20xx年度上海期貨交易所違規(guī)情況綜述(文件)
【正文】 當事人魏 XX由于個人急需，想從弟弟魏 XX處借一筆錢，又怕借款引起家庭糾紛，于是兩人就商定，通過在期貨市場上進行對敲交易，將弟弟魏 XX賬戶中的資金轉(zhuǎn)移到魏 XX賬戶中 。因此， 2020年 1月 24日，為了彌補客戶葛 XX賬戶的虧損，利用對敲向葛XX賬戶轉(zhuǎn)移資金。 2020年 8月 7日陳 X向陳 XX借賬戶使用。價格在 35203860間寬幅震蕩并以跌停板3520收盤。 上海期貨交易所風險管理研修班 典型案例分析 ? 案例八： 在實盤中測試交易軟件 ? 某客戶為測試自己編寫的程式化自動交易軟件，竟然選擇實盤進行交易，嚴重擾亂當日合約加個。到 1月 30日，潘 XX的交易手續(xù)費只有 49383元，潘 XX為增加交易量，達到向本公司要求降低手續(xù)費的目的，經(jīng)朋友方 X同意，于2020年 1月 30日在上述兩帳戶之間進行對敲。 ? 內(nèi)部員工的道德培訓要加強。要加強與證監(jiān)會派出機構(gòu)和交易所的信息溝通。 ? 會內(nèi)誠信系統(tǒng)的建立使違規(guī)成本大幅度提高，各公司一定要謹慎。建議定期做好客戶回訪。 上海期貨交易所風險管理研修班
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