【正文】 政策研究組織 一、現(xiàn)代政策研究組織的形成、特征和類型 1. 現(xiàn)代政策研究組 織的形成 2. 現(xiàn)代政策研究組織的特征 第一，以改進政策制定為目標；第二，研究人員構成的多學科性；第三，從事 6 政策研究和咨詢的相對獨立性；第四，運用現(xiàn)代科學理論和先進技術手段。 監(jiān)控子系統(tǒng)在政策執(zhí)行過程中的主要作用在于：（１）確立政策執(zhí)行的準繩和規(guī)則，提供檢查執(zhí)行情況的依據(jù)；（２）監(jiān)控政策執(zhí)行情況 （３）反饋政策執(zhí)行情況。它是政策系統(tǒng)的有機組成部分，其主要職責是將政策方案（理想）轉變?yōu)檎咝ЧìF(xiàn)實）。決斷子系統(tǒng)在整個公共決策系統(tǒng)中居于核心地位，是公共決策活動的組織者，又是政策的最終決定者，領導公共決策活動的全過程。 二、咨詢子系統(tǒng) 咨詢子系統(tǒng)又稱參謀子系統(tǒng)或智囊子系統(tǒng)，它是由前述的現(xiàn)代政策研究組織以及各種專家、學者所組成的子系統(tǒng)。 社會環(huán)境的：政治狀況、經濟社會狀況、文化狀況、教育狀況、法律狀況、人口狀況、科技狀況、國防狀況等等，它對公共政策起著更直接更重要的影響、制約、甚至決定的作用。 政策最基本的特征就是充當人們處理社會問題，進行社會控制以 及調整人們之間關系特別是利益關系的工具或手段。 2. 政策系統(tǒng)的構成 一、政策系統(tǒng)的概念 政策 制定過程所包含的一整套相互聯(lián)系的因素，包括公共機構、政策制度、政府官僚機構以及社會總體的法律和價值觀。政策分析研究可以為政治服務，它可以使人們熟悉政治討論提高政治敏感性，在關注政策的技術的可行性的同時，關注政策的政治可行性；它有助于提 高決策的科學化和民主化程度，密切政府和人民的關系，促進兩者的相互溝通和了解。因此，政策分析可以成為一種職業(yè)。政策分析作為一個跨學科的研究領域，以現(xiàn)實的政策實踐、政策系統(tǒng)和政策過程作為研究對象，它要揭示其本質或規(guī)律性，從而增加人們對政策系統(tǒng)及過程的知識。懷倫斯基認為，已經確立起來的各種職業(yè)都經歷了這樣一種典型的過程：人們開始全日制地從事一件工作，并逐步劃定此項工作的管轄范圍；早期的技術大師 及追隨者建立起培訓學校；然后，教師和活動家們在促進更有效的組織方面獲得成功；后來，出現(xiàn)了技術壟斷的法律保護；最后，采納了一種正式的職業(yè)倫理規(guī)范。 167。這種途徑將政策看作政府機構或體制的產出。這是由戴伊和湯姆遜等人提出的一種途徑。這種途徑將公共政策看作利益集團之間相互作用、相互斗爭 以及彼此協(xié)商、定約和妥協(xié)的產物。這種途徑的要點是將政策看作一種政治行為或政治行動，通過政治與政策的關系對政策的政治行為進行階段性或程序化研究，這是行為主義政治學觀點在公共政策研究上的反映。它從系統(tǒng)論的角度來研究公共政策問 題，將公共政策看作對周圍環(huán)境所提出的要求的反應。安德森在《公共決策》一書中則將西方政策分析的研究方法或觀點歸分為五種理論，即政治系統(tǒng)論、團體理論、杰出人物（精英）理論、功能過程理論、制度化理論。 其次，可以從某些社會科學的理論、假設或模型出發(fā)來研究公共政策及其過程，由此形成的研究途徑更是多種多樣。 3. 市場經濟與公共政策 一、市場失靈與政府干預 政府對社會經濟生活干預的基本手段是制定和實施公共政策， 以政策、法規(guī)以及行政手段來彌補市場缺陷，糾正市場失靈。 2. 德洛爾的政策科學 “三部曲 ” 德 洛爾是現(xiàn)代政策科學發(fā)展上的另一個關鍵人物。 167。顧名思義，這種分析是在政策發(fā)起和執(zhí)行之前進行的，它要期待或預言政策結果，產生和轉變有關信息，目的主要是對備選方案的選擇。 1 政策科學筆記 導 論 政策分析的學科范式 1. 政策分析的對象、性質和類型 一、什么是政策分析 一個應用性的社會科學研究領域，它采用各種研究或論證方法，產生和轉變與公共政策相關的信息，以便幫助決策者或當事人發(fā)現(xiàn)和解決公共政策問題。 2. 回溯的政策分析 又稱事后 (post hoc )分析或描述的 (descriptive)分析，它是在政策執(zhí)行后進行的，既可以表示對過去政策的歷史分析，也可以表示一項被執(zhí)行的新政策的評估。２ . 政策分析的歷史發(fā)展 1. 拉斯韋爾的 “政策方向 ” 拉斯韋爾被譽為 “現(xiàn)代政策科學的創(chuàng)立者 ”。他在 19681971 年短短的幾年里 ,出版了政策科學的 “三部曲 ”：《公共政策制定檢討》 (1968 年 )、《政策科學構想》 (1971 年 )、《政策科學進展》 (1971 年 )。它是通過立法和行政管理的形式，使具有特定職能的政府機構生產特殊的產品，糾正市場的缺陷。研究途徑、方法的不同 ，導致對公共政策的性質、原因和結果以及公共決策系統(tǒng)及其運行做出不同的描述或解釋，從而形成不同的政策分析理論。 （ 1）系統(tǒng)理論?；蛘哒f，將公共政策看作是政治系統(tǒng)的輸出。政策過程被視為是一系列的政治活動所構成。團體理論是美國政治學的主導理論。公共政策研究的精英途徑從政治學精英理論出發(fā)，認為政策反映的是精英的偏好、價值觀和利益， 3 而不是群眾的要求；政策的變化或完善實際上是精英們的價值觀變化的結果。國家或政府機構歷來是政治學研究的焦點，傳統(tǒng)政治學則以政府機構作為主要的研究對象。 5. 政策分析的意義 一、政策分析產生的必然性 二、政策分析的職業(yè)化 政策分析的職業(yè)化是指在政府 部門、研究機構、咨詢公司、大專院校中從事專門的政策分析或政策研究活動。 三、研究政策分析的三種理由 1. 純粹科學上或學術上的理由。 2. 職業(yè)上的理由。政策分析者需要多方面的知識和能力，這些知識和能力必須通過政策分析及其他學科來加以培養(yǎng)和訓練。 四、研究政策分析的現(xiàn)實意義 第一章 政策與政策系統(tǒng) 一、政策概念 國家 (政府 )執(zhí)政黨及其他政治團體在特定時期為實現(xiàn)一定的社會政治、經濟和文 4 化目標所采取的政治行動或所規(guī)定的行為準則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。 二、政策主體 政策主體 (政 策活動者 )可以一般地界定為直接或間接地參與政策制定、執(zhí)行、評估和監(jiān)控的個人、團體或組織。 四、政策環(huán)境 所謂的政策環(huán)境，就是指影響政策產生、存在和發(fā)展的一切因素的總和。 167。它集中專家們的集體智慧，運用科學的方法和技術，為公共決策提供方案和其它方面的咨詢服務。 決斷系統(tǒng)具有權威性和主導性兩個特點。 執(zhí)行子系統(tǒng)在公共決策活動中的作用是 :（１）為政策方案或項目的執(zhí)行做好準備；（２）從事指揮、溝通、協(xié)調等方面的活動；（３）分析和總結執(zhí)行情況。 第二章 政策活動者 167。 3. 現(xiàn)代政策研究組織的類型 （１）官方思想庫。（３）民間思想庫。 二、現(xiàn)代政策研究組織的體制、地位與功能 1. 現(xiàn)代政策研究組織的體制 現(xiàn)代思想庫為了自身的生存和正常運轉，建立起了一整套卓有成效的組織體制及領導機構。具體運行模式的選擇還必須根據(jù)機構特點、研究任務的性質等方面加以確定，機構服從專題，經常變化。 三、現(xiàn)代政策研究組織的研究方法和手段 思想庫在研究方法上特別注意強調如下幾個方面：（１）促使研究人員熟悉 “反向學科 ”的思維方式或核心思想；（２）鼓勵研究人員從整個社會的宏觀角度出發(fā)，理解政策制定過程，拓寬研究思路，拓寬視野和專業(yè)知識；（３）經常對實際運用中行之有效的方法論加以總結，鼓勵優(yōu)秀的研究人員總結其智慧成 果；（４）鼓勵創(chuàng)新，不斷構建新的方法論；（５）仍然肯定經驗和推理的作用。 3. 如何促進中國政策研究組織改革與發(fā)展 （１）大力發(fā)展民間政研組織，充分發(fā)揮其參謀咨詢作用；（ ２）創(chuàng)造條件，確保政研工作的相對獨立性；（ 3）加強政研機構總體設計和協(xié)調；（ 4）大膽借鑒國外先進研究方法和手段，提高政策研究人員的素質；（ 5）正確處理決策者與政策研究組織的關系，做到多 “謀 ”善 “斷 ”。 １ .縱向結構 ２ .橫向結構 三、決策權力 1．決策權力角逐的中心問題是利益。 2. 中外公共決策體制比較 一、人民代表大會制 人民代表大會制屬于民主集中制決策體制的一種，它既同 “三權分立 ”基礎上的西方議會制有本質差別，也不完全等同于蘇俄十月革命后建立起來的 “蘇維埃 ”制，它是一種具有中國特色的決策體制。這種體制以美國最為典型 ,實行總統(tǒng) —議會制決策體制的還有芬蘭、法國、墨西哥、阿根廷等國家。 三、獨裁制 1．獨裁制的特點 它是權威人物（君主、總統(tǒng)、宗教領袖、軍隊首腦）并不首先由議會產生，也不由公民選舉產生，而是通過傳統(tǒng)繼承或政變等方式產生。 3．獨裁制決策體制的主要類型 (１ )宗教領袖型。 167。 (１ )決策人形式上都平等地享有決策權，任何一個否決行動都對決策方案能否最終通過具有決定性的意義； (２ )全體一致性規(guī)則肯定導向達到 “帕累托最優(yōu) ”，所有決策人都能用自己的投票行為而獲益，或者可以說，決策人中至少沒有人因此而利益受損。 二、過半數(shù)規(guī)則 1．內涵。簡單多數(shù)指在多項方案中，哪一個方案獲取的贊同票多，哪一項就通過。 三、過半數(shù)規(guī)則的變異形式 1．過半數(shù)規(guī)則：選出得到超過半數(shù)票的第一位候選人。 5．淘汰投票：要求每個投票者標明在 M 個候選人組成的名單中他認為最差的候選人，把被最多投票者認為最差的候選人從名單上刪掉，重復這個過程直至只剩 9 下一個候選人，這個候選人便是獲勝者。 二、政策工具的研究途徑 1．工具主義。 三、政策工具的內涵與分類 1．什 么是政策工具 定義 ：一個行動者能夠使用或潛在地加以使用，以便達成一個或更多目的的任何事物。Howlett and M 167。 公共企業(yè)的優(yōu)點是： 在社會需要而私人企業(yè)因無利可圖等原因而不愿提供的某些物品和服務領域中，它是一種有效的工具；在許多情況下，建立公共企業(yè)所必需的信息比管制或自愿生工具少；公共企業(yè)可以簡化行政管 理，并使公共基金（這些基金可以用于公共開支）自然增長。 直接提供有其優(yōu)點： 其所需信息較少而容易確立；對大規(guī)模機構要求使之易于得到相關的 資源、信息與技巧；能夠避免間接提供所出現(xiàn)的一些問題，如談判、討論和較高的信息要求；它使交易內在化，從而減少由間接提供所帶來的交易成本。政府在許多公共問題上往往不做什么事情或不主動介入，而留給社會去處理，因為它相信，市場、家庭或志愿者組織自身能夠處理好這些問題。從理論上看，盡管雙方都是自利的經濟人，但作為一個總體的社會可以從它們的相互作用中獲益，即實現(xiàn)社會福利的最大化；而且為社會上所需要的一切東西都可 能通過市場以最低的價格提供。因此，市場工具的應用往 往需要有其他工具（如管 11 制）來配合。 一、信息和規(guī)勸 優(yōu)點 ： 它們容易使用且較穩(wěn)定；它們是政府對處理那些尚未有明確解決方案的問題的一個便利的出發(fā)點；而且通過這種工具而使問題得到解決的話，那么，就不必再作其他任何事情了。 二、補貼 補貼是指各種由政府或由政府指導的機構給個人、公司及其社會團體的財政轉移形式，目標是讓得到資助者采取政府所希望發(fā)生的行為。 三、產權拍賣 產權拍賣基于這樣的假定：市場通常是最有效的配置工具，政府通過產權拍賣，在沒有市場的公共物品和服務領域建立起市場?；舅悸肥牵赫_定可以進入市場的污染物的量，并定期拍買可利用的釋放數(shù)量的產權。 優(yōu)點： 它創(chuàng)造了市場，將競爭機制 引入公共物品及服務的提供，并且它是一種具有靈活性的工具。例如，在許多國家，各種工資稅被用來資助各種社會保險項目；政府對某些特殊的物品、服務或活動（如香煙、酒、博彩）征收附加稅 12 來間接地限制其消費或績效。使用者付費經常被 用于控制負的外部性特別是控制污染的領域，它也被用于城市交通控制。 第五章 政策過程的概念框架 167。 三是它為了解現(xiàn)實的政策運行提供了一種有用的概念框架，尤其是它與常識相一致，易于被接受、把握和應用于實踐之中。 2．它對各階段的先后順序的描述是不準確的。 4．這種途徑往往持有唯一或單一的政策周期的假定，把政策過程的循環(huán)反復和長期性及復雜性過分簡單化了。它將政策過程看作由如下三股源流所構成的過程：問題流（由關于各種問題的數(shù)據(jù)以及各種問題定義的支持者所組成）、政策流（包含政策問題的解決方案的支持者）和政治流（由選舉和民選官員所組成）。 三、中斷 —平衡框架 中斷 —平衡框架最初是由鮑姆加特納 (F當反對者設法形成新的 “政策形象 ”，并探索多方面的政策發(fā)生的可能性時，就會發(fā)生重大的政策變化。這種途徑在經合組織國家中引起了相當大的興趣，也帶來了某些建設性的批評。它認為這種創(chuàng)新被采納是特殊政治制度的特點和不同擴散過程的函數(shù)。目前，這種途徑僅僅被應用到美國的政策過程，它應擴展到歐盟和其他經合組織國家的政策過程上。 2. 政策執(zhí)行 —政策方案付諸實踐、解決實際政策問題的過程，也就是將政策理想變?yōu)檎攥F(xiàn)實的過程，包括組織和物質準備、政策分解、政策宣傳、政策實驗以及指揮、溝通、協(xié)調等的功能環(huán)節(jié)。 第六章 政策制定 167。不少團體會從各自的利益出發(fā)，力圖謀求在社會中所期望獲得的平衡位置。政府作為管理社會公共生活的權威，有更多的機會洞察民意，了解社會各方面的動態(tài)，更可能從社會的整體利益出發(fā)推動社會矛盾的解決。 4. 政 府與私人、團體都不主動介入。當新事件發(fā)生并改變了優(yōu)先順序時，某些問題焦點在政策制定者的眼中的地位就會改變；在公眾中也一樣。 15 方案計劃有如下幾個