07-08第1學(xué)期貨幣金融理論-第十章機(jī)構(gòu)與金融市場(chǎng)的監(jiān)督與管理(文件)
【正文】 對(duì)同業(yè)拆借市場(chǎng)的管理 對(duì)票據(jù)市場(chǎng)的管理 對(duì)大額可轉(zhuǎn)讓存單的管理 對(duì)政府債券市場(chǎng)的管理 對(duì)黃金市場(chǎng)的管理 對(duì)外匯市場(chǎng)的管理 37 七、對(duì)金融市場(chǎng)的監(jiān)管 （二）資本市場(chǎng)的監(jiān)督與管理 對(duì)股票市場(chǎng)的監(jiān)管 （ 1） 對(duì)發(fā)行市場(chǎng)的監(jiān)管 （ 2） 對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管 （ 3） 證券上市 （ 4） 信息披露 （ 5） 禁止交易的行為 （ 6） 上市公司的并購(gòu) 38 七、對(duì)金融市場(chǎng)的監(jiān)管 ? 對(duì)債券市場(chǎng)的監(jiān)管 ? 對(duì)衍生工具市場(chǎng)的監(jiān)管 39 八、金融管理體制 （一）國(guó)際金融管理的發(fā)展趨勢(shì) （二）關(guān)于 “ 分業(yè)經(jīng)營(yíng)與分業(yè)管理 ” 的思考 （三）中國(guó)現(xiàn)階段應(yīng)采取 “ 分業(yè)管理、相互協(xié) 調(diào)、業(yè)務(wù)交叉與滲透 ” 的策略 （四）未來中國(guó)金融監(jiān)管框架的思考 40 思考題： 金融監(jiān)管的原則、內(nèi)容和方法是什么？ 如何根據(jù) “ 新巴塞爾協(xié)議 ” 加強(qiáng)對(duì)我國(guó)商業(yè)銀行的監(jiān)管？ 如何看待我國(guó)金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)與分業(yè)管理體制？ 41 謝 謝！ 二 ｏｏ 六 年十二月 。為防止商業(yè)銀行的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而計(jì)提的資本為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本。 28 （三）關(guān)于新巴塞爾協(xié)議 （ 4）從監(jiān)管資本著手逐步完善資本配置體系是我國(guó)商業(yè)銀行的現(xiàn)實(shí)選擇 （ 5）切實(shí)完善我國(guó)銀行監(jiān)管法律制度和提高銀行監(jiān)管的法治水平。 ? 24 （三）關(guān)于新巴塞爾協(xié)議 ? 兩個(gè)轉(zhuǎn)變 ① 從管制性資本到經(jīng)濟(jì)性資本的轉(zhuǎn)變 ② 從基本規(guī)則的監(jiān)管到面向過程監(jiān)管的轉(zhuǎn)變 25 （三）關(guān)于新巴塞爾協(xié)議 ? 三根支柱 （ 1）最低資本要求 （ 2）監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查 （ 3）市場(chǎng)紀(jì)律 26 風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn) 資本定義 信用風(fēng)險(xiǎn) 操作風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 標(biāo)準(zhǔn)法 內(nèi)部評(píng)級(jí)法 基本指標(biāo)法 內(nèi)部測(cè)量法 標(biāo)準(zhǔn)法 標(biāo)準(zhǔn)法 內(nèi)部模型法 操作風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)督檢查 監(jiān)督檢查 三大支柱 資本充足率 監(jiān)管方式與監(jiān)督重點(diǎn) 市場(chǎng)約束 27 （三）關(guān)于新巴塞爾協(xié)議 ? 新巴塞爾協(xié)議在中國(guó)的實(shí)施 （ 1） 全面評(píng)估該協(xié)議的實(shí)施可能對(duì)我國(guó)銀行業(yè)帶來的影響和挑戰(zhàn) 。 銀行自有資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的目標(biāo)
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