中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證考試大綱-wenkub
2024-11-10 02 本頁面
【正文】 和國合同法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國信托法》《個人所得稅法》《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國外資銀行管理條例》《期貨交易管理條例》《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《保險兼業(yè)代理管理暫行辦法》和 《關(guān)于規(guī)范銀行代理保險業(yè)務(wù)的通知》《個人外匯管理辦法》和《個人外匯管理辦法實施細(xì)則》(計劃)風(fēng)險管理公共基礎(chǔ)銀行知識與業(yè)務(wù) 中國銀行體系概況 中央銀行、監(jiān)管機構(gòu)與自律組織中央銀行監(jiān)管機構(gòu)自律組織 銀行業(yè)金融機構(gòu)政策性銀行大型商業(yè)銀行中小商業(yè)銀行農(nóng)村金融機構(gòu)中國郵政儲蓄銀行外資銀行非銀行金融機構(gòu) 經(jīng)濟環(huán)境宏觀經(jīng)濟運行經(jīng)濟結(jié)構(gòu)經(jīng)濟全球化 金融環(huán)境金融市場金融工具貨幣政策 銀行主要業(yè)務(wù) 負(fù)債業(yè)務(wù)存款業(yè)務(wù)借款業(yè)務(wù) 資產(chǎn)業(yè)務(wù)貸款業(yè)務(wù)債券投資業(yè)務(wù)現(xiàn)金資產(chǎn)業(yè)務(wù) 中間業(yè)務(wù)交易業(yè)務(wù)清算業(yè)務(wù)支付結(jié)算業(yè)務(wù)銀行卡業(yè)務(wù)代理業(yè)務(wù)托管業(yè)務(wù)擔(dān)保業(yè)務(wù)承諾業(yè)務(wù)理財業(yè)務(wù)電子銀行業(yè)務(wù) 銀行管理 公司治理公司治理的主體利益相關(guān)者信息披露 資本管理銀行資本的概念與作用《巴塞爾新資本協(xié)議》我國監(jiān)管資本的構(gòu)成銀監(jiān)會的資本干預(yù)措施提高資本充足率的方法 風(fēng)險管理銀行風(fēng)險的種類風(fēng)險管理的發(fā)展歷程全面風(fēng)險管理風(fēng)險管理流程 內(nèi)部控制內(nèi)部控制的目標(biāo)內(nèi)部控制的原則內(nèi)部控制的構(gòu)成要素 合規(guī)管理合規(guī)管理的相關(guān)概念合規(guī)管理的目標(biāo)合規(guī)管理體系的基本要素合規(guī)管理部門職責(zé) 金融創(chuàng)新金融創(chuàng)新概述金融創(chuàng)新的基本原則金融創(chuàng)新與客戶利益保護 2 銀行業(yè)相關(guān)法律法規(guī) 銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定 《中國人民銀行法》相關(guān)規(guī)定中國人民銀行的直接檢查監(jiān)督權(quán)中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)中國人民銀行在特定情況下的檢查監(jiān)督權(quán) 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》相關(guān)規(guī)定《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的適用范圍《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》有關(guān)監(jiān)督管理措施的規(guī)定 違反有關(guān)法律規(guī)定的法律責(zé)任刑事責(zé)任行政處罰行政處分相關(guān)的處罰措施 反洗錢法律制度洗錢概述《中華人民共和國反洗錢法》《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》違反反洗錢規(guī)定的法律責(zé)任 銀行主要業(yè)務(wù)法律規(guī)定 存款業(yè)務(wù)法律規(guī)定存款及其辦理原則存款業(yè)務(wù)的基本法律要求對單位存款查詢、凍結(jié)、扣劃的條件和程序存款利率的法律管制存單糾紛案件的認(rèn)定與處理存款合同 授信業(yè)務(wù)法律規(guī)定授信原則授信審核貸款業(yè)務(wù)的基本法律要求貸款合同 銀行業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定商業(yè)銀行向關(guān)系人發(fā)放信用貸款的禁止對商業(yè)銀行存貸業(yè)務(wù)中不正當(dāng)手段的禁止同業(yè)拆借業(yè)務(wù)的禁止 銀行業(yè)務(wù)限制性規(guī)定對同一借款人貸款的限制對關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的限制對相關(guān)金融業(yè)務(wù)和直接投資的限制對結(jié)算業(yè)務(wù)的限制 民商事法律基本規(guī)定 民事權(quán)利主體民事權(quán)利主體的概念自然人法人非法人組織 民事法律行為和代理民事法律行為代理及其種類 擔(dān)保法律制度擔(dān)保法律制度概述物權(quán)法抵押質(zhì)押保證留置 公司法律制度《公司法》概述公司設(shè)立制度公司資本制度公司的組織機構(gòu)公司終止制度 票據(jù)法律制度《票據(jù)法》概述票據(jù)的功能票據(jù)行為票據(jù)權(quán)利票據(jù)喪失的補救措施 合同法律制度合同的概念及特征合同的訂立合同的生效合同的履行違約責(zé)任 金融犯罪及刑事責(zé)任 金融犯罪概述金融犯罪的概念金
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