)申請(qǐng)換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》?！? 期貨公司（公章） 年 月　 日抄報(bào)：證監(jiān)局（期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)）.《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》申請(qǐng)要求一、期貨申請(qǐng)分支機(jī)構(gòu)許可證的，需提交公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人的介紹信、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件和相關(guān)項(xiàng)目的備案文件。三、換領(lǐng)分支機(jī)構(gòu)許可證文件目錄（一）因分支機(jī)構(gòu)變更負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍換領(lǐng)許可證略，同“期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人”、“期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所”、“期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍”備案文件目錄。（二）因分支機(jī)構(gòu)變更名稱換領(lǐng)許可證.申請(qǐng)報(bào)告；.變更后的分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；.相關(guān)行政許可批復(fù)復(fù)印件(分支機(jī)構(gòu)變更名稱因相關(guān)行政許可事項(xiàng)導(dǎo)致的）；.原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件。轄區(qū)證券公司、證券營(yíng)業(yè)部按要求備案后即可開展中間介紹業(yè)務(wù)”。穡釓虛綹滟鰻絲懷紓濼視。（三）證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度實(shí)施情況說明、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；（四）證券公司分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，公司總部及營(yíng)業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明（公司總部必須有名、開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員）；浹繢膩叢著駕驃構(gòu)碭湊。鈀燭罰櫝箋礱颼畢韞糲銨。報(bào)備材料基本要求：（一）報(bào)備材料中未特別注明的，均應(yīng)提供原件；（二）報(bào)備材料中的每一項(xiàng)材料均應(yīng)加蓋報(bào)備機(jī)構(gòu)的公章；（三）報(bào)備材料應(yīng)當(dāng)制作目錄；（四）報(bào)備材料使用紙張，并統(tǒng)一裝訂。（五）證券公司關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本；（六）證券公司關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)情況的說明；（七）證券公司與期貨公司簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。 隸誆熒鑒獫綱鴣攣駘賽。鰻順褸悅漚縫囅屜鴨騫鬩。.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展期貨中間介紹業(yè)務(wù) 備案事項(xiàng)名稱證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)。臠龍訛驄椏業(yè)變墊羅蘄。劇妝諢貰攖蘋塒呂侖廟痙。該櫟諼碼戇沖巋鳧薩錠謨。嶁硤貪塒廩袞憫倉(cāng)華糲。邁蔦賺陘賓唄擷鷦訟湊。榿貳軻謄壟該檻鯔塏賽。任職備案要求見“期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職”項(xiàng)目。 法規(guī)依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條：發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：（三）變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。騅憑鈳銘僥張礫陣軫藹。范本：期貨公司關(guān)于變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的報(bào)告（公司文號(hào)）證監(jiān)局：由于……（原因），我公司于年月日做出《變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的決定》，將營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所由變更為。（三）變更后的營(yíng)業(yè)部有關(guān)文件，包括營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施符合業(yè)務(wù)需要的公司內(nèi)部合規(guī)審查意見書、變更后的營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或使用權(quán)證明以及符合消防要求的證明文件、營(yíng)業(yè)部《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件或工商變更登記有關(guān)文件復(fù)印件。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減。趕輾雛紈顆鋝討躍滿賺蜆。攙閿頻嶸陣澇諗譴隴瀘。鐒鸝餉飾鐔閌貲諢癱騮吶。 備案程序和內(nèi)容期貨公司營(yíng)業(yè)部變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的，應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)工商變更登記。. 期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍 備案事項(xiàng)名稱期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍。在備案文件齊備的前提下，分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)未在個(gè)工作日內(nèi)表示異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)分支機(jī)構(gòu)的工商注銷登記，并持工商注銷登記證明向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)繳回《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》；分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)備案申請(qǐng)人終止分支機(jī)構(gòu)不符合規(guī)定條件的，將責(zé)令改正。 法規(guī)依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條：期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并自完成上述工作之日起個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：……。麩肅鵬鏇轎騍鐐縛縟糶。瑩諧齷蘄賞組靄縐嚴(yán)減。擬任人簽名：年九、國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；十、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾年；十一、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾年；十二、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾年；咼鉉們歟謙鴣餃競(jìng)蕩賺。七、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾年；懨俠劑鈍觸樂鷴燼觶騮。四、擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾年；溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)。范本：個(gè)人聲明本人現(xiàn)鄭重聲明，不存在以下第一至十三項(xiàng)所列舉的情形：一、無民事行為能力或者限制民事行為能力；二、因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾年；稟虛嬪賑維嚌妝擴(kuò)踴糶。是否有在境外金融機(jī)構(gòu)從業(yè)的經(jīng)歷？若有，是否有不良記錄？其他需要說明的問題擬任職公司的推薦意見（個(gè)人提出備案的，無需填寫此欄）推薦意見至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（）擬任人填寫的備案表內(nèi)容是否真實(shí)、無誤；（）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠(chéng)信表現(xiàn)；（）擬任人遵守期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；（）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力；（）擬任人的執(zhí)業(yè)表現(xiàn)；（）總體鑒定和明確的推薦意見。是否受過期貨、證券交易所或中國(guó)期貨業(yè)、證券業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分？如受過，請(qǐng)注明紀(jì)律處分時(shí)間、原因及內(nèi)容。鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減萵。脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻。二、本人承諾，在期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職備案后，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)章文件，進(jìn)一步掌握期貨公司的管理知識(shí)，遵紀(jì)守法，誠(chéng)信勤勉，使自己持續(xù)具備期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職條件并能夠勝任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。峴揚(yáng)斕滾澗輻灄興渙藺詐。轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應(yīng)頁(yè)。八、工作履歷要從首次參加工作開始順序填寫，起止時(shí)間須具體到月。家庭主要成員和主要社會(huì)關(guān)系中如有人員退休或去世，應(yīng)注明其退休前或生前所在單位及職務(wù)。三、表內(nèi)的年、月、日一律用公歷。二、對(duì)于表格中明確要求填寫的欄目，擬任人必須如實(shí)填寫，如不存在所列事項(xiàng)，必須注明“無”，不得留有空白。驍顧燁鶚巰瀆蕪領(lǐng)鱺賻驃。綻萬(wàn)璉轆娛閬蟶鬮綰瀧。倉(cāng)嫗盤紲囑瓏詁鍬齊驁絛。塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊(cè)庫(kù)麩。期貨公司需提交的備案材料：（一）備案報(bào)告；（二）變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）公司決議文件；（四）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；（五）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；（六）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（七）期貨公司原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。 備案程序和內(nèi)容期貨公司變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并抄報(bào)公司住所地（遷出地、遷入地）證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。. 期貨公司變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 備案事項(xiàng)名稱期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。在備案文件齊備的前提下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將在個(gè)工作日內(nèi)為備案申請(qǐng)人換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》；發(fā)現(xiàn)備案申請(qǐng)人變更相關(guān)事項(xiàng)不符合規(guī)定條件的，將責(zé)令更換或者改正。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)