【正文】 執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財務(wù)會計管理、計算機系統(tǒng)管理。經(jīng)檢查我社二0一六年三季度各項業(yè)務(wù)開展順利，合規(guī)合法，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)現(xiàn)象。***4網(wǎng)銀業(yè)務(wù)的開展未按權(quán)限逐級管理。*****.賬戶的開立未嚴(yán)格執(zhí)行賬戶管理辦法。***。，經(jīng)常出入高檔消費場所的。、家庭負(fù)債較大或在行社有貸款的。經(jīng)審查我社員工無此類違法違規(guī)行為。至9月30日受理簽約手機銀行業(yè)務(wù)*******筆，受理手機銀行和手機支付業(yè)務(wù)的持卡人申請材料完備、真實；按規(guī)定保管和使用持卡人個人信息和注冊信息按規(guī) 3 定簽訂了手機銀行客戶服務(wù)協(xié)議。能按規(guī)定嚴(yán)格審查受理憑證，無作廢、錯誤、過期等違規(guī)憑證。無違背結(jié)算紀(jì)律積壓結(jié)算憑證或拖延支付。業(yè)務(wù)人員進(jìn)行短期離崗交接時能堅持交接、登記制度,無違反規(guī)定調(diào)劑現(xiàn)金、重要空白憑證的情況。：截止**0***6年9月30日逾期的信用貸款3**。不存在信貸管理系統(tǒng)客戶信息、決策信息、臺賬信息、管理信息、分類信息等不能適時登記,造成系統(tǒng)數(shù)據(jù)信息不完整、不準(zhǔn)確的。能按規(guī)定核實擔(dān)保財產(chǎn)的真實性、有效性。**0***6年信用工程工作按期完成。***.信貸管理的檢查。未發(fā)放假名、冒名貸款。**.貸款受理環(huán)節(jié)的檢查。能按要求建立貸款審查崗或?qū)彶閸忂\行不規(guī)范；建立了貸款審查記錄，記錄連續(xù)，及時，內(nèi)容完整、真實；能按規(guī)定審查借款人、擔(dān)保人信用等級和借款人最高綜合授信額度。能按規(guī)定辦理抵質(zhì)押物的評估、登記、審批等相關(guān)手續(xù)。借款合同與信貸管理系統(tǒng)自動生成的貸款合同編號一致。貸款發(fā)放與支付堅持實貸實付原則。能按規(guī)定對貸款形態(tài)及時進(jìn)行認(rèn)定、調(diào)整、登記；分類結(jié)果與信貸統(tǒng)計報表一致。（二）財會管理方面。**.結(jié)算業(yè)務(wù)的檢查。能按規(guī)定簽發(fā)對賬單，并堅持內(nèi)外賬務(wù)雙線核對,對賬單收回率達(dá)到***00%,9月30日應(yīng)核對的單位結(jié)算賬戶3***戶，實際核對3***戶,核對面***00%。開立個人結(jié)算賬戶和開卡資料資料齊全合規(guī)； 。按規(guī)定填寫了手機銀行客戶簽約申請表，并按規(guī)定裝訂。**.個人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)的。經(jīng)審查我社員工無此類現(xiàn)象。經(jīng)審查我社員工無此類行為。經(jīng)審查我社員工無此類違法違規(guī)行為。經(jīng)審查我社員工無此類違法違規(guī)行為。經(jīng)審查我社員工無此類違法違規(guī)行為。經(jīng)審查我社員工無此類違規(guī)行為。二0一六年十月一日主題詞：農(nóng)村*** 案件治理 工作 報告 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：***縣農(nóng)村信用聯(lián)社****** **0***6年***0月***日印發(fā)第二篇：銀行案件專項治理工作總結(jié)XX銀行XX支行案件專項治理工作總結(jié)XX銀監(jiān)辦：為了深入貫徹落實銀監(jiān)會及上級行精神，做好案件專項治理工作會議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長效機制，堅決遏制各類案件的發(fā)生，我行召開了案件專項治理工作會議，進(jìn)行安排、部署和檢查，成立了由行長任組長、行長助理為副組長、一般員工為成員的案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。重點檢查各項規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則；各項規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行；庫存現(xiàn)金、出入管理、庫房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。工作小結(jié)：根據(jù)以上查找出來中存在的缺點和不足，在今后的工作中，我行將嚴(yán)格執(zhí)行上級行的各項規(guī)章制度，加強自控體系建設(shè)，采取以下幾個措施力抓案件專項治理工作：一是以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識，堅持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實際有目的、有針對性地提高認(rèn)識，牢固構(gòu)筑一道堅固的思想防范長堤；二是強化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀(jì)教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識，增強他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業(yè)務(wù)時的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；三是強化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強內(nèi)控隊伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強烈的案件防范意識。我們及時將上級的文件精神和要求及時傳達(dá)到每位員工，在每周一次的學(xué)習(xí)會上分級組織學(xué)習(xí)，要求員工切實做到思想上防范，警鐘長鳴，利劍高懸。各信用社按照上級要求進(jìn)行了文件學(xué)習(xí)和自清自查，上報了自查表格和自查報告。針對XX縣聯(lián)社案件多發(fā)的實情，從分析案件產(chǎn)生的原因入手，提出了強化管理責(zé)任、嚴(yán)格規(guī)章制度、突出工作重點、加強教育培訓(xùn)、采取重點措施的案防思路；采取了落實案防責(zé)任、完善基礎(chǔ)管理、強化稽核檢查、加強責(zé)任追究等案防措施。聯(lián)社黨委結(jié)合“三個代表”重要思想教育、保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育和踐行胡總書記提出的“八榮八恥”的榮辱觀教育，強調(diào)樹立正確理想和宗旨，有正確的政治立場，明辨是非，自覺執(zhí)行黨的方針政策。三是狠抓法制紀(jì)律教育。（二）制度建設(shè)進(jìn)一步完善一是建立健全業(yè)務(wù)管理制度。二是落實廉政建設(shè)制度。一是落實理事會的責(zé)任。三是落實社主任的責(zé)任。聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)包片：聯(lián)社理事長XXX同志負(fù)責(zé)XX社等5 社的案防工作；聯(lián)社主任XXX負(fù)責(zé)太XX社等5社的案防工作；監(jiān)事長XXX負(fù)責(zé)XX社等5 的案防工作；副主任XXX負(fù)責(zé)XX社等5社的案防工作。三是抓面。（四）監(jiān)督查處工作進(jìn)一步加強一是組織開展決算真實性檢查。依據(jù)內(nèi)部審計制度，對去、今兩年異動工作崗位的14名信用社(部)負(fù)責(zé)人任期內(nèi)的德、能、勤、績及執(zhí)行金融法規(guī)政策、貸款發(fā)放質(zhì)量、費用管理等情況進(jìn)行全面、認(rèn)真的稽核，特別突出業(yè)績評價，重點是看資產(chǎn)是否完整、法規(guī)制度是否堅持、經(jīng)營目標(biāo)是否實現(xiàn)、經(jīng)營效益是否提高、管理制度是否健全，對其中1名有違規(guī)行為的已提請聯(lián)社黨委進(jìn)行處理。＃＃年來，共查處涉案人員23人(含代辦員)，處分正式工13人，其中開除1人，撤職1人，行政記