保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行辦法(文件)
【正文】 現(xiàn)場方式表決。 間接投資股權(quán)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資機(jī)構(gòu)的投資管理能力及其發(fā)行的投資基金進(jìn)行評(píng)估?！ ≈卮蠊蓹?quán)投資，應(yīng)當(dāng)通過任命或者委派董事、監(jiān)事、經(jīng)營管理層或者關(guān)鍵崗位人選，確保對(duì)企業(yè)的控股權(quán)或者控制力，維護(hù)投資決策和經(jīng)營管理的有效性；其他直接股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)通過對(duì)制度安排、合同約定、交易結(jié)構(gòu)、交易流程的參與和影響，維護(hù)保險(xiǎn)當(dāng)事人的知情權(quán)、收益權(quán)等各項(xiàng)合法權(quán)益?！ 〉诙畻l 保險(xiǎn)公司投資企業(yè)股權(quán)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資期內(nèi)投資項(xiàng)目的后續(xù)管理，建立資產(chǎn)增值和風(fēng)險(xiǎn)控制為主導(dǎo)的全程管理制度?！ 〉诙l 保險(xiǎn)資金投資企業(yè)股權(quán)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)符合本辦法第十一條規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)，采用兩種以上國際通用的估值評(píng)估方法，持續(xù)對(duì)所投股權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行估值和壓力測(cè)試，得出審慎合理的估值結(jié)果，并向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告。 第二十五條 保險(xiǎn)公司投資企業(yè)股權(quán)，應(yīng)該審慎考慮償付能力和流動(dòng)性要求，根據(jù)保險(xiǎn)產(chǎn)品特點(diǎn)、資金結(jié)構(gòu)、負(fù)債匹配管理需要及有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，合理運(yùn)用資金，多元配置資產(chǎn)，分散投資風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)急處理機(jī)制包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)情形、應(yīng)急預(yù)案、工作目標(biāo)、報(bào)告路線、操作流程、處理措施等，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急處理機(jī)制，盡可能控制并減少損失。退出方式包括但不限于企業(yè)股權(quán)的上市、回購、協(xié)議轉(zhuǎn)讓及投資基金的買賣或者清算等?！ ⌒畔⑴恫坏么嬖谔摷訇愂?、誤導(dǎo)、重大遺漏或者欺詐等行為?！ ≈卮蠊蓹?quán)投資的股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者退出，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明轉(zhuǎn)讓或者退出的理由和方案，并附股東（大）會(huì)或者董事會(huì)相關(guān)決議。 除上述內(nèi)容外，年度報(bào)告還應(yīng)當(dāng)說明投資收益及分配、資產(chǎn)認(rèn)可及償付能力、投資能力變化等情況，并附經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)審計(jì)的相關(guān)報(bào)告。中國保監(jiān)會(huì)將檢驗(yàn)并跟蹤監(jiān)測(cè)保險(xiǎn)公司和相關(guān)投資機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資能力?！ ”ｋU(xiǎn)公司投資企業(yè)股權(quán)，出現(xiàn)償付能力不足、重大經(jīng)營問題、存在重大投資風(fēng)險(xiǎn)，或者可能對(duì)金融體系、金融行業(yè)和金融市場產(chǎn)生不利影響的，中國保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)采取有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的停止投資業(yè)務(wù)、限制投資比例、調(diào)整投資人員、責(zé)令處置股權(quán)資產(chǎn)、限制股東分紅和高管薪酬等監(jiān)管措施。保險(xiǎn)資金投資企業(yè)股權(quán)的資產(chǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、方法及風(fēng)險(xiǎn)因子的規(guī)則，由中國保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定?！ ”ｋU(xiǎn)公司不得與列入不良記錄名單的投資機(jī)構(gòu)和專業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)生業(yè)務(wù)往來?！ ”ｋU(xiǎn)資金投資基礎(chǔ)設(shè)施類企業(yè)股權(quán)，按照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！ ∥唇?jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司，其本級(jí)自有資金投資的范圍和比例，另有規(guī)定的從其規(guī)定?！ 〉谌艞l 保險(xiǎn)資金投資境外未上市企業(yè)股權(quán)，按照《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》和中國保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！ ⊥顿Y機(jī)構(gòu)和專業(yè)機(jī)構(gòu)參與保險(xiǎn)資金投資股權(quán)活動(dòng)，存在違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定行為的，中國保監(jiān)會(huì)有權(quán)記錄其不良行為，并將有關(guān)情況通報(bào)其監(jiān)管或者主管部門。 違規(guī)投資的企業(yè)股權(quán)資產(chǎn)，中國保監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不計(jì)入認(rèn)可資產(chǎn)范圍。保險(xiǎn)資金投資企業(yè)股權(quán)的相關(guān)當(dāng)事人向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)送的相關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管規(guī)定，并對(duì)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)?！ 〉谌臈l 托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)和每年3月31日前，就保險(xiǎn)資金投資企業(yè)股權(quán)和投資基金情況，分別向中國保監(jiān)會(huì)提交季度報(bào)告和年度報(bào)告，并附以下材料： （一） 保險(xiǎn)資金投資情況； ?。ǘ?投資合法合規(guī)情況； ?。ㄈ?異常交易及需提請(qǐng)關(guān)注事項(xiàng)； （四） 資產(chǎn)估值情況； ?。ㄎ澹?主要風(fēng)險(xiǎn)狀況； ?。?涉及的關(guān)聯(lián)交易情況； ?。ㄆ撸?中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性內(nèi)容?！ ≈袊１O(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)投資行為違反法律法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，有權(quán)責(zé)令保險(xiǎn)公司予以改正。第六章 監(jiān)督管理 第三十條 保險(xiǎn)公司進(jìn)行重大股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)，提交以下書面材料： ?。ㄒ唬┕蓶|（大）會(huì)或者董事會(huì)投資決議； ?。ǘ┲鳡I業(yè)務(wù)規(guī)劃、投資規(guī)模及業(yè)務(wù)相關(guān)度說明； ?。ㄈI(yè)機(jī)構(gòu)提供的財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告和法律意見書； ?。ㄋ模┩顿Y可行性報(bào)告、合規(guī)報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易說明、后續(xù)管理規(guī)劃及業(yè)務(wù)整合方案； ?。ㄎ澹┯嘘P(guān)監(jiān)管部門審核或者主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的股東資格說明； ?。┩顿Y團(tuán)隊(duì)及其管理經(jīng)驗(yàn)說明； ?。ㄆ撸└缴l件的投資協(xié)議，特別注明經(jīng)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者部門核準(zhǔn)后生效； ?。ò耍┲袊?
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1