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關于上海期貨交易所風險控制管理辦法等(文件)

2025-05-05 06:34 上一頁面

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【正文】 圍內產生的損耗由進出庫貨主各承擔50%。具體公式如下: 為對應交易日的當日結算價;=1,2,交割結算時,買賣雙方按該合約的交割結算價進行結算。在上述期限內,達成期轉現協(xié)議的雙方均可以到交易所申請辦理期轉現手續(xù)。調解不成的,可以根據仲裁協(xié)議向仲裁機構申請仲裁;沒有仲裁協(xié)議的或者仲裁協(xié)議無效的,可以向人民法院起訴。(二)交易所抽查制度。對確不符合指定交割倉庫要求又不能做改進的倉庫,交易所可以減少核定庫容、暫停交割業(yè)務、直至取消其指定交割倉庫的資格。油庫應當配合指定檢驗機構進行取樣和計量。(二)交易所抽查制度。對確不符合指定交割油庫要求又不能做改進的油庫,交易所可以減少核定庫容、暫停交割業(yè)務、直至取消其指定交割油庫的資格。第五條 申請成為交易所會員必須應當具備下列條件:(一)中華人民共和國境內的企業(yè)法人或者其他經濟組織;(二)承認并遵守交易所的章程和業(yè)務規(guī)則、交易規(guī)則及其實施細則;(三)申請經紀期貨公司會員的,須擁有注冊資本不低于3000萬元(含3000萬元)以上的注冊資本;申請非經紀期貨公司會員的,須擁有注冊資本不低于1000萬元(含1000萬元)以上的注冊資本;(四)具有良好的信譽和經營歷史,近三年內無嚴重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄;(五)具有健全的組織機構和財務管理制度及完善的期貨業(yè)務管理制度;(六)具有取得期貨從業(yè)資格的人員、固定的經營場所和必要設施;(七)申請經紀期貨公司會員的,須應當持有中國證監(jiān)會核發(fā)的《期貨經紀業(yè)務許可證》;(八)中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的其他條件。第二十條 會員接到交易所取消其會員資格的通知后,應當在30個工作日內辦妥下列手續(xù):(一)了結合約持倉; (二)結清在交易所內的全部債權與債務;(三)退還各種票據和交易所頒發(fā)的各種證件;(四)辦理專用資金帳戶的銷戶手續(xù);(五)退還交易所的各種交易設施;(六)按規(guī)定應當辦理的其他事項。第二十五條 非期貨公司會員不得在期貨公司會員處開立賬戶,但交易所另有規(guī)定的除外。第十六條 會員、投資者客戶、指定交割倉庫和指定結算期貨保證金存管銀行涉嫌重大違規(guī),經交易所立案調查的,在確認違規(guī)行為之前,為防止違規(guī)行為后果進一步擴大,確保違規(guī)案件處理的執(zhí)行,交易所可以對其采取下列限制性措施:(一)限期說明情況;(二)暫停登錄新的投資者客戶編碼;(三)暫停限制出金;(四)限制入金;(四五)限制指定交割倉庫的交割業(yè)務;(五六)降低持倉限量或者標準倉單持有限量;(六七)調高保證金比例;(七八)暫停限制開倉交易;(八九)限期平倉;(九十)強行平倉。交易所可以給予責任人暫停從事交易所期貨業(yè)務1個月以內的處罰;情節(jié)嚴重的,給予責任人暫停從事交易所期貨業(yè)務1至6個月或取消其從事交易所期貨業(yè)務資格的處罰。;(七)其他違反交易所結算管理規(guī)定的行為。情節(jié)較輕的,給予警告、暫停部分期貨業(yè)務、暫停開倉交易1 個月以內的處罰,可以并處1至5萬元的罰款;情節(jié)嚴重的,給予暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格的處罰,可以并處5至20萬元的罰款:(一)未經交易所許可,擅自發(fā)布交易所信息的;(二)擅自動用其他會員席位上的計算機或通訊設備的;(三)通過交易席位非法竊取其他會員的成交、結算資金等商業(yè)秘密或破壞交易系統(tǒng)的;(四)通過標準倉單管理系統(tǒng)非法竊取其他會員或投資者客戶倉單信息等商業(yè)秘密或破壞標準倉單管理系統(tǒng)的。情節(jié)較輕的,給予警告、強行平倉、暫停開倉交易1個月以內的處罰,沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬元以下的,可以并處5至20萬元的罰款;違規(guī)所得5萬元以上的,可以并處違規(guī)所得一倍以上三倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的,給予通報批評、暫停部分期貨業(yè)務、強行平倉、暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格、宣布為“市場禁止進入者”的處罰;沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得10萬元以下的,可以并處10至100萬元的罰款,違規(guī)所得10萬元以上的,可以并處違規(guī)所得三倍以上五倍以下的罰款:(一)通過合謀集中資金,統(tǒng)一指令,聯手買賣,操縱市場價格的;(二)利用移倉、分倉、對敲等手段,規(guī)避交易所的持倉限制,超量持倉,控制或企圖控制市場價格,影響市場秩序的; (三)利用對敲等手段,影響市場價格、轉移資金或者牟取不當利益的;(三四)不以成交為目的或明知申報的指令不能成交,仍惡意或連續(xù)輸入交易指令企圖影響期貨價格,擾亂市場秩序或轉移資金的;(四五)為制造虛假的市場行情而進行連續(xù)買賣、自我買賣或蓄意串通,按事先約定的方式或價格進行交易或互為買賣,制造市場假象,影響或企圖影響市場價格或持倉量的;(五六)利用內幕信息或國家機秘密進行期貨交易或泄露內幕信息影響期貨交易的;(六七)以壟斷、囤積標的物和不當集中持倉量的方式,控制交易所大量指定交割倉庫標準倉單,企圖或實際嚴重影響期貨市場行情或交割的;(七八)以操縱市場為目的,用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序,妨礙或有損于公正交易,有損于國家利益和社會公眾利益的;(八九)以非善意的期轉現行為,影響市場秩序的;(十)未按要求使用交易所標準倉單管理系統(tǒng),影響系統(tǒng)正常運作的;(九十一)未遵守交易所風險警示制度的有關要求的;(十十二)其他違反中國證監(jiān)會和交易所有關交易管理規(guī)定的行為。第三十四條 會員、投資者客戶以各種手段擾亂交易管理秩序的,給予警告、通報批評、暫停開倉交易1個月以內的處罰,對直接責任人給予暫停從事本交易所期貨業(yè)務1個月以內的處罰;情節(jié)嚴重的,給予通報批評、暫停部分期貨業(yè)務、暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格、宣布為“市場禁止進入者”,對直接責任人暫停從事本交易所期貨業(yè)務1至6個月、宣布為“市場禁止進入者” 的處罰。會員和指定交割倉庫應當協(xié)助客戶開立標準倉單帳戶,并負責核查其所提供材料信息的真實性、完整性和有效性。(二)第一交割日,賣方會員通過標準倉單管理系統(tǒng)向交易所提交已付清倉儲費用的標準倉單,買方會員向交易所申報交割意向。(五)第四、五交割日,賣方會員交增值稅專用發(fā)票或相關票據。第四十三條 如果債務履行期屆滿標準倉單質權人(債權人)未受到清償的,質權人可以依據標準倉單質押合同及相關法律規(guī)定和約定實現質押權,交易所在審核質權人的申請后可將相應的標準倉單轉入質權人的標準倉單帳戶。(二)買方轉讓確認。(五)賣方釋放標準倉單。第六條 申請?zhí)灼诒V到灰椎臅T或投資者客戶,必須應當填寫《上海期貨交易所套期保值申請(審批)表》,并向交易所提交下列證明材料:(一)企業(yè)近2年在交易所的交易實績;(二)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件;(三)近2年的現貨經營業(yè)績;(四)國有企業(yè)、國有資產占控股地位或主導地位的企業(yè),應出具其法定代表人簽署的同意進行相關套期保值業(yè)務的證明;(五四)企業(yè)套期保值交易方案(主要內容包括風險來源分析、確定保值目標、明確交割或平倉的數量)。進入交割月后,會員及法人客戶黃金期貨合約套期保值持倉應當是3手的整倍數,新開倉、平倉也應當是3手的整倍數。35 / 35。第十五六條交易所對套期保值交易的持倉量及實物交割量單獨計算,交易所對套期保值交易的持倉與投機交易的持倉實施分類管理,在正常情況下套期保值交易的持倉不受投機頭寸持倉限量的限制。第十四條 交割月前第一月的最后一個交易日收盤前,各會員、各客戶在每個會員處銅、鋁、鋅期貨合約的套期保值持倉都應當調整為5手的整倍數(遇市場特殊情況無法按期調整的,可以順延一天);進入交割月后,銅、鋁、鋅合約套期保值持倉應當是5手的整倍數,平倉也應當是5手的整倍數。十一、《上海期貨交易所套期保值交易管理辦法》主要修訂條款第三條 套期保值交易頭寸實行審批制。(三)指定交割倉庫審核轉讓申請。第四十六條 買賣雙方自行結算的電子形式標準倉單的轉讓流程如下:(一)賣方轉讓申請。買方會員應當在最后交割日之前(含最后交割日)將分配到其名下的標準倉單再分配給買方投資者客戶。(四)第三交割日,買方會員完成付交款后,交易所釋放分配到該會員名下的標準倉單。業(yè)務流程如下:(一)賣方投資者客戶授權。十、《上海期貨交易所標準倉單管理辦法》的主要修訂條款第七條 標準倉單業(yè)務參與者應當在標準倉單管理系統(tǒng)中先開立標準倉單帳戶,方可持有標準倉單,參與標準倉單業(yè)務。情節(jié)較輕的,給予警告、通報批評,可以并處1至10萬元的罰款;情節(jié)嚴重的,減少核定庫容、暫停交割業(yè)務、取消其交割倉庫資格、宣布為“市場禁止進入者”,沒有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬元以下的,可以并處10至50萬元的罰款;違規(guī)所得10萬元以上的,可以并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款:(一)違規(guī)參與期貨交易的;(二)出具虛假倉單的;(三)盜賣交割商品的;(四)泄露與期貨有關不宜公開的倉儲信息或散布虛假信息誤導市場的;(五)與會員或投資者客戶聯手,影響或企圖影響期貨市場價格的;(六)標準倉單所示商品中有牌號、商標、規(guī)格、質量等混雜的;(七)交割商品與單證不符的;(八)交割商品沒有或缺少規(guī)定證明文件的;(九)交割商品的捆數、塊數、包裝要求和交易所規(guī)定不符的;(十)未完成規(guī)定的檢驗項目而出具倉單的;(十一)錯收錯發(fā)的;(十二)因保管不當,引起儲存商品變質、滅失的;(十三)在搬運、裝卸、堆碼等作業(yè)過程中造成包裝和商品損壞的;(十四)商品交割中濫行收費的;(十五)蓄意刁難,造成賣方或買方違約的;(十六)違反期貨交割業(yè)務規(guī)則,限制、故意拖延交割商品的入庫、出庫的;(十七)拒絕、阻撓交易所依法監(jiān)督檢查的;(十八)其他違反中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的行為。投資者客戶有本條第(四)項行為的,責令改正,賠償經濟損失;情節(jié)嚴重的,給予警告,可以并處暫停開倉交易1個月以上,直至宣布為“ 市場禁止進入者”的處罰。第二十五條 會員或投資者客戶違反交易所持倉管理規(guī)定的,給予強行平倉、警告、通報批評、暫
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