關(guān)于試行房地產(chǎn)產(chǎn)能過剩行業(yè)公司債券分類監(jiān)管的函(文件)
【正文】 決議或需要報有關(guān)主管部門批準(zhǔn)或需要簽署協(xié)議的，應(yīng)提交發(fā)行人有權(quán)機(jī)構(gòu)決議、相關(guān)主管部門批準(zhǔn)文件、簽署的相關(guān)協(xié)議等。（2）根據(jù)國家政策，煤炭企業(yè)原則上應(yīng)停止新建煤礦項(xiàng)目、新增產(chǎn)能的技術(shù)改造項(xiàng)目和產(chǎn)能核增項(xiàng)目；確需新建煤礦的，一律實(shí)行減量置換；在建煤礦項(xiàng)目應(yīng)按一定比例與淘汰落后產(chǎn)能和化解過剩產(chǎn)能掛鉤，已完成淘汰落后產(chǎn)能和化解過剩產(chǎn)能任務(wù)的在建煤礦項(xiàng)目應(yīng)由省級人民政府有關(guān)部門予以公告。（4）發(fā)行人應(yīng)設(shè)立募集資金監(jiān)管專戶，約定存續(xù)期的監(jiān)管機(jī)制和信息披露安排，并提供相應(yīng)的監(jiān)管協(xié)議。受托管理人應(yīng)完善受托管理報告的披露機(jī)制，對發(fā)行人募集資金使用及執(zhí)行行業(yè)調(diào)控政策等情況作出持續(xù)信息披露安排。發(fā)行人應(yīng)在知悉上述觸發(fā)情形發(fā)生之日起按照發(fā)行文件約定時限及時進(jìn)行信息披露，說明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。受托管理人應(yīng)在知悉（或被合理推斷應(yīng)知悉）觸發(fā)情形發(fā)生之日起按照受托管理協(xié)議約定時限召開持有人會議。如果持有人會議未獲通過的，視同未獲得豁免，則在該觸發(fā)情形發(fā)生之日（若有寬限期的，在寬限期到期之日），發(fā)行人承諾履行下列投資者保護(hù)措施中的一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)：，履行還本付息責(zé)任；；；；；。%；%；（已發(fā)行/核準(zhǔn)未發(fā)行/在審）不得高于最近一期凈資產(chǎn)的____%；；（經(jīng)審計(jì)）不得低于_%（不含），且最低凈利潤不得低于人民幣_萬元（不含）；%；（包括金融機(jī)構(gòu)貸款、債務(wù)融資工具、公司債、企業(yè)債等）的比例不得超過___%。a.（限制出售/轉(zhuǎn)移重大資產(chǎn)）發(fā)行人擬出售或轉(zhuǎn)移重大資產(chǎn)（單獨(dú)或累計(jì)金額超過發(fā)行人最近一年經(jīng)審計(jì)合并財務(wù)報表的凈資產(chǎn)____%及以上）或重要子公司（單獨(dú)或累計(jì)營業(yè)收入或凈利潤貢獻(xiàn)超過發(fā)行人最近一年經(jīng)審計(jì)合并財務(wù)報表營業(yè)收入或凈利潤的____%及以上）；b.（股權(quán)委托管理協(xié)議變更）發(fā)行人擬解除重要子公司（單獨(dú)或合計(jì)營業(yè)收入或凈利潤貢獻(xiàn)超過發(fā)行人最近一年經(jīng)審計(jì)合并財務(wù)報表營業(yè)收入或凈利潤的____%及以上）股權(quán)委托管理，解除后發(fā)行人不再控制該子公司的；c.（質(zhì)押或減持上市子公司股權(quán)）擬對所持上市公司股權(quán)質(zhì)押或減持的；d.（名股實(shí)債）發(fā)行人擬新增“名股實(shí)債”規(guī)模占發(fā)行人最近一年經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的____%及以上的；e.（專項(xiàng)償債資產(chǎn)變更）發(fā)行人承諾特定資產(chǎn)不作其他用途如出售、轉(zhuǎn)讓、抵質(zhì)押等，僅作為本期公司債券償債資金來源，擬對上述資產(chǎn)進(jìn)行抵質(zhì)押或轉(zhuǎn)讓的；f.（對外提供重大擔(dān)保）發(fā)行人（及其合并范圍內(nèi)子公司）擬對合并口徑以外的主體提供超過發(fā)行人最近一年或季度（以較低者為準(zhǔn)）合并財務(wù)報表的凈資產(chǎn)____%以上的擔(dān)保的；g.（債務(wù)重組）發(fā)行人擬對本期公司債券進(jìn)行債務(wù)重組的；或重組事項(xiàng)對本期公司債券不利影響的。（2）因控制權(quán)變更導(dǎo)致信用評級發(fā)生變化 ； 。銷售利潤率為負(fù)的情況下，取值一律為零。其他渠道提供的營運(yùn)資金：包括企業(yè)在一年內(nèi)預(yù)計(jì)可獲取的關(guān)聯(lián)或第三方企業(yè)借款、債券、職工集資、財政補(bǔ)貼、融資租賃、發(fā)行股票、信托借款等非傳統(tǒng)授信融資等。公式二：新增流動資金貸款額度=營運(yùn)資金量－借款人自有資金－現(xiàn)有流動資金貸款－其他渠道提供的營運(yùn)資金自有資金：可參考最近一個會計(jì)年度的貨幣資金余額。 附件二：公司債券流動資金需求量測算參考公式公式一：營運(yùn)資金量=上年度銷售收入（1－上年度銷售利潤率）（1+預(yù)計(jì)銷售收入年增長率）/營運(yùn)資金周轉(zhuǎn)次數(shù)營運(yùn)資金周轉(zhuǎn)次數(shù)=360/(存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)+應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)－應(yīng)付賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)+預(yù)付賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)－預(yù)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù))周轉(zhuǎn)天數(shù)=360/周轉(zhuǎn)次數(shù)應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)次數(shù)＝銷售收入/平均應(yīng)收賬款余額預(yù)收賬款周轉(zhuǎn)次數(shù)＝銷售收入/平均預(yù)收賬款余額存貨周轉(zhuǎn)次數(shù)＝銷售成本/平均存貨余額預(yù)付賬款周轉(zhuǎn)次數(shù)＝銷售成本/平均預(yù)付賬款余額應(yīng)付賬款周轉(zhuǎn)次數(shù)＝銷售成本/平均應(yīng)付賬款余額銷售收入增長率：銷售收入增長率=過去三年（非公開發(fā)行為兩年）經(jīng)審計(jì)的財務(wù)報告中銷售收入增長率的算術(shù)平均值。三、控制權(quán)變更條款根據(jù)發(fā)行人在募集說明書中披露和發(fā)行人律師認(rèn)定，發(fā)行人的控股股東為___，實(shí)際控制人為___。如果上述財務(wù)指標(biāo)承諾的觸發(fā)情形發(fā)生，應(yīng)立即啟動投資者保
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