【正文】 政策研究組織 一、現(xiàn)代政策研究組織的形成、特征和類型 1. 現(xiàn)代政策研究組 織的形成 2. 現(xiàn)代政策研究組織的特征 第一，以改進(jìn)政策制定為目標(biāo)；第二，研究人員構(gòu)成的多學(xué)科性；第三，從事 6 政策研究和咨詢的相對(duì)獨(dú)立性；第四，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)理論和先進(jìn)技術(shù)手段。 監(jiān)控子系統(tǒng)在政策執(zhí)行過程中的主要作用在于：（１）確立政策執(zhí)行的準(zhǔn)繩和規(guī)則，提供檢查執(zhí)行情況的依據(jù)；（２）監(jiān)控政策執(zhí)行情況 （３）反饋政策執(zhí)行情況。它是政策系統(tǒng)的有機(jī)組成部分，其主要職責(zé)是將政策方案（理想）轉(zhuǎn)變?yōu)檎咝ЧìF(xiàn)實(shí)）。決斷子系統(tǒng)在整個(gè)公共決策系統(tǒng)中居于核心地位，是公共決策活動(dòng)的組織者，又是政策的最終決定者，領(lǐng)導(dǎo)公共決策活動(dòng)的全過程。 二、咨詢子系統(tǒng) 咨詢子系統(tǒng)又稱參謀子系統(tǒng)或智囊子系統(tǒng)，它是由前述的現(xiàn)代政策研究組織以及各種專家、學(xué)者所組成的子系統(tǒng)。 社會(huì)環(huán)境的：政治狀況、經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀況、文化狀況、教育狀況、法律狀況、人口狀況、科技狀況、國防狀況等等，它對(duì)公共政策起著更直接更重要的影響、制約、甚至決定的作用。 政策最基本的特征就是充當(dāng)人們處理社會(huì)問題，進(jìn)行社會(huì)控制以 及調(diào)整人們之間關(guān)系特別是利益關(guān)系的工具或手段。 2. 政策系統(tǒng)的構(gòu)成 一、政策系統(tǒng)的概念 政策 制定過程所包含的一整套相互聯(lián)系的因素，包括公共機(jī)構(gòu)、政策制度、政府官僚機(jī)構(gòu)以及社會(huì)總體的法律和價(jià)值觀。政策分析研究可以為政治服務(wù)，它可以使人們熟悉政治討論提高政治敏感性，在關(guān)注政策的技術(shù)的可行性的同時(shí)，關(guān)注政策的政治可行性；它有助于提 高決策的科學(xué)化和民主化程度，密切政府和人民的關(guān)系，促進(jìn)兩者的相互溝通和了解。因此，政策分析可以成為一種職業(yè)。政策分析作為一個(gè)跨學(xué)科的研究領(lǐng)域，以現(xiàn)實(shí)的政策實(shí)踐、政策系統(tǒng)和政策過程作為研究對(duì)象，它要揭示其本質(zhì)或規(guī)律性，從而增加人們對(duì)政策系統(tǒng)及過程的知識(shí)。懷倫斯基認(rèn)為，已經(jīng)確立起來的各種職業(yè)都經(jīng)歷了這樣一種典型的過程：人們開始全日制地從事一件工作，并逐步劃定此項(xiàng)工作的管轄范圍；早期的技術(shù)大師 及追隨者建立起培訓(xùn)學(xué)校；然后，教師和活動(dòng)家們?cè)诖龠M(jìn)更有效的組織方面獲得成功；后來，出現(xiàn)了技術(shù)壟斷的法律保護(hù)；最后，采納了一種正式的職業(yè)倫理規(guī)范。 167。這種途徑將政策看作政府機(jī)構(gòu)或體制的產(chǎn)出。這是由戴伊和湯姆遜等人提出的一種途徑。這種途徑將公共政策看作利益集團(tuán)之間相互作用、相互斗爭(zhēng) 以及彼此協(xié)商、定約和妥協(xié)的產(chǎn)物。這種途徑的要點(diǎn)是將政策看作一種政治行為或政治行動(dòng)，通過政治與政策的關(guān)系對(duì)政策的政治行為進(jìn)行階段性或程序化研究，這是行為主義政治學(xué)觀點(diǎn)在公共政策研究上的反映。它從系統(tǒng)論的角度來研究公共政策問 題，將公共政策看作對(duì)周圍環(huán)境所提出的要求的反應(yīng)。安德森在《公共決策》一書中則將西方政策分析的研究方法或觀點(diǎn)歸分為五種理論，即政治系統(tǒng)論、團(tuán)體理論、杰出人物（精英）理論、功能過程理論、制度化理論。 其次，可以從某些社會(huì)科學(xué)的理論、假設(shè)或模型出發(fā)來研究公共政策及其過程，由此形成的研究途徑更是多種多樣。 3. 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與公共政策 一、市場(chǎng)失靈與政府干預(yù) 政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活干預(yù)的基本手段是制定和實(shí)施公共政策， 以政策、法規(guī)以及行政手段來彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，糾正市場(chǎng)失靈。 2. 德洛爾的政策科學(xué) “三部曲 ” 德 洛爾是現(xiàn)代政策科學(xué)發(fā)展上的另一個(gè)關(guān)鍵人物。 167。顧名思義，這種分析是在政策發(fā)起和執(zhí)行之前進(jìn)行的，它要期待或預(yù)言政策結(jié)果，產(chǎn)生和轉(zhuǎn)變有關(guān)信息，目的主要是對(duì)備選方案的選擇。 1 政策科學(xué)筆記 導(dǎo) 論 政策分析的學(xué)科范式 1. 政策分析的對(duì)象、性質(zhì)和類型 一、什么是政策分析 一個(gè)應(yīng)用性的社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域，它采用各種研究或論證方法，產(chǎn)生和轉(zhuǎn)變與公共政策相關(guān)的信息，以便幫助決策者或當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)和解決公共政策問題。 2. 回溯的政策分析 又稱事后 (post hoc )分析或描述的 (descriptive)分析，它是在政策執(zhí)行后進(jìn)行的，既可以表示對(duì)過去政策的歷史分析，也可以表示一項(xiàng)被執(zhí)行的新政策的評(píng)估。２ . 政策分析的歷史發(fā)展 1. 拉斯韋爾的 “政策方向 ” 拉斯韋爾被譽(yù)為 “現(xiàn)代政策科學(xué)的創(chuàng)立者 ”。他在 19681971 年短短的幾年里 ,出版了政策科學(xué)的 “三部曲 ”：《公共政策制定檢討》 (1968 年 )、《政策科學(xué)構(gòu)想》 (1971 年 )、《政策科學(xué)進(jìn)展》 (1971 年 )。它是通過立法和行政管理的形式，使具有特定職能的政府機(jī)構(gòu)生產(chǎn)特殊的產(chǎn)品，糾正市場(chǎng)的缺陷。研究途徑、方法的不同 ，導(dǎo)致對(duì)公共政策的性質(zhì)、原因和結(jié)果以及公共決策系統(tǒng)及其運(yùn)行做出不同的描述或解釋，從而形成不同的政策分析理論。 （ 1）系統(tǒng)理論?；蛘哒f，將公共政策看作是政治系統(tǒng)的輸出。政策過程被視為是一系列的政治活動(dòng)所構(gòu)成。團(tuán)體理論是美國政治學(xué)的主導(dǎo)理論。公共政策研究的精英途徑從政治學(xué)精英理論出發(fā)，認(rèn)為政策反映的是精英的偏好、價(jià)值觀和利益， 3 而不是群眾的要求；政策的變化或完善實(shí)際上是精英們的價(jià)值觀變化的結(jié)果。國家或政府機(jī)構(gòu)歷來是政治學(xué)研究的焦點(diǎn)，傳統(tǒng)政治學(xué)則以政府機(jī)構(gòu)作為主要的研究對(duì)象。 5. 政策分析的意義 一、政策分析產(chǎn)生的必然性 二、政策分析的職業(yè)化 政策分析的職業(yè)化是指在政府 部門、研究機(jī)構(gòu)、咨詢公司、大專院校中從事專門的政策分析或政策研究活動(dòng)。 三、研究政策分析的三種理由 1. 純粹科學(xué)上或?qū)W術(shù)上的理由。 2. 職業(yè)上的理由。政策分析者需要多方面的知識(shí)和能力，這些知識(shí)和能力必須通過政策分析及其他學(xué)科來加以培養(yǎng)和訓(xùn)練。 四、研究政策分析的現(xiàn)實(shí)意義 第一章 政策與政策系統(tǒng) 一、政策概念 國家 (政府 )執(zhí)政黨及其他政治團(tuán)體在特定時(shí)期為實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和文 4 化目標(biāo)所采取的政治行動(dòng)或所規(guī)定的行為準(zhǔn)則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。 二、政策主體 政策主體 (政 策活動(dòng)者 )可以一般地界定為直接或間接地參與政策制定、執(zhí)行、評(píng)估和監(jiān)控的個(gè)人、團(tuán)體或組織。 四、政策環(huán)境 所謂的政策環(huán)境，就是指影響政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和。 167。它集中專家們的集體智慧，運(yùn)用科學(xué)的方法和技術(shù)，為公共決策提供方案和其它方面的咨詢服務(wù)。 決斷系統(tǒng)具有權(quán)威性和主導(dǎo)性兩個(gè)特點(diǎn)。 執(zhí)行子系統(tǒng)在公共決策活動(dòng)中的作用是 :（１）為政策方案或項(xiàng)目的執(zhí)行做好準(zhǔn)備；（２）從事指揮、溝通、協(xié)調(diào)等方面的活動(dòng)；（３）分析和總結(jié)執(zhí)行情況。 第二章 政策活動(dòng)者 167。 3. 現(xiàn)代政策研究組織的類型 （１）官方思想庫。（３）民間思想庫。 二、現(xiàn)代政策研究組織的體制、地位與功能 1. 現(xiàn)代政策研究組織的體制 現(xiàn)代思想庫為了自身的生存和正常運(yùn)轉(zhuǎn)，建立起了一整套卓有成效的組織體制及領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。具體運(yùn)行模式的選擇還必須根據(jù)機(jī)構(gòu)特點(diǎn)、研究任務(wù)的性質(zhì)等方面加以確定，機(jī)構(gòu)服從專題，經(jīng)常變化。 三、現(xiàn)代政策研究組織的研究方法和手段 思想庫在研究方法上特別注意強(qiáng)調(diào)如下幾個(gè)方面：（１）促使研究人員熟悉 “反向?qū)W科 ”的思維方式或核心思想；（２）鼓勵(lì)研究人員從整個(gè)社會(huì)的宏觀角度出發(fā)，理解政策制定過程，拓寬研究思路，拓寬視野和專業(yè)知識(shí)；（３）經(jīng)常對(duì)實(shí)際運(yùn)用中行之有效的方法論加以總結(jié)，鼓勵(lì)優(yōu)秀的研究人員總結(jié)其智慧成 果；（４）鼓勵(lì)創(chuàng)新，不斷構(gòu)建新的方法論；（５）仍然肯定經(jīng)驗(yàn)和推理的作用。 3. 如何促進(jìn)中國政策研究組織改革與發(fā)展 （１）大力發(fā)展民間政研組織，充分發(fā)揮其參謀咨詢作用；（ ２）創(chuàng)造條件，確保政研工作的相對(duì)獨(dú)立性；（ 3）加強(qiáng)政研機(jī)構(gòu)總體設(shè)計(jì)和協(xié)調(diào)；（ 4）大膽借鑒國外先進(jìn)研究方法和手段，提高政策研究人員的素質(zhì)；（ 5）正確處理決策者與政策研究組織的關(guān)系，做到多 “謀 ”善 “斷 ”。 １ .縱向結(jié)構(gòu) ２ .橫向結(jié)構(gòu) 三、決策權(quán)力 1．決策權(quán)力角逐的中心問題是利益。 2. 中外公共決策體制比較 一、人民代表大會(huì)制 人民代表大會(huì)制屬于民主集中制決策體制的一種，它既同 “三權(quán)分立 ”基礎(chǔ)上的西方議會(huì)制有本質(zhì)差別，也不完全等同于蘇俄十月革命后建立起來的 “蘇維埃 ”制，它是一種具有中國特色的決策體制。這種體制以美國最為典型 ,實(shí)行總統(tǒng) —議會(huì)制決策體制的還有芬蘭、法國、墨西哥、阿根廷等國家。 三、獨(dú)裁制 1．獨(dú)裁制的特點(diǎn) 它是權(quán)威人物（君主、總統(tǒng)、宗教領(lǐng)袖、軍隊(duì)首腦）并不首先由議會(huì)產(chǎn)生，也不由公民選舉產(chǎn)生，而是通過傳統(tǒng)繼承或政變等方式產(chǎn)生。 3．獨(dú)裁制決策體制的主要類型 (１ )宗教領(lǐng)袖型。 167。 (１ )決策人形式上都平等地享有決策權(quán)，任何一個(gè)否決行動(dòng)都對(duì)決策方案能否最終通過具有決定性的意義； (２ )全體一致性規(guī)則肯定導(dǎo)向達(dá)到 “帕累托最優(yōu) ”，所有決策人都能用自己的投票行為而獲益，或者可以說，決策人中至少?zèng)]有人因此而利益受損。 二、過半數(shù)規(guī)則 1．內(nèi)涵。簡單多數(shù)指在多項(xiàng)方案中，哪一個(gè)方案獲取的贊同票多，哪一項(xiàng)就通過。 三、過半數(shù)規(guī)則的變異形式 1．過半數(shù)規(guī)則：選出得到超過半數(shù)票的第一位候選人。 5．淘汰投票：要求每個(gè)投票者標(biāo)明在 M 個(gè)候選人組成的名單中他認(rèn)為最差的候選人，把被最多投票者認(rèn)為最差的候選人從名單上刪掉，重復(fù)這個(gè)過程直至只剩 9 下一個(gè)候選人，這個(gè)候選人便是獲勝者。 二、政策工具的研究途徑 1．工具主義。 三、政策工具的內(nèi)涵與分類 1．什 么是政策工具 定義 ：一個(gè)行動(dòng)者能夠使用或潛在地加以使用，以便達(dá)成一個(gè)或更多目的的任何事物。Howlett and M 167。 公共企業(yè)的優(yōu)點(diǎn)是： 在社會(huì)需要而私人企業(yè)因無利可圖等原因而不愿提供的某些物品和服務(wù)領(lǐng)域中，它是一種有效的工具；在許多情況下，建立公共企業(yè)所必需的信息比管制或自愿生工具少；公共企業(yè)可以簡化行政管 理，并使公共基金（這些基金可以用于公共開支）自然增長。 直接提供有其優(yōu)點(diǎn)： 其所需信息較少而容易確立；對(duì)大規(guī)模機(jī)構(gòu)要求使之易于得到相關(guān)的 資源、信息與技巧；能夠避免間接提供所出現(xiàn)的一些問題，如談判、討論和較高的信息要求；它使交易內(nèi)在化，從而減少由間接提供所帶來的交易成本。政府在許多公共問題上往往不做什么事情或不主動(dòng)介入，而留給社會(huì)去處理，因?yàn)樗嘈?，市?chǎng)、家庭或志愿者組織自身能夠處理好這些問題。從理論上看，盡管雙方都是自利的經(jīng)濟(jì)人，但作為一個(gè)總體的社會(huì)可以從它們的相互作用中獲益，即實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化；而且為社會(huì)上所需要的一切東西都可 能通過市場(chǎng)以最低的價(jià)格提供。因此，市場(chǎng)工具的應(yīng)用往 往需要有其他工具（如管 11 制）來配合。 一、信息和規(guī)勸 優(yōu)點(diǎn) ： 它們?nèi)菀资褂们逸^穩(wěn)定；它們是政府對(duì)處理那些尚未有明確解決方案的問題的一個(gè)便利的出發(fā)點(diǎn)；而且通過這種工具而使問題得到解決的話，那么，就不必再作其他任何事情了。 二、補(bǔ)貼 補(bǔ)貼是指各種由政府或由政府指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)給個(gè)人、公司及其社會(huì)團(tuán)體的財(cái)政轉(zhuǎn)移形式，目標(biāo)是讓得到資助者采取政府所希望發(fā)生的行為。 三、產(chǎn)權(quán)拍賣 產(chǎn)權(quán)拍賣基于這樣的假定：市場(chǎng)通常是最有效的配置工具，政府通過產(chǎn)權(quán)拍賣，在沒有市場(chǎng)的公共物品和服務(wù)領(lǐng)域建立起市場(chǎng)?；舅悸肥牵赫_定可以進(jìn)入市場(chǎng)的污染物的量，并定期拍買可利用的釋放數(shù)量的產(chǎn)權(quán)。 優(yōu)點(diǎn)： 它創(chuàng)造了市場(chǎng)，將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 引入公共物品及服務(wù)的提供，并且它是一種具有靈活性的工具。例如，在許多國家，各種工資稅被用來資助各種社會(huì)保險(xiǎn)項(xiàng)目；政府對(duì)某些特殊的物品、服務(wù)或活動(dòng)（如香煙、酒、博彩）征收附加稅 12 來間接地限制其消費(fèi)或績效。使用者付費(fèi)經(jīng)常被 用于控制負(fù)的外部性特別是控制污染的領(lǐng)域，它也被用于城市交通控制。 第五章 政策過程的概念框架 167。 三是它為了解現(xiàn)實(shí)的政策運(yùn)行提供了一種有用的概念框架，尤其是它與常識(shí)相一致，易于被接受、把握和應(yīng)用于實(shí)踐之中。 2．它對(duì)各階段的先后順序的描述是不準(zhǔn)確的。 4．這種途徑往往持有唯一或單一的政策周期的假定，把政策過程的循環(huán)反復(fù)和長期性及復(fù)雜性過分簡單化了。它將政策過程看作由如下三股源流所構(gòu)成的過程：問題流（由關(guān)于各種問題的數(shù)據(jù)以及各種問題定義的支持者所組成）、政策流（包含政策問題的解決方案的支持者）和政治流（由選舉和民選官員所組成）。 三、中斷 —平衡框架 中斷 —平衡框架最初是由鮑姆加特納 (F當(dāng)反對(duì)者設(shè)法形成新的 “政策形象 ”，并探索多方面的政策發(fā)生的可能性時(shí)，就會(huì)發(fā)生重大的政策變化。這種途徑在經(jīng)合組織國家中引起了相當(dāng)大的興趣，也帶來了某些建設(shè)性的批評(píng)。它認(rèn)為這種創(chuàng)新被采納是特殊政治制度的特點(diǎn)和不同擴(kuò)散過程的函數(shù)。目前，這種途徑僅僅被應(yīng)用到美國的政策過程，它應(yīng)擴(kuò)展到歐盟和其他經(jīng)合組織國家的政策過程上。 2. 政策執(zhí)行 —政策方案付諸實(shí)踐、解決實(shí)際政策問題的過程，也就是將政策理想變?yōu)檎攥F(xiàn)實(shí)的過程，包括組織和物質(zhì)準(zhǔn)備、政策分解、政策宣傳、政策實(shí)驗(yàn)以及指揮、溝通、協(xié)調(diào)等的功能環(huán)節(jié)。 第六章 政策制定 167。不少團(tuán)體會(huì)從各自的利益出發(fā)，力圖謀求在社會(huì)中所期望獲得的平衡位置。政府作為管理社會(huì)公共生活的權(quán)威，有更多的機(jī)會(huì)洞察民意，了解社會(huì)各方面的動(dòng)態(tài)，更可能從社會(huì)的整體利益出發(fā)推動(dòng)社會(huì)矛盾的解決。 4. 政 府與私人、團(tuán)體都不主動(dòng)介入。當(dāng)新事件發(fā)生并改變了優(yōu)先順序時(shí)，某些問題焦點(diǎn)在政策制定者的眼中的地位就會(huì)改變；在公眾中也一樣。 15 方案計(jì)劃有如下幾個(gè)