中小銀行公司治理調研問卷(文件)
【正文】 計的報告路線如何？內審的分管行領導如何？？外部審計機構的名稱？自哪一年起開始負責本行審計？外審機構是否向銀行提供管理建議書？如有，請?zhí)峁?。股東監(jiān)事、職工監(jiān)事、外部監(jiān)事的具體身份和基本情況及提名方。銀行是否建立了監(jiān)事履職檔案？對監(jiān)事在監(jiān)事會期間發(fā)言是否形成詳細記錄并簽字確認？、監(jiān)事的履職情況提出處理意見？（二）監(jiān)事會的運作(請?zhí)顚懜奖?2)，是否對全行薪酬管理制度和高管的薪酬方案提出過異議，是否對董事會制定的發(fā)展戰(zhàn)略是否提出過異議，如有，請詳細舉出監(jiān)事提出的異議，如無，請說明原因。？并請舉例說明。？是否通過績效考評、資源配置等方式將目標有效傳達到基層部門和經營單元？對目標落實情況是否有監(jiān)督機制和獎懲措施？五、黨委會，成員構成、成員職務及其產生過程。在實際工作中，如何處理黨委會和公司治理“三會一層”的關系？?是否經黨委或組織部門提名或批準?（含高管）用工性質和身份，是如何形成和決定的?六、相關經營管理情況、年度經營目標、年度經營計劃等方面的指導意見。每年需向地方黨委政府及其職能部門報送的書面材料及主要內容。、補助、獎勵和表彰情況。，包括當地政府、財政局、審計局等相關部門。？地方黨委政府對本行的其他管理情況。，所接受的日常管理和指導。？銀行監(jiān)事會通過什么方式或措施，對董事會和高級管理層進行監(jiān)督？制定了那些制度辦法？、建議是否建立了相應的處理和答復機制？最近3年銀行監(jiān)事對財務管理、內控體系、風險管理、董事及高管履職等方面提出過哪些意見及建議？銀行是如何落實執(zhí)行的？四、高級管理層及高管人員1.《章程》中規(guī)定的高級管理層的職
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