【正文】 公司審批戰(zhàn)略調整提案，作出審批意見。 （三） 控股（子）公司高級管理層審議戰(zhàn)略規(guī)劃草案，提出審議意見，并形成本公司戰(zhàn)略規(guī)劃草稿。 （三） 控股（子）公司審議戰(zhàn)略修訂提案，提出審議意見。 第二十條 公司戰(zhàn)略規(guī)劃文檔是重要檔案，應防止文檔被無關者查閱。 第二條 本制度包括 ：風險評估管理的組織結構、作用、辦法、文檔、風險內控、其它 。 （二） 公司財務管理部負責評估公司財務風險狀況，在其風險審核工作過程中所發(fā)現(xiàn)的財務風險應及時報告公司，并評投資管理部標準化管理體系文件 26 估、監(jiān)控、消除經(jīng)營風險。 第七條 風險評估管理的作用是為公司項目評估實現(xiàn)以下目標提供合理保證： （一） 將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內。 （五） 確保公司建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理辦法，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。 第九條 公司風險評估主要經(jīng)過初始信息收集與風險預判、目標制定、風險識別、風險分析、風險對策和解決方案六個基本程序來進行。 （三） 在戰(zhàn)略風險方面，廣泛收集國內外公司戰(zhàn)略風險失控導致公司蒙受損失的案例，并收集與公司相關的宏觀經(jīng)濟政策、技術環(huán)境、市場需求、競爭狀況等方面的重要信息，重點關注本公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、經(jīng)營戰(zhàn)略等方面，以及投資管理部標準化管理體系文件 28 編制這些戰(zhàn)略、 規(guī)劃、計劃的有關依據(jù)。公司目標包括戰(zhàn)略規(guī)劃目標、經(jīng)營管理目標、財務管理目標等方面。 （一） 識別內部風險，應當關注下列因素： 組織機構、經(jīng)營方式、資產管理、業(yè)務流程等管理因素。 其他有關內部風險因素。 技術進步、工藝改進等科學技術因素。在風險分析不適宜采取定量分析的情況下，或者用于定量分析所需要的足夠可信的數(shù)據(jù)無法獲得，或者獲取成本很高時，通常使用定性分析法。 （二） 減少風險：指采取適當?shù)目刂拼胧?，將風險控制在承受能力之內，以減少風險造成的損失。 對方案中可能的機遇與后續(xù)風險進行比較。 第十五條 根據(jù)風險對策制定具體的風險解決方案。 （二） 為風險識別及分析提供一個合理、系統(tǒng)的方法依據(jù)。對內控所涉及的重要事項，明確規(guī)定批準的程序、條件、范圍、額度、必備文件以及有權批準的部門和人員及其相應責任。結合內控的有關要求、方法、標 準與流程，明確規(guī)定審計檢查的對象、內容、方式。明確風險預警標準，對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件，制定應急預案、明確責任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時妥善處理。 第二十二條 各職能部門、控股（子）公司建立貫穿于整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎。 第二條 本制度包括 :一般規(guī)定、管理原則、決策、實施、檢查與獎懲 。 第六條 公司依據(jù)對控股（子）公司資產控制的要求，行使對控股（子）公司的重大事項管理，同時負有對控股（子）公司指導、監(jiān)督和相關服務的義務。 第十條 投資必須經(jīng)過可行性論證，內容包括國家產業(yè)政策分析、市場分析、效益分析、技術與 管理分析、法律分析、風險分析及其它方面的分析。 第四章 投資項目的決策 投資管理部標準化管理體系文件 36 第十二條 公司對投資實行年度投資計劃管理，各類投資列入年度投資計劃。 第十四條 擬投資項目應當符合以下條件： （一） 符合本公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營范圍，符合國家產業(yè)政策。 （五） 合作方有較好的商業(yè)信譽、較高的資產質量、較強的管理團隊。列入公司年度投資計劃的項目視同立項，直接進入項目可行性研究階段。 第十六條 股權投資決策程序： 股權投資由投資單位提出申請報告，由公司投資管理部會同有關部門和單位對被投資企業(yè)進行資產、經(jīng)營狀況、投資風險等方面進行調查，形成意見報公司決策審批。 投資管理部標準化管理體系文件 38 第十八條 凡重大基本建設、技術改造和維修項目必須采用招標方式采購或實施，具體規(guī)定由職能部門另行規(guī)定。 第二十一條 項目籌建和正式開工前，應制訂周密可行的實施計劃，并按各階段內容開展檢 查和驗收、整改工作。 第六章 檢查與獎懲 第二十四條 投資管理部會同相關部門定期或不定期對各項目單位年度投資計劃執(zhí)行情況和重大投資項目實施情況進行監(jiān)督和檢查，并根據(jù)需要，有選擇地開展復核抽查，必要時對投資項目組織審計、專項稽查等工作。 投資管理部標準化管理體系文件 40 QB/CX04142020 項目概預算管理辦法 第一章 總 則 第一條 為進一步加強項目的投資管理，合理確定和控制工程造價，節(jié)約項目建設資金，提高投資效益，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度，并按照國家審計部門對建設項目竣工移交的審計要求，結合公司新建、技改、擴建（含續(xù)建和整合）等基本 建設項目的具體情況，特制定項目概預算管理辦法。 第五條 公司投資管理部履行以下管理職責： （一） 建立健全公司的項目概預算管理辦法。 41 （五） 參與工程竣工結算及審計委托工作。 （四） 配合本單位財務部門完成基本建設項目資金計劃編制工作，負責每月與財務等部門進行工程預、結算臺 賬、財務核算、付款臺賬的清理核對工作。各子公司工程造價歸口管理部門負責在概算編制階段向投資管理部報送當?shù)夭牧蟽r格信息，投資管理部將審查整理后的價格信息交付設計單位執(zhí)行。 第十一條 辦理預算審核或審定的工程，必須是已列入公司年度工程計劃、或通過補報審批手續(xù)而列入公司年度工程調整計劃的工程。 第五章 工程中間結算管理 第十五條 工程中間結算，是根據(jù)合同規(guī)定的階段劃分 、 完成并簽證齊全的工程量和工程預算進行的階段工程結算審查，是撥付工程進度款的依據(jù)。 （三） 進度結算報表（甲、乙、 監(jiān)理三方簽字蓋章）。 （六） 其他有關資料。 第二十條 工程造價管理部門完成中間結算后，財務部門應按照合同中約定的付款方式，扣除工程預付款、質保金、審計備用金、甲方供應的材料費（如鋼筋、水泥等）、水費、電費、設備租賃費等一切應抵扣款項后，方可作為支付工程應付款的依據(jù)。每月工程造價管理部門和物資、財務部門進行對賬，將本月設備結算、其他費用中由財務部門直接支付的款項對帳，并校對無誤后，由各子公司工程造價管理部門于三十日下午五時前向公司投資管理部上報月度工程（含設備）完成情況統(tǒng)計報表和月度工程（含設備）付款統(tǒng)計報表。 第二十五條 工程竣工結算完成后，由公司投資管理部、財務部委托有資質的中介機構、國家審計機關進行竣工結算審計工作，按照竣工結算審計后的結算額編制竣工決算和辦理固定資產移交手續(xù)，并作為工程價款的最終撥付依據(jù)。 （四） 工程已竣工，但工程驗收單、現(xiàn)場簽證單、竣工報告、竣工 圖、質量認證等資料不全者，均不得辦理工程竣工結算。 第二十九條 沒有列入年度投資計劃（或年度調整計劃）的設備不得辦理結算和列入結算統(tǒng)計。 47 第三十三條 對公司相關職能部門和子公司歸口管理部門在投資管理工作中成績顯著，有下列情況之一的單位和個人，給予表彰和適當獎勵： （一） 嚴格執(zhí)行有關法律、法規(guī)和本辦法，取得突出成績者。 （二） 簽訂有重大缺陷或無效簽證資料的。 （六） 在結算組織、合同履行、審核等管理過程中有其他失職行為的。 第二條 本 制度 包括 ：招標范圍內的規(guī)模標準 、 招標組織機構 、 評標、定標的一般規(guī)定和紀律 、 招標的后期工作。 第六條 規(guī)定范圍內的各類工程建設項目，包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理、以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購低于第四 條標準規(guī)定，但達到下列標準之一的，由公司自行組織招標。 第 九條 招標投標活動及其當事人應當接受依法實施的監(jiān)督。 （三） 對公司基本建設項目、小型基建工程、技術改造工程及科研開發(fā)項目的勘察、設計、施工、監(jiān) 理、設備（材料）采購的招標投標活動實施統(tǒng)一管理。 （ 1）招標領導小組批準項目評標委員會組成方案。 投資管理部標準化管理體系文件 52 （二）組織機構人員構成（見下表） 人員 項目 機構 公開招標項目 公司內部招標項目 招標領導小組 組長由公司法定代表人擔任。 招標領導小組成員應由本公司相關業(yè)務部（室）等部門負責人及邀請的領導或專家組成，人數(shù)原則上應為單數(shù)。 評標委員會人員由公司確定。 53 第四章 評標、定標的一般規(guī)定和紀律 第十二條 評標 （一） 評標委員會負責組織完成評標活動。評委應客觀、公正地履行職責，恪守職業(yè)道德，對所提出的評審意見承擔個人責任。 第十三條 定標 （一） 項目招標領導小組召開領導小組會議定標，聽取評標委員會評標情況匯報，確定中標人。 （二）凡參與評標活動的人員不得對其他任何人透露評標過程中對投標文件的評審和比較情況、中標候選人的推薦情況及有關任何信息。 （三）其它事項按合同管理制度執(zhí)行。 （四）中標單位的投標文件。 投資管理部標準化管理體系文件 58 附表二： 招標文件發(fā)售登記冊 序號 單位名稱 聯(lián)系人 電 話 傳 真 電子信箱 地 址 郵 編 備注 59 附表三： 工程開標會簽到冊 序號 時 間 單 位 詳細通信地址及郵編 聯(lián)系電話 傳 真 代表簽字 投資管理部標準化管理體系文件 60 附表四： 投標書送達登記表 項 目 名 稱 工程 招標文件規(guī)定投標書收送達時間 年 月 日 時 分 前 投 標 單 位 投標人代表簽字 送達時間 接受人 監(jiān)督人： 61 附表五： 工程投標書密封驗查情況登記表 招標人 公司 招標項目名稱 工程 開標時間 年 月 日 分 投標單位名稱 投標書密封情況 判定投標書密封是否合格 投標人代表簽字 開標人： 監(jiān)督人： 投資管理部標準化管理體系文件 62 附表六： 工程開標記錄表 開標時間： 年 月 日 分 開標地點： 投 標 單 位 報 價 （萬元） 最終報價 （萬元） 投標單位法人 (法人代理人 )簽字 監(jiān)督代表： 唱標人： 記錄人： 63 附表七： 工程商務評標記錄 投標單位： 評標項目 應得分 標書內容所在標書位置 評標理由要點簡述 得分。 第十八條 本制度自 發(fā)布 之日起 試 行。 （二）標書發(fā)售記錄 。 第五章 招標的后期工作 第十五條 簽訂合同協(xié)議 （一）投標中標價即為合同價款，原則上不得做任何調整。 （三） 若中標單位提出不合理修改或其他變更要求，或者不按期簽訂合同，招標人可以取消其中標資格，改由綜合得分排名第二（依次類推）的投標人為中標單位。 （五） 評標委員會應按照項目招標領導小組批準的評標辦法對投標文件進行認真評審。 （二） 一般招標項目的評標工作應于開標后 1— ３ 天內完成。 投資管理