銀行訴訟管理流程-wenkub
2023-05-25 02:27:02 本頁面
【正文】 內(nèi)的涉訴案件進行審批； 并擬定訴訟代理人； 6） 對調(diào)解 、 和解方案進行審查； 7） 負責對 經(jīng)辦 訴訟案件的登記造冊以及資料的收集、整理、歸檔、保管等管理工作 。這些訴訟包括：民事訴訟（包括不服勞動仲裁裁決的訴訟）、行政訴訟 。 訴訟管理流程 文件編號： 第 1 頁 共 12 頁 訴訟管理流程 1 目的 本文件規(guī)定了 XX 農(nóng)村銀行（以下簡稱“本行”）訴訟管理的流程 和控制要求， 旨在加強案件訴訟管理，切實提高訴訟成效，充分維護本 行 的合法權(quán)益 。 2） 第三 人 ： 是 指對他人爭議的訴訟標的有獨立的請求權(quán)，或者雖無 獨 立的請求權(quán)，但案件的處理結(jié) 果與其有法律上的利害關(guān)系，而參加到原告、被告已經(jīng)開始 且尚未結(jié)束的訴訟中進行訴訟的人 。 各部門、分支機構(gòu) 1）對于符合訴訟條件的案件向合規(guī)與風(fēng)險管理部門及時提出訴訟需求； 2） 在本行的經(jīng)營或其他活動中，被其他組織或個人起訴而被動參與（包括可能涉及）訴訟活動的，當事人、有關(guān)責任人和所在部門、分支機構(gòu)應(yīng)及時向合規(guī)與風(fēng)險管理部門說明案情并提供相關(guān)材料，以備應(yīng)訴工作的順利開展 ； 3）準備、提供完整的訴訟材料報合規(guī)與風(fēng)險管理部門、做好訴訟工作； 4）及時 申請 執(zhí)行訴訟結(jié)果 ； 5） 負責對 本部門、機構(gòu) 訴訟案件的登記造冊以及資料的收集、整理、歸檔、保管等管理工作 。 本行對 民事、行政糾紛案件 應(yīng)以協(xié)商、調(diào)解為主，對確實無法調(diào)解的，再實施訴訟，對將來難以執(zhí)行 ，暫時不宜起訴 的 ，可采取訴訟時效保全措施 。凡本行員工能夠辦理的訴訟事務(wù)，原則 上 自己辦理， 一般 不輕易使用外聘律師。 2）發(fā)生訴訟案件時，合規(guī)與風(fēng)險管理部門 和相關(guān)部門、 分支機構(gòu)應(yīng)當充分收集 證據(jù)，認真準備應(yīng)訴文書、選派得力人員出庭、必要時可 邀請 外聘律 師參與， 做到盡職勤勉。 訴訟管理流程 文件編號： 第 4 頁 共 12 頁 6 流程描述與控制要求 訴訟管理流程 文件編號： 第 5 頁 共 12 頁 訴訟管理流程 文件編號： 第 6 頁 共 12 頁 階段 環(huán)節(jié) 風(fēng)險點 提出訴訟 環(huán)節(jié)名稱 : 提出訴訟申請 適用部門 : 部門 。 職責要求 : 對符合訴訟條件的案件及時提出訴訟申請。 風(fēng)險描述 : 符合訴訟條件的案件未及時提出申請 ,導(dǎo)致失去訴訟時效 ,給本行造成經(jīng)濟損失。 控制崗位 :負責人 。 操作規(guī)范 : 合規(guī)與風(fēng)險管理部門法律事務(wù)崗收到各部門、分支機構(gòu)擬起訴的材料后，根據(jù)訴訟法等相關(guān)條款審查以下內(nèi)容： 1)是否符合啟動訴訟程序條件要求； 2)訴訟請求是否合理； 3)貸款手續(xù)是否完善、證據(jù)資料是否齊全，是否足以支持所提出的訴訟請求； 4)經(jīng)辦部門、分支機構(gòu)就案件所 提的問題是否屬實，所建議采取的解決方法是否合理等。 操作規(guī)范 : 合規(guī)與風(fēng)險管理部門法律事務(wù)崗對各部門及分支機構(gòu)提交的訴訟案件進行訴前審查后，對訴訟金額在 10萬元（含）以下的訴訟案件，可直接擬定訴訟代理人，進入訴訟程序；對訴訟金額超過 10 萬元的訴訟案件，應(yīng)上報本行風(fēng)險管理委員會進行審議審批。 操作規(guī)范 : 1）涉訴案件超過 10萬元以上的，由風(fēng)險管理委員會進行審議。審議未通過的，予以退回。 操作規(guī)范 : 根據(jù)集體審議意見，對超權(quán)限的訴訟案件進行最終簽批，交由合規(guī)與風(fēng)險管理部門辦理。負責人 。 適用崗位 : 經(jīng)理崗 。 2）符合以下情形之一的，可申請委托律師進行代理，并由合規(guī)與風(fēng)險管理部門指派一名法律事務(wù)人員參與代理： a）案情繁復(fù)、所涉法律專業(yè)知識較廣而本行現(xiàn)有人力資源難以解決的； b）需要通過律師進行調(diào)查取證的；
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