【正文】 2建設單位應在初步設計階段了解項目的整體建設風險，該風險的研究由初步設計單位在設計方案中提出。2在工程施工前對關鍵的技術風險管理節(jié)點進行施工條件的審查，包括審核施工方案、確認設計文件及變更文件、確認現(xiàn)場技術準備工作等。損失等級1級2級3級4級人員傷亡是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，”以上”包括本數(shù),”以下”不包括本數(shù),下同）10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷3人以下死亡，工程建設風險事件按照不同風險程度可分為4個等級：1一級風險，風險等級最高，風險后果是災難性的，并造成惡劣社會影響和政治影響；2二級風險，風險等級較高，風險后果嚴重，可能在較大范圍內造成破壞或人員傷亡；3三級風險，風險等級一般，風險后果一般，對工程建設可能造成破壞的范圍較??；4四級風險，風險等級較低，風險后果在一定條件下可以忽略，對工程本身以及人員等不會造成較大損失；?！躊≤≤P＜≤P＜≤P＜、。風險管理階段涉及工程建設全過程，本控制要點主要包括工程的勘察設計階段和工程建設實施階段。指工程項目全過程建設風險控制由建設單位牽頭主導并組織，各參建單位分工配合的建設工程技術風險控制管理模式。指項目因工程施工技術方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工設施不安全、施工管理不完善所造成的建設過程中的質量安全風險。制定風險處置措施及應急預案，實施風險監(jiān)測、跟蹤與記錄。2術語在工程建設過程中由于技術因素引起的一種對工程質量安全結果偏離預期的情形。，主要指超高層建筑、大型公共建筑和城市軌道交通工程。，工程技術風險的控制各方包括建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位及監(jiān)理單位。在工程建設過程中對質量安全管理的結果與工程前的質量安全管理目標相偏離的情形。風險處置措施包括風險消除、風險降低、風險轉移和風險自留四種方式。指引起或增加風險事故發(fā)生的機會或擴大損失幅度的原因和條件。3基本規(guī)定本控制要點涉及大型工程建設的風險管理范圍，包括超高層建筑、大型公共建筑和軌道交通工程。風險損失等級包括直接經濟損失等級、周邊環(huán)境影響損失等級以及人員傷亡等級，當三者同時存在時，以較高的等級作為該風險事件的損失等級。損失等級1級2級3級4級經濟損失（萬元）EL≥100005000≤EL＜100001000≤EL＜5000EL＜1000注：EL=經濟損失；參考國務院令第493號《生產安全事故報告和調查處理條例》（2007年6月1日）。風險接受準則與風險等級的劃分應對應，不同風險等級的風險接受準則各不相同。3在工程實施過程中組織實施風險管理并進行過程協(xié)調，包括現(xiàn)場風險巡查、召開風險管理專題會、對風險進行跟蹤處理等。建設單位應對設計提出的風險已經給出的相關設計處理建議給予重視，合理采納設計方案中建議或意見，并對選擇的設計方案予以確認。5建設單位應在現(xiàn)場建立起相應的技術風險應急處置機制，明確參建各方的風險應急主要責任人，組織編制相應的技術風險管理預案，并監(jiān)督應急物資的準備情況。做好勘察交底，及時解決施工中出現(xiàn)的勘察問題。監(jiān)理單位應在開工前審核施工單位的風險預控措施與應急預案，并負責跟蹤和督促施工單位落實。2風險因素的分解應考慮自然環(huán)境、工程地質和水文地質、工程自身特點、周邊環(huán)境以及工程管理等方面的主要內容：（1）自然環(huán)境因素：臺風、暴雨、冬期施工、夏季高溫、汛期雨季等；（2）工程地質和水文地質因素：觸變性軟土、流砂層、淺層滯水、（微）承壓水、地下障礙物、沼氣層、斷層、破碎帶等；（3）周邊環(huán)境因素：城市道路、地下管線、軌道交通、周邊建筑物（構筑物）、周邊河流及防汛墻等；（4）施工機械設備等方面的因素；（5）建筑材料與構配件等方面的因素；（6）施工技術方案和施工工藝的因素；（7）施工管理因素。2風險再識別的依據(jù)主要是上一階段的風險識別及風險處理的結果，包括已有風險清單、已有風險監(jiān)測結果和對已處理風險的跟蹤。風險分析可采用以下三類方法：（1）定性分析方法，如專家調查法；（2）定量分析方法，如故障樹分析法；（3）綜合分析方法，即定性分析和定量分析相結合。1風險評估應建立合理、通用、簡潔和可操作的風險評價模型，并按下列基本內容進行：（1）對初始風險進行估計，分別確定每個風險因素或風險事件對目標風險發(fā)生的概率和損失,當風險概率難以取得時，可采用風險頻率代替；（2）分析每個風險因素或風險事件對目標風險的影響程度；（3）估計風險發(fā)生概率和損失的估值，并計算風險值，進而評價單個風險事件和整個工程建設項目的初始風險等級；（4）根據(jù)評價結果制定相應的風險處理方案或措施；（5）通過跟蹤和監(jiān)測的新數(shù)據(jù)，對工程風險進行重新分析，并對風險進行再評價。并符合以下要求：1通過對風險估計和評價得到的風險水平對比風險標準，確立單個風險事件和項目整體風險等級，并根據(jù)風險等級選擇風險預控措施，編制風險處理策略實施計劃。2在進行風險評估前，應收集相關工程數(shù)據(jù)或工程案例，并根據(jù)實際情況對風險進行定性或定量評估。建設單位應組織參建各方根據(jù)風險評估結果選擇適當?shù)娘L險處理策略，編制風險跟蹤與監(jiān)測實施計劃并實施。4風險監(jiān)測應符合下列規(guī)定：（1）制定風險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標準；（2）跟蹤風險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應對風險；（3）報告風險狀態(tài)，發(fā)出風險預警信號，提出風險處理建議。2風險跟蹤與監(jiān)測宜有定量化的指標進行監(jiān)控，并應及時對監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，全面掌握工程建設風險。根據(jù)突發(fā)風險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)和可控性等情況，分為4級，具體規(guī)定如下：（1）一級風險預警，即紅色風險預警，為最高級別的風險預警，風險事故后果是災難性的，并造成惡劣社會影響和政治影響；（2）二級風險預警，即橙色風險預警，為較高級別的風險預警，風險事故后果很嚴重，可能在較大范圍內對工程造成破壞或有人員傷亡；（3）三級風險預警，即黃色風險預警，為一般級別的風險預警，風險事故后果一般，對工程可能造成破壞的范圍較小或有較少人員傷亡；（4）四級風險預警，即藍色風險預警，為最低級別的風險預警，風險事故后果在一定條件下可以忽略，對工程本身以及人員、設備等不會造成較大損失；2針對工程建設項目的特點和風險管理的需要，宜建立風險監(jiān)控和預警信息管理系統(tǒng)，通過監(jiān)測數(shù)據(jù)分析，及時掌握風險狀態(tài)。風險預警與應急流程首先建立風險預警預報體系，當預警等級3級及以上時，應啟動應急預案，及時進行風險處置。（7）在巖溶發(fā)育區(qū)，應查明巖溶洞隙、土洞的分布范圍、規(guī)模、埋深、充填情況，分析巖溶洞隙、土洞的發(fā)育條件，并評價其穩(wěn)定性，對于可能塌陷的巖溶洞隙、土洞提出處理措施。2風險控制要點（1）查明地基土分布規(guī)律和均勻性，準確劃分各類巖土，對與工程關系密切的濕陷性黃土、膨脹巖土、紅黏土、飽和軟土、填土等特殊性巖土做專門研究，取得巖土物理力學性質參數(shù)，對地質條件復雜的場地進行工程地質單元劃分；（2）根據(jù)工程結構類型、特點、荷載分布及對地基基礎變形控制的要求，建議合理的地基基礎方案：對箱型基礎、筏形基礎，評價地基均勻性；對樁基礎，通過分析比選，建議合理的基礎持力層，評價樁基的適宜性、安全性、經濟性、合理性，建議合理的樁型、樁徑、樁長；考慮樁基施工條件、沉樁可能性、沉樁對周圍環(huán)境的不良影響，就應注意的問題建議防治措施；（3）合理確定土的強度參數(shù)和變形參數(shù)，準確估算天然地基承載力、樁基承載力，預測天然地基和樁基沉降量、沉降差、傾斜值、局部傾斜；（4）對于地基基礎的重大技術問題，應在定性分析的基礎上進行定量分析，對理論依據(jù)不足且缺乏實踐經驗的工程問題，需通過現(xiàn)場模型試驗或足尺試驗進行分析評價。2風險控制要點（1）查明地下水類型、補給和排泄條件，進行地下水的長期觀測，提供隨季節(jié)變化的最高水位、最低水位值，建議設計長期設防水位；（2）分析評價各含水層對地下結構工程的影響，建議合理可行的降水、截水及其他地下水控制方案；（3）當需要采用降水控制措施時，應提供水文地質計算模型；（4）水文地質條件復雜時，應進行專項水文地質勘察。2風險控制要點（1）收集、調查盾構穿越沿線的地下障礙物、重要建（構）筑物及其地基基礎狀況，判斷是否會影響盾構掘進；（2）采用多種手段查明土層中是否存在影響盾構掘進的各類地下障礙物；（3）預測盾構隧道施工過程中可能對沿線相鄰重要建（構）筑物造成的不良影響，提出相應的監(jiān)測和預防措施。2風險控制要點（1）查明地鐵隧道沿線巖土工程條件和地下水分布情況，劃分巖溶、斷層、破碎帶等不良地質作用地段，判斷對線路的危害程度；（2）研究地貌特征、地質構造、斷裂的情況、走向與線路夾角，對圍巖穩(wěn)定性的影響程度；（3）隧道掘進施工階段，在掌子面通過地質測繪、物探等手段進行超前預報。盡可能使實際施工的各個階段，與計算設定的各個工況一致；（2）基坑設計時要考慮軟土流變特性的時間效應和空間效應，考慮特殊土在溫度、荷載、形變、地下水等作用下的特殊性質；（3）認識施工過程的復雜性，如經常發(fā)生的超挖現(xiàn)象、出土口位置、重車振動荷載和行車路線、施工棧橋和堆場布置等；（4）重視周邊環(huán)境監(jiān)測，研究基坑監(jiān)測警戒值合理取值范圍；（5）實行基坑動態(tài)設計和信息化施工：監(jiān)測數(shù)據(jù)（內力、變形、土壓力、孔隙水壓力、潛水及承壓水水頭標高等）；反分析得到計算模型參數(shù)；預測下一工況支護結構內力和變形；必要時，修改設計措施、調整挖土方案；（6）設計單位應當考慮施工安全操作和防護的需要，對涉及施工安全的重點部位和環(huán)節(jié)在設計文件中注明，并對防范生產安全事故提出指導意見；（7）采用新結構、新材料、新工藝和特殊結構的深基坑工程，設計單位應當在設計中提出保障施工作業(yè)人員安全和預防生產安全事故的措施建議；（8）從設計理念和設計方法來看，要徹底轉變傳統(tǒng)的設計理念，建立變形控制的新的工程設計方法，開展支護結構的試驗研究，探索新型支護結構的計算方法。1風險因素分析深基坑坑底隆起風險與基坑邊坡坍塌有一定的關聯(lián)關系，要重視因設計不周帶來的風險：（1）忽略坑底隆起穩(wěn)定性驗算；（2）與基坑坍塌相關的風險；（3）忽略坑底隆起對工程樁、支護構件帶來的不利影響。1風險因素分析造成地下結構上浮和受浮力破壞的風險，設計方面的原因是因設計考慮不周引起的，主要風險因素有：（1）勘察報告沒有明確提出抗浮設防水位；（2）設計對當?shù)氐乃蛔兓涣私猓x取的抗浮設防水位取值不當；（3）設計文件沒有提出施工階段對抗浮要求。2風險控制要點為確保施工安全，防止滑坡、崩塌、落石等事故發(fā)生，高切坡加固設計與施工應綜合考慮工程地質與水文地質條件、施工工況、降排水措施、周邊環(huán)境保護要求等因素，做到合理設計、精心施工。2風險控制要點對大跨鋼結構屋蓋坍塌的風險，設計階段要綜合考慮和采取以下措施：（1）大跨鋼結構屋蓋結構設計必須考慮施工安裝方案與結構分析計算的一致性，當施工安裝方案改變時，必須按調整以后的施工安裝工況重新進行結構分析計算；（2）大跨鋼結構屋蓋結構設計除滿足規(guī)范要求外，要考慮非預期荷載影響，應考慮足夠的安全儲備，另外，在寒冷地區(qū)，應考慮溫度變化對屋蓋結構桿件內力的影響，并應考慮凹凸屋面的造型、采光天窗、女兒墻等引起的積雪超載；（3）大跨鋼結構屋蓋結構設計需特別注意整體穩(wěn)定性分析及桿件穩(wěn)定性分析；（4）大跨鋼結構屋蓋空間結構進行結構分析時，應考慮上部空間結構與下部支撐的結構的相互作用，準確合理確定支座剛度；（5）在遇到軟土地基或濕陷性土質地基時，應考慮不均勻沉降造成的支座沉降和位移對上部空間桿件內力的影響，采用合理的地基基礎形式，避免下部結構的不均勻沉降。1風險因素分析造成結構大面積漏水的風險，在設計方面的原因是設計不當引起的，主要有：（1）建筑連接部位節(jié)點設計構造不當；（2）結構設計裂縫控制不嚴。、塌方風險1風險因素分析盾構隧道掘進過程中地面沉降、塌方的風險因素主要是隧道平、縱斷面設計不合理或盾構選型不合理。（4）如無法避免在上下地層硬度存在差異的復合地層中穿越，應對盾構機的適應性提出指導性的意見，如對刀盤、刀具的耐磨性、可換性等提出要求。（2）勘察、設計對地質突變認知有誤。2風險控制要點對于聯(lián)絡通道開挖過程中發(fā)生塌方的風險，設計中應結合地質情況及周邊震動荷載的影響，采取適當?shù)牡刭|加固措施。2風險控制要點礦山法隧道設計中，需結合勘察提供的地質信息，根據(jù)圍巖、地層特征選取合適的地質模型及相關計算參數(shù)；對于隧道范圍內存在填土等不良地質區(qū)段，需根據(jù)地勘提出具體的加固措施及加固參數(shù)要求；同時須對隧道開挖過程中的現(xiàn)場地質情況反饋，進行有針對性的動態(tài)設計。2風險控制要點（1）處理軟弱層地基。1風險因素分析（1）地下水處理方法不當；（2）對基坑開挖存在的空間效應和時間效應考慮不周；（3）對基坑監(jiān)測數(shù)據(jù)的分析和預判不準確；（4）基坑圍護結構變形過大；（5）圍護結構開裂、支撐斷裂破壞；（6）基坑開挖土體擾動過大，變形控制不力；（7）基坑開挖土方堆置不合理，坑邊超載過大；（8）降排水措施不當；（9）止水帷幕施工缺陷不封閉；（10）基坑監(jiān)測點布設不符合要求或損毀；（11）基坑監(jiān)測數(shù)據(jù)出現(xiàn)連續(xù)報警或突變值未被重視；（12）坑底暴露時間太長；（13）強降雨沖刷，長時間浸泡；（14）基坑周邊荷載超限。2風險控制要點（1）具備條件時應盡可能切斷坑內外承壓水層的水力聯(lián)系，隔斷承壓含水層；（2）基坑內局部深坑部位應采用水泥土攪拌樁或旋噴樁加固，并保證其施工質量；（3）通過計算確定減壓降水井布置數(shù)量與濾頭埋置深度，并通過抽水試驗加以驗證；（4）坑內承壓水位觀測井應單獨設置，并連續(xù)觀測、記錄水頭標高；（5）在開挖過程中應采取保護措施，確保減壓降水井的完好性；（6）按預定開挖深度及時開啟減壓降水井，并確保雙電源供電系統(tǒng)的有效性。2風險控制要點（