【正文】 2建設(shè)單位應(yīng)在初步設(shè)計階段了解項目的整體建設(shè)風(fēng)險，該風(fēng)險的研究由初步設(shè)計單位在設(shè)計方案中提出。2在工程施工前對關(guān)鍵的技術(shù)風(fēng)險管理節(jié)點進(jìn)行施工條件的審查，包括審核施工方案、確認(rèn)設(shè)計文件及變更文件、確認(rèn)現(xiàn)場技術(shù)準(zhǔn)備工作等。損失等級1級2級3級4級人員傷亡是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，”以上”包括本數(shù),”以下”不包括本數(shù),下同）10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷3人以下死亡，工程建設(shè)風(fēng)險事件按照不同風(fēng)險程度可分為4個等級：1一級風(fēng)險，風(fēng)險等級最高，風(fēng)險后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會影響和政治影響；2二級風(fēng)險，風(fēng)險等級較高，風(fēng)險后果嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或人員傷亡；3三級風(fēng)險，風(fēng)險等級一般，風(fēng)險后果一般，對工程建設(shè)可能造成破壞的范圍較??；4四級風(fēng)險，風(fēng)險等級較低，風(fēng)險后果在一定條件下可以忽略，對工程本身以及人員等不會造成較大損失；。≤P≤≤P＜≤P＜≤P＜、。風(fēng)險管理階段涉及工程建設(shè)全過程，本控制要點主要包括工程的勘察設(shè)計階段和工程建設(shè)實施階段。指工程項目全過程建設(shè)風(fēng)險控制由建設(shè)單位牽頭主導(dǎo)并組織，各參建單位分工配合的建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險控制管理模式。指項目因工程施工技術(shù)方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工設(shè)施不安全、施工管理不完善所造成的建設(shè)過程中的質(zhì)量安全風(fēng)險。制定風(fēng)險處置措施及應(yīng)急預(yù)案，實施風(fēng)險監(jiān)測、跟蹤與記錄。2術(shù)語在工程建設(shè)過程中由于技術(shù)因素引起的一種對工程質(zhì)量安全結(jié)果偏離預(yù)期的情形。，主要指超高層建筑、大型公共建筑和城市軌道交通工程。，工程技術(shù)風(fēng)險的控制各方包括建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位及監(jiān)理單位。在工程建設(shè)過程中對質(zhì)量安全管理的結(jié)果與工程前的質(zhì)量安全管理目標(biāo)相偏離的情形。風(fēng)險處置措施包括風(fēng)險消除、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險自留四種方式。指引起或增加風(fēng)險事故發(fā)生的機會或擴大損失幅度的原因和條件。3基本規(guī)定本控制要點涉及大型工程建設(shè)的風(fēng)險管理范圍，包括超高層建筑、大型公共建筑和軌道交通工程。風(fēng)險損失等級包括直接經(jīng)濟(jì)損失等級、周邊環(huán)境影響損失等級以及人員傷亡等級，當(dāng)三者同時存在時，以較高的等級作為該風(fēng)險事件的損失等級。損失等級1級2級3級4級經(jīng)濟(jì)損失（萬元）EL≥100005000≤EL＜100001000≤EL＜5000EL＜1000注：EL=經(jīng)濟(jì)損失；參考國務(wù)院令第493號《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（2007年6月1日）。風(fēng)險接受準(zhǔn)則與風(fēng)險等級的劃分應(yīng)對應(yīng)，不同風(fēng)險等級的風(fēng)險接受準(zhǔn)則各不相同。3在工程實施過程中組織實施風(fēng)險管理并進(jìn)行過程協(xié)調(diào)，包括現(xiàn)場風(fēng)險巡查、召開風(fēng)險管理專題會、對風(fēng)險進(jìn)行跟蹤處理等。建設(shè)單位應(yīng)對設(shè)計提出的風(fēng)險已經(jīng)給出的相關(guān)設(shè)計處理建議給予重視，合理采納設(shè)計方案中建議或意見，并對選擇的設(shè)計方案予以確認(rèn)。5建設(shè)單位應(yīng)在現(xiàn)場建立起相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險應(yīng)急處置機制，明確參建各方的風(fēng)險應(yīng)急主要責(zé)任人，組織編制相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險管理預(yù)案，并監(jiān)督應(yīng)急物資的準(zhǔn)備情況。做好勘察交底，及時解決施工中出現(xiàn)的勘察問題。監(jiān)理單位應(yīng)在開工前審核施工單位的風(fēng)險預(yù)控措施與應(yīng)急預(yù)案，并負(fù)責(zé)跟蹤和督促施工單位落實。2風(fēng)險因素的分解應(yīng)考慮自然環(huán)境、工程地質(zhì)和水文地質(zhì)、工程自身特點、周邊環(huán)境以及工程管理等方面的主要內(nèi)容：（1）自然環(huán)境因素：臺風(fēng)、暴雨、冬期施工、夏季高溫、汛期雨季等；（2）工程地質(zhì)和水文地質(zhì)因素：觸變性軟土、流砂層、淺層滯水、（微）承壓水、地下障礙物、沼氣層、斷層、破碎帶等；（3）周邊環(huán)境因素：城市道路、地下管線、軌道交通、周邊建筑物（構(gòu)筑物）、周邊河流及防汛墻等；（4）施工機械設(shè)備等方面的因素；（5）建筑材料與構(gòu)配件等方面的因素；（6）施工技術(shù)方案和施工工藝的因素；（7）施工管理因素。2風(fēng)險再識別的依據(jù)主要是上一階段的風(fēng)險識別及風(fēng)險處理的結(jié)果，包括已有風(fēng)險清單、已有風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果和對已處理風(fēng)險的跟蹤。風(fēng)險分析可采用以下三類方法：（1）定性分析方法，如專家調(diào)查法；（2）定量分析方法，如故障樹分析法；（3）綜合分析方法，即定性分析和定量分析相結(jié)合。1風(fēng)險評估應(yīng)建立合理、通用、簡潔和可操作的風(fēng)險評價模型，并按下列基本內(nèi)容進(jìn)行：（1）對初始風(fēng)險進(jìn)行估計，分別確定每個風(fēng)險因素或風(fēng)險事件對目標(biāo)風(fēng)險發(fā)生的概率和損失,當(dāng)風(fēng)險概率難以取得時，可采用風(fēng)險頻率代替；（2）分析每個風(fēng)險因素或風(fēng)險事件對目標(biāo)風(fēng)險的影響程度；（3）估計風(fēng)險發(fā)生概率和損失的估值，并計算風(fēng)險值，進(jìn)而評價單個風(fēng)險事件和整個工程建設(shè)項目的初始風(fēng)險等級；（4）根據(jù)評價結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險處理方案或措施；（5）通過跟蹤和監(jiān)測的新數(shù)據(jù)，對工程風(fēng)險進(jìn)行重新分析，并對風(fēng)險進(jìn)行再評價。并符合以下要求：1通過對風(fēng)險估計和評價得到的風(fēng)險水平對比風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)，確立單個風(fēng)險事件和項目整體風(fēng)險等級，并根據(jù)風(fēng)險等級選擇風(fēng)險預(yù)控措施，編制風(fēng)險處理策略實施計劃。2在進(jìn)行風(fēng)險評估前，應(yīng)收集相關(guān)工程數(shù)據(jù)或工程案例，并根據(jù)實際情況對風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評估。建設(shè)單位應(yīng)組織參建各方根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險處理策略，編制風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測實施計劃并實施。4風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)符合下列規(guī)定：（1）制定風(fēng)險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)；（2）跟蹤風(fēng)險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應(yīng)對風(fēng)險；（3）報告風(fēng)險狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號，提出風(fēng)險處理建議。2風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測宜有定量化的指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，并應(yīng)及時對監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，全面掌握工程建設(shè)風(fēng)險。根據(jù)突發(fā)風(fēng)險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)和可控性等情況，分為4級，具體規(guī)定如下：（1）一級風(fēng)險預(yù)警，即紅色風(fēng)險預(yù)警，為最高級別的風(fēng)險預(yù)警，風(fēng)險事故后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會影響和政治影響；（2）二級風(fēng)險預(yù)警，即橙色風(fēng)險預(yù)警，為較高級別的風(fēng)險預(yù)警，風(fēng)險事故后果很嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)對工程造成破壞或有人員傷亡；（3）三級風(fēng)險預(yù)警，即黃色風(fēng)險預(yù)警，為一般級別的風(fēng)險預(yù)警，風(fēng)險事故后果一般，對工程可能造成破壞的范圍較小或有較少人員傷亡；（4）四級風(fēng)險預(yù)警，即藍(lán)色風(fēng)險預(yù)警，為最低級別的風(fēng)險預(yù)警，風(fēng)險事故后果在一定條件下可以忽略，對工程本身以及人員、設(shè)備等不會造成較大損失；2針對工程建設(shè)項目的特點和風(fēng)險管理的需要，宜建立風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警信息管理系統(tǒng)，通過監(jiān)測數(shù)據(jù)分析，及時掌握風(fēng)險狀態(tài)。風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急流程首先建立風(fēng)險預(yù)警預(yù)報體系，當(dāng)預(yù)警等級3級及以上時，應(yīng)啟動應(yīng)急預(yù)案，及時進(jìn)行風(fēng)險處置。（7）在巖溶發(fā)育區(qū)，應(yīng)查明巖溶洞隙、土洞的分布范圍、規(guī)模、埋深、充填情況，分析巖溶洞隙、土洞的發(fā)育條件，并評價其穩(wěn)定性，對于可能塌陷的巖溶洞隙、土洞提出處理措施。2風(fēng)險控制要點（1）查明地基土分布規(guī)律和均勻性，準(zhǔn)確劃分各類巖土，對與工程關(guān)系密切的濕陷性黃土、膨脹巖土、紅黏土、飽和軟土、填土等特殊性巖土做專門研究，取得巖土物理力學(xué)性質(zhì)參數(shù)，對地質(zhì)條件復(fù)雜的場地進(jìn)行工程地質(zhì)單元劃分；（2）根據(jù)工程結(jié)構(gòu)類型、特點、荷載分布及對地基基礎(chǔ)變形控制的要求，建議合理的地基基礎(chǔ)方案：對箱型基礎(chǔ)、筏形基礎(chǔ)，評價地基均勻性；對樁基礎(chǔ)，通過分析比選，建議合理的基礎(chǔ)持力層，評價樁基的適宜性、安全性、經(jīng)濟(jì)性、合理性，建議合理的樁型、樁徑、樁長；考慮樁基施工條件、沉樁可能性、沉樁對周圍環(huán)境的不良影響，就應(yīng)注意的問題建議防治措施；（3）合理確定土的強度參數(shù)和變形參數(shù)，準(zhǔn)確估算天然地基承載力、樁基承載力，預(yù)測天然地基和樁基沉降量、沉降差、傾斜值、局部傾斜；（4）對于地基基礎(chǔ)的重大技術(shù)問題，應(yīng)在定性分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行定量分析，對理論依據(jù)不足且缺乏實踐經(jīng)驗的工程問題，需通過現(xiàn)場模型試驗或足尺試驗進(jìn)行分析評價。2風(fēng)險控制要點（1）查明地下水類型、補給和排泄條件，進(jìn)行地下水的長期觀測，提供隨季節(jié)變化的最高水位、最低水位值，建議設(shè)計長期設(shè)防水位；（2）分析評價各含水層對地下結(jié)構(gòu)工程的影響，建議合理可行的降水、截水及其他地下水控制方案；（3）當(dāng)需要采用降水控制措施時，應(yīng)提供水文地質(zhì)計算模型；（4）水文地質(zhì)條件復(fù)雜時，應(yīng)進(jìn)行專項水文地質(zhì)勘察。2風(fēng)險控制要點（1）收集、調(diào)查盾構(gòu)穿越沿線的地下障礙物、重要建（構(gòu)）筑物及其地基基礎(chǔ)狀況，判斷是否會影響盾構(gòu)掘進(jìn)；（2）采用多種手段查明土層中是否存在影響盾構(gòu)掘進(jìn)的各類地下障礙物；（3）預(yù)測盾構(gòu)隧道施工過程中可能對沿線相鄰重要建（構(gòu)）筑物造成的不良影響，提出相應(yīng)的監(jiān)測和預(yù)防措施。2風(fēng)險控制要點（1）查明地鐵隧道沿線巖土工程條件和地下水分布情況，劃分巖溶、斷層、破碎帶等不良地質(zhì)作用地段，判斷對線路的危害程度；（2）研究地貌特征、地質(zhì)構(gòu)造、斷裂的情況、走向與線路夾角，對圍巖穩(wěn)定性的影響程度；（3）隧道掘進(jìn)施工階段，在掌子面通過地質(zhì)測繪、物探等手段進(jìn)行超前預(yù)報。盡可能使實際施工的各個階段，與計算設(shè)定的各個工況一致；（2）基坑設(shè)計時要考慮軟土流變特性的時間效應(yīng)和空間效應(yīng)，考慮特殊土在溫度、荷載、形變、地下水等作用下的特殊性質(zhì)；（3）認(rèn)識施工過程的復(fù)雜性，如經(jīng)常發(fā)生的超挖現(xiàn)象、出土口位置、重車振動荷載和行車路線、施工棧橋和堆場布置等；（4）重視周邊環(huán)境監(jiān)測，研究基坑監(jiān)測警戒值合理取值范圍；（5）實行基坑動態(tài)設(shè)計和信息化施工：監(jiān)測數(shù)據(jù)（內(nèi)力、變形、土壓力、孔隙水壓力、潛水及承壓水水頭標(biāo)高等）；反分析得到計算模型參數(shù)；預(yù)測下一工況支護(hù)結(jié)構(gòu)內(nèi)力和變形；必要時，修改設(shè)計措施、調(diào)整挖土方案；（6）設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)考慮施工安全操作和防護(hù)的需要，對涉及施工安全的重點部位和環(huán)節(jié)在設(shè)計文件中注明，并對防范生產(chǎn)安全事故提出指導(dǎo)意見；（7）采用新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝和特殊結(jié)構(gòu)的深基坑工程，設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)在設(shè)計中提出保障施工作業(yè)人員安全和預(yù)防生產(chǎn)安全事故的措施建議；（8）從設(shè)計理念和設(shè)計方法來看，要徹底轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的設(shè)計理念，建立變形控制的新的工程設(shè)計方法，開展支護(hù)結(jié)構(gòu)的試驗研究，探索新型支護(hù)結(jié)構(gòu)的計算方法。1風(fēng)險因素分析深基坑坑底隆起風(fēng)險與基坑邊坡坍塌有一定的關(guān)聯(lián)關(guān)系，要重視因設(shè)計不周帶來的風(fēng)險：（1）忽略坑底隆起穩(wěn)定性驗算；（2）與基坑坍塌相關(guān)的風(fēng)險；（3）忽略坑底隆起對工程樁、支護(hù)構(gòu)件帶來的不利影響。1風(fēng)險因素分析造成地下結(jié)構(gòu)上浮和受浮力破壞的風(fēng)險，設(shè)計方面的原因是因設(shè)計考慮不周引起的，主要風(fēng)險因素有：（1）勘察報告沒有明確提出抗浮設(shè)防水位；（2）設(shè)計對當(dāng)?shù)氐乃蛔兓涣私?，選取的抗浮設(shè)防水位取值不當(dāng)；（3）設(shè)計文件沒有提出施工階段對抗浮要求。2風(fēng)險控制要點為確保施工安全，防止滑坡、崩塌、落石等事故發(fā)生，高切坡加固設(shè)計與施工應(yīng)綜合考慮工程地質(zhì)與水文地質(zhì)條件、施工工況、降排水措施、周邊環(huán)境保護(hù)要求等因素，做到合理設(shè)計、精心施工。2風(fēng)險控制要點對大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌的風(fēng)險，設(shè)計階段要綜合考慮和采取以下措施：（1）大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋結(jié)構(gòu)設(shè)計必須考慮施工安裝方案與結(jié)構(gòu)分析計算的一致性，當(dāng)施工安裝方案改變時，必須按調(diào)整以后的施工安裝工況重新進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析計算；（2）大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋結(jié)構(gòu)設(shè)計除滿足規(guī)范要求外，要考慮非預(yù)期荷載影響，應(yīng)考慮足夠的安全儲備，另外，在寒冷地區(qū)，應(yīng)考慮溫度變化對屋蓋結(jié)構(gòu)桿件內(nèi)力的影響，并應(yīng)考慮凹凸屋面的造型、采光天窗、女兒墻等引起的積雪超載；（3）大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋結(jié)構(gòu)設(shè)計需特別注意整體穩(wěn)定性分析及桿件穩(wěn)定性分析；（4）大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋空間結(jié)構(gòu)進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析時，應(yīng)考慮上部空間結(jié)構(gòu)與下部支撐的結(jié)構(gòu)的相互作用，準(zhǔn)確合理確定支座剛度；（5）在遇到軟土地基或濕陷性土質(zhì)地基時，應(yīng)考慮不均勻沉降造成的支座沉降和位移對上部空間桿件內(nèi)力的影響，采用合理的地基基礎(chǔ)形式，避免下部結(jié)構(gòu)的不均勻沉降。1風(fēng)險因素分析造成結(jié)構(gòu)大面積漏水的風(fēng)險，在設(shè)計方面的原因是設(shè)計不當(dāng)引起的，主要有：（1）建筑連接部位節(jié)點設(shè)計構(gòu)造不當(dāng)；（2）結(jié)構(gòu)設(shè)計裂縫控制不嚴(yán)。、塌方風(fēng)險1風(fēng)險因素分析盾構(gòu)隧道掘進(jìn)過程中地面沉降、塌方的風(fēng)險因素主要是隧道平、縱斷面設(shè)計不合理或盾構(gòu)選型不合理。（4）如無法避免在上下地層硬度存在差異的復(fù)合地層中穿越，應(yīng)對盾構(gòu)機的適應(yīng)性提出指導(dǎo)性的意見，如對刀盤、刀具的耐磨性、可換性等提出要求。（2）勘察、設(shè)計對地質(zhì)突變認(rèn)知有誤。2風(fēng)險控制要點對于聯(lián)絡(luò)通道開挖過程中發(fā)生塌方的風(fēng)險，設(shè)計中應(yīng)結(jié)合地質(zhì)情況及周邊震動荷載的影響，采取適當(dāng)?shù)牡刭|(zhì)加固措施。2風(fēng)險控制要點礦山法隧道設(shè)計中，需結(jié)合勘察提供的地質(zhì)信息，根據(jù)圍巖、地層特征選取合適的地質(zhì)模型及相關(guān)計算參數(shù)；對于隧道范圍內(nèi)存在填土等不良地質(zhì)區(qū)段，需根據(jù)地勘提出具體的加固措施及加固參數(shù)要求；同時須對隧道開挖過程中的現(xiàn)場地質(zhì)情況反饋，進(jìn)行有針對性的動態(tài)設(shè)計。2風(fēng)險控制要點（1）處理軟弱層地基。1風(fēng)險因素分析（1）地下水處理方法不當(dāng)；（2）對基坑開挖存在的空間效應(yīng)和時間效應(yīng)考慮不周；（3）對基坑監(jiān)測數(shù)據(jù)的分析和預(yù)判不準(zhǔn)確；（4）基坑圍護(hù)結(jié)構(gòu)變形過大；（5）圍護(hù)結(jié)構(gòu)開裂、支撐斷裂破壞；（6）基坑開挖土體擾動過大，變形控制不力；（7）基坑開挖土方堆置不合理，坑邊超載過大；（8）降排水措施不當(dāng)；（9）止水帷幕施工缺陷不封閉；（10）基坑監(jiān)測點布設(shè)不符合要求或損毀；（11）基坑監(jiān)測數(shù)據(jù)出現(xiàn)連續(xù)報警或突變值未被重視；（12）坑底暴露時間太長；（13）強降雨沖刷，長時間浸泡；（14）基坑周邊荷載超限。2風(fēng)險控制要點（1）具備條件時應(yīng)盡可能切斷坑內(nèi)外承壓水層的水力聯(lián)系，隔斷承壓含水層；（2）基坑內(nèi)局部深坑部位應(yīng)采用水泥土攪拌樁或旋噴樁加固，并保證其施工質(zhì)量；（3）通過計算確定減壓降水井布置數(shù)量與濾頭埋置深度，并通過抽水試驗加以驗證；（4）坑內(nèi)承壓水位觀測井應(yīng)單獨設(shè)置，并連續(xù)觀測、記錄水頭標(biāo)高；（5）在開挖過程中應(yīng)采取保護(hù)措施，確保減壓降水井的完好性；（6）按預(yù)定開挖深度及時開啟減壓降水井，并確保雙電源供電系統(tǒng)的有效性。2風(fēng)險控制要點（