公司的資本市場運作(ppt21)-銷售管理(文件)
【正文】 券管理部門報批 – 公告募集辦法 由承銷機構承銷 – 募集結束后向國務院證券管理部門備案。 ? 我國規(guī)定 ， 只有上市公司才能發(fā)行可轉債 ， 發(fā)行公司需同時具備發(fā)行股票和債券的雙重條件 。 167。 ? 與股票的轉讓基本相同 。 5 可轉換公司債券的發(fā)行 ? 各國對其發(fā)行通常有較嚴格的規(guī)定 。 ? 終止： – 公司有暫停第（一）項、第（四）項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴重的，或者有前條第（二）項、第（三）項、第（五）項所列情形之一，在限期內未能消除的，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定終止該公司債券上市。 – 前次發(fā)債未募足或對已發(fā)債券或其債務有違約或延遲支付本息的事實 ， 且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的 ， 不得再次發(fā)行 。 利息與差價收益 。 公司債券可以轉讓 、 買賣 。 4 公司債券 ? 涵義：公司依照法定程序發(fā)行的 、 約定在一定期限內還本付息的有價證券 。 3 股票市場 ? 涵義：股票發(fā)行與交易的場所 ? 分類 ? 按市場功能分 – 發(fā)行市場：通過發(fā)行股票進行籌資活動的場所 ， 又稱一級股票市場 。 發(fā)生重大事件 、 收購公告等 。 交易首日前 3個工作日內公布 。 2 上市公司與信息披露 ? 我國公司法所稱的上市公司，是指所發(fā)行的股票經(jīng)國務院或國務院授權的證券管理部門批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。 股票發(fā)行 ? 審查機構： 財政或金融部門負責或設立專門機構 ? 審查形式： – 核準制或稱形式審查制：即僅對提交文件進行形式審查 ， 不實際檢查各文件的真實性 – 審批制或稱實質審查制：對文件的真實性進行審查 ? 發(fā)行原則 – 公開 、 公平 、 公正 ， 同股同權 、 同股同利 ? 發(fā)行價格： 平價 、 溢
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