【正文】 公司信奉并遵循長(zhǎng)期投資原則，致力于為投資 人 帶來(lái)長(zhǎng)期穩(wěn)定的收益。 第七條 在投資管理中既要遵守公司投資理念，又要根據(jù)不同的市場(chǎng)狀況 制定相應(yīng)的投資原則。 第二章 投資管理基本原則 第四條 證券 投資堅(jiān)持規(guī)范、穩(wěn)健、高效的投資原則。 基金投資管理制度 1............................................................................................................... 2 第二章 投資管理基本原則 ............................................................................................... 2 第三章 投資管理的決策體制 ............................................................................................. 4 第四章 投資管理程序 ........................................................................................................ 9 第一節(jié) 投資研究 ...................................................................................................... 11 第二節(jié) 投資決策 .................................................................................................... 12 第三節(jié) 投資執(zhí)行 .................................................................................................... 14 第四節(jié) 投資跟蹤與總結(jié) ......................................................................................... 16 第五節(jié) 投資核對(duì)與監(jiān)督 ......................................................................................... 16 第五章 證券備選庫(kù)的建立與維護(hù) .................................................................................... 17 第六章 基金參與上市公司股東大會(huì)行使表決權(quán) .............................................................. 19 第七章 投資禁止與限制 ............................................................................................... 20 第八章 投資授權(quán)管理 ....................................................................................................... 22 第 九章 投資風(fēng)險(xiǎn)控制 ....................................................................................................... 23 第十章 附 則 .................................................................................................................... 24 基金投資管理制度 2 第一章 總 則 第一條 為了保證 基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”） 的投資管理工作規(guī)范、有序、高效、科學(xué)地進(jìn)行，為投資人提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)，維護(hù)投資資產(chǎn)安全，保護(hù)投資人的利益，明確 投資管理的業(yè)務(wù)流程及相關(guān)部門的職責(zé)，特制定本制度。 第五條 證券 投資的管理原則是分級(jí)管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴(yán)格監(jiān)管。 第八條 投資管理過程中嚴(yán)格執(zhí)行投資禁止和限制制度。每個(gè)投資 都將根據(jù)建立在深入研究基礎(chǔ)上的投資策略進(jìn)行投資，不過多地局限于短線市場(chǎng)機(jī)會(huì)的尋找，而是以基本分析為基礎(chǔ)，著眼于發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)和 公司的長(zhǎng)期成長(zhǎng)潛力，從而分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期成長(zhǎng)所帶來(lái)的收益，為投資 人謀取長(zhǎng)期、穩(wěn)定、安全的收益。 （四） 流動(dòng)性原則 公司在構(gòu)建投資組合的過程中，將充分考慮投資股票、債券等證券品種的流動(dòng)性，以及投資組合整體的流動(dòng)性，降低基金資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)流動(dòng)性與收益性 的統(tǒng)一。投資決策委員會(huì)由公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理 以及公司根據(jù)實(shí)際 需要確定的其他投資相關(guān)人員組成。其主要職責(zé)為： （ 1） 在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)所管理投資 的日常投資運(yùn)作； （ 2） 擬 定所管理投資 的投資策略報(bào) 告，報(bào)投資決策委員會(huì)審批； （ 3） 負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行 投資組合方案。交易室對(duì)基金經(jīng)理發(fā)出的不符合有關(guān)法律法規(guī)及公司投資管理制度規(guī)定的交易指令， 以及違反公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定的交易指令， 有權(quán)暫停執(zhí)行并立即向 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 報(bào)告。 第十九 條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員 會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是公司投資決策委員會(huì) 領(lǐng)導(dǎo)下的常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司的最高風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)。 第二十 三 條 投資決策委員會(huì)每個(gè)月召開一次，主要決定以下事項(xiàng)： 確定投資原則與限制 投資分析與研究 投資策略（資產(chǎn)配置） 構(gòu)造組合 實(shí)現(xiàn)交易 組合評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制 流動(dòng)性管理 是否 滿意 分析原因、反饋、調(diào)整 選擇交易席位 研究選股 維持組合 持續(xù)跟蹤 是 否 基金投資管理制度 12 （一） 根據(jù)管理合同、投資者需求、市場(chǎng)情況決定 投資理念、投資原則、投資方法。 第二十七 條 通過晨會(huì)等業(yè)務(wù)會(huì)議，基金 經(jīng)理和研究人員相互交流研究成果，對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r以及公司投資價(jià)值進(jìn)行充分的交流和溝通。隨著國(guó)內(nèi) 固定收益類證券品種的日益豐富，市場(chǎng)的逐步發(fā)展，公司對(duì)固定收益證券（包括政府債券、金融債券、有擔(dān)保公司債、無(wú)擔(dān)保公司債等）制定相應(yīng)的信用等級(jí)要求，決定具體投資權(quán)限，開展投資。 第三十條 重大投資項(xiàng)目提案的形成 對(duì)于超出基金經(jīng)理投資權(quán)限的投資項(xiàng)目，基金經(jīng)理按照公司投資授權(quán)方案的規(guī)定報(bào)投資決策委員會(huì)審批。 第三十 三 條 為保障投資 人的權(quán)益，基金經(jīng)理堅(jiān)持“三公”原則，以取信于基金投資人、取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守。 第 三十五 條 投資決議的執(zhí)行 基金投資管理制度 15 （一） 基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令； （二） 交易室主管復(fù)核交易指令無(wú)誤后，分解交易指令并下達(dá)到交易室分配給交易員執(zhí)行； （三） 交易室交易員執(zhí)行交易指令； （四） 當(dāng)天交易結(jié)束后 ，交易員應(yīng)將各基金交易執(zhí)行結(jié)果輸入系統(tǒng)，提供財(cái)務(wù)綜合部 作券銀清算對(duì) 賬 用，另當(dāng)日整理《交易執(zhí)行報(bào)告書》，打印當(dāng)日《交易指令清單》和《成交明細(xì)表》，均一式兩份，交易員在交給基金經(jīng)理確認(rèn)后，保留一份備查； （五） 當(dāng)交易室主管在其授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)交易指令有異議時(shí)，或交易員認(rèn)為交易指令難以操作，通過交易室主管向基金經(jīng)理提出異議時(shí)，基金經(jīng)理認(rèn)為仍然應(yīng)該堅(jiān)持原交易指令，基金經(jīng)理必須在交易室主管提交的《交易信息反饋表》上簽署意見；否則，基金經(jīng)理必須修改原交易指令，交易室 執(zhí)行新的交易指令； （六） 對(duì)于違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《管理 合同》、投資決策委員會(huì)決議和公司投資管理制度的交易指令，交易室主管應(yīng)暫停 執(zhí)行該等指令，及時(shí)通知相關(guān)基金經(jīng)理，并向公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 匯報(bào)； （七） 交易指令一律以電腦指令（ 交易指令系統(tǒng)）形式下達(dá)，特殊情況下可以采取書面指令和錄音電話指令。并應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況隨時(shí)向基金經(jīng)理通報(bào)交易指令的執(zhí)行情況及對(duì)該項(xiàng)交易的判斷和建議，以便基金經(jīng)理及時(shí)調(diào)整投資策略。 （一 ） 基金經(jīng)理定期對(duì)其投資組合的近期表現(xiàn)與市場(chǎng)表現(xiàn)進(jìn)行分析，對(duì) 投資 表現(xiàn)與業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的表現(xiàn)差異說明原因，并對(duì)投資過程中的不足提出改進(jìn)意見； （二） 基金經(jīng)理對(duì)持倉(cāng)證券或需要密切關(guān)注的證券進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，也可以委托 研究部 完成該項(xiàng)任務(wù)； （三） 如果發(fā)現(xiàn)基金可投資證券備選庫(kù)和核心證券庫(kù)中的證券的基本面情況有變化的，基金經(jīng)理和研究員可建議召開臨時(shí)投資研究聯(lián)席會(huì)議，討論是否要修改備選庫(kù)和核心證券庫(kù)； （四） 基金經(jīng)理根據(jù)情況的變化，認(rèn)為有必要修改資產(chǎn)配置方案或重大投資項(xiàng)目方案的，應(yīng)先擬訂《投資策略報(bào)告》或《重大投資 項(xiàng)目建議書》，報(bào)投資決策委員討論決定。證券備選庫(kù)分為：可投資證券備選庫(kù)、核心證券庫(kù)及投資禁止庫(kù)?？赏顿Y證券庫(kù)和核心證券庫(kù)由 研究部 負(fù)責(zé)建立和維護(hù)， 研究部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)審定的可投資證券庫(kù)和核心證券庫(kù)名單，在交易系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的證券庫(kù)。 基金經(jīng)理制定或調(diào)整投資組合時(shí)，必須選擇核心證券庫(kù)中的證券。出現(xiàn)第 四十九 條所列其他情形的，應(yīng)在第一時(shí)間向 基金經(jīng)理 提出將該股納入投資禁止庫(kù)。出現(xiàn)第四十九條所列其他情形而進(jìn)入投資禁止