【正文】 價D．集合競價()。A．簽署合同、風(fēng)險揭示、繳納保證金B(yǎng)．風(fēng)險揭示、簽署合同、繳納保證金C．繳納保證金、風(fēng)險揭示、簽署合同D．繳納保證金、簽署合同、風(fēng)險揭示，其持倉＿＿＿＿。A．結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算B．標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移C．賣方交付倉單D．買方支付貨款()統(tǒng)一制定的、交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收，確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨物賣方的實(shí)物提貨憑證。A．期貨交易所B．該被強(qiáng)行平倉的會員C．該會員所代理的客戶D．期貨公司()。A．交易單位B．最小變動價位的整數(shù)倍C．報價單位D．最大波動限制()。A．集合競價B．公開競價C．連續(xù)競價D．協(xié)議價格()。A．控制市場風(fēng)險B．擔(dān)保交易履約C．計算期貨交易盈虧D．設(shè)計期貨合約，滿足交易者的需要《期貨交易管理條例》將“期貨經(jīng)紀(jì)公司”名稱改為()。A．會員制期貨交易所B．公司制期貨交易所C．合伙制期貨交易所D．合作制期貨交易所 ()。A．中國期貨保證金監(jiān)控中心B．中國期貨保證金監(jiān)管中心C．中國期貨保證金管理中心D．中國期貨保證金監(jiān)督中心，下列描述不正確的是()。A．交易品種B．價格C．交割倉庫要求D．最小變動價位，在國際期貨市場上，()已經(jīng)占據(jù)了主導(dǎo)地位，并且對整個世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。A．商品期貨交易B．金融期貨交易C．期貨期權(quán)交易D．遠(yuǎn)期交易，下列描述錯誤的是()。A．獲得風(fēng)險利潤B．獲得實(shí)物C．轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險D．讓渡商品的所有權(quán)()。A．實(shí)物交割B．對沖C．現(xiàn)金交割D．期轉(zhuǎn)現(xiàn)()。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第62條、第63條規(guī)定，選項C、D正確。9.【解析】取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。3.【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。②在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事。④高級管理人員職責(zé)范圍的說明。⑧中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。④申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋?！窘馕觥恐袊C監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明。⑥資質(zhì)測試合格證明。②任職資格申請表。④身份、學(xué)歷、學(xué)位證明。對于此知識點(diǎn)考生要予以識記。②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位?！窘馕觥咳〉媒?jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表?！窘馕觥科谪浌久獬隆⒈O(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明。③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明。()四、綜合題李某為一期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)準(zhǔn)確信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費(fèi)15萬元。（）、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。()，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員可以在黨政機(jī)關(guān)兼職，但不得獲取報酬。、學(xué)歷、學(xué)位證明 、品行和資歷進(jìn)行審查?（），中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定?（） 、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有（）。 ，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频挠校ǎ?，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。第一篇：期貨基礎(chǔ)知識測試題2015年期貨公司董事、監(jiān)事和高級人員任職資格管理辦法試題及答案一、單項選擇題、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料不包括（）。，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）。、會計業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗的人員 、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗的人員 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形有（）。 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。（），、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。（）、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的，不需重新申請任職資格。依據(jù)本案例，下列說法中，正確的有（）。④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。④期貨從業(yè)人員資格證書?！窘馕觥科谪浌緮M免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。【解析】代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。③具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。【解析】申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書。⑤資質(zhì)測試合格證明。③2名推薦人的書面推薦意見。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。④期貨從業(yè)人員資格證書?！窘馕觥可暾埲嘶蛘邤M任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：①擬任人死亡或者喪失行為能力。⑤申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第30條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料：①任職決定文件。⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。③在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。4.√5.【解析】期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。10.√四、綜合題ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第85條規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲得內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。第二篇：期貨基礎(chǔ)知識測試題期貨基礎(chǔ)知識測試題一、單選題（1分/題,共60題），期貨市場最早萌芽于()A．歐洲B．亞洲C．澳洲D(zhuǎn)．美洲()產(chǎn)生于美國芝加哥A．16世紀(jì)中期B．17世紀(jì)中期C．18世紀(jì)中期D．19世紀(jì)中期()。A．芝加哥黃油和雞蛋交易所B．芝加哥谷物協(xié)會C．芝加哥商品市場D．芝加哥畜產(chǎn)品交易中心，下列描述錯誤的是()。A．獲得風(fēng)險利潤B．獲得實(shí)物C．轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險D．讓渡商品的所有權(quán)D11.()與遠(yuǎn)期交易均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品。A．期貨交易的對象是交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約B．遠(yuǎn)期合同缺乏流動性C．遠(yuǎn)期交易最終的履約方式是實(shí)物交收D．期貨交易具有較高的信用風(fēng)險()兩種履約方式。A．商品期貨B．現(xiàn)貨C．紙貨D．金融期貨()。A．金融期貨的發(fā)展勢不可擋B．聯(lián)網(wǎng)合并發(fā)展迅猛C．交易方式不斷創(chuàng)新D．會員制改造成為潮流()。A．合作制B．合伙制C．公司制D．會員制()確定。A．“經(jīng)紀(jì)公司”B．“期貨公司”C．“期貨有限責(zé)任公司”D．“經(jīng)紀(jì)行業(yè)公司”A31.()是指經(jīng)交易所指定的為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)，是獨(dú)立法人。A．?dāng)?shù)量B．價格C．質(zhì)量D．交割月份()。A．該商品的市場供求狀況B．期貨交易所的規(guī)定C．該商品的生產(chǎn)、使用、消費(fèi)等特點(diǎn)D．投資者協(xié)議決定，則必須()。A．有效，但交易價格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)B．無效，不能成交C．無效，但可自動轉(zhuǎn)移至下一交易日D．可能有效，也可能無效，下列表述不正確的是()。A．期貨交易所B．期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)C．交割倉庫D．期貨公司，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)足時，下列交易所執(zhí)行強(qiáng)行平倉的原則正確的是()。（）A．審批制；受限制B．審批制；不受限制C．核準(zhǔn)制；受限制D．核準(zhǔn)制；不受限制 ()所有。A．價格優(yōu)先原則B．平均價原則C．時間優(yōu)先原則D．最大成交量原則，做好核對并妥善保存，數(shù)據(jù)至少保存()。A．期貨交易B．現(xiàn)貨交易C．遠(yuǎn)期交易D．商品交易，但只有()才能人場交易。（）3.√ 期貨交易是指在期貨交易所內(nèi)集中買賣期貨合約的交易活動。（）7.√ 期貨不是“貨”，而是一種合同，是一種可以反復(fù)交易的標(biāo)準(zhǔn)化合約，在期貨交易中并不涉及具體的實(shí)物商品。（）√、維護(hù)投資者利益具有重要意義。()√《期貨交易管理暫行條例》第六條規(guī)定：“設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。目前公司制的期貨交易所更傾向于向會員制轉(zhuǎn)化。()。()，不是獨(dú)立法人。()√，每次報價必須是其合約規(guī)定的最小變動價位的整數(shù)倍。()。()√，除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時間內(nèi)。標(biāo)準(zhǔn)化合約、保證金制度、對沖機(jī)制和統(tǒng)一結(jié)算——標(biāo)志著現(xiàn)代期貨市場的確立?！行Х婪讹L(fēng)險，保證市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。1992年底 中國國際期貨經(jīng)紀(jì)公司開業(yè)1993年、1998年兩次清理整頓2000年12月 中國期貨業(yè)協(xié)會成立—中國期貨行業(yè)自律組織1999年 國務(wù)院頒布《期貨交易暫行條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》1999年 通過《中華人民共和國刑法修正案》 期貨領(lǐng)域犯罪列入《刑法》2008年 3月31日 有 19個 期貨品種2006年5月 中國期貨保證金監(jiān)控中心成立 由3大交易所出資興辦2006年9月 中國金融期貨交易所在上海掛牌成立 由三大交易所和深滬證券所發(fā)起中國有四家交易所：上海、大連、鄭州和中國金融期貨交易所――會員制和公司制會員制：會員大會—由全體會員組成，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。芝加哥商品交易所CME。結(jié)算機(jī)構(gòu)通常采用會員制。結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金實(shí)行風(fēng)險共擔(dān)。保證金制度保證金制度是指在期貨交易中任何交易者必須按照其所買賣的期貨合約價值的一定比例（通常為5%—10%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履行。手續(xù)費(fèi)的20%比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。競價方式（ａ）公開喊價方式連續(xù)競價（歐美期貨市場）和一節(jié)一價（價格使得買賣交易數(shù)量相等為止，日本）（ｂ）計算機(jī)撮合成交方式競價的原則，價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。原來三家期貨交易所：某一期貨合約當(dāng)日成交價格按照成交量的加權(quán)平均價，當(dāng)日無成交為上一個交易日結(jié)算價。3．交易量和持倉量交易量：一段時間內(nèi)（5分鐘、15分鐘乃至一年）里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)。價升量升——價格上升時大量交易者跟市買入；價跌量縮——價格下降時賣出者很少。與股票不同，期貨交易量分析用單個合約的交易量還是所有合約交易量總額作為驗證指標(biāo)現(xiàn)在有爭議。交易量和持倉量增加，說明了新入市交易者買賣的合約數(shù)超過了原交易者平倉交易。（3）交易量和持倉量隨價格下降而減少。（4）交易量和持倉量下降而價格上升?；钍悄骋惶囟ǖ攸c(diǎn)某種商品的現(xiàn)貨價格與同種商品的某一特定期貨合約價格間的價差。期價高于現(xiàn)價的部分越少。期貨投機(jī)是指在期貨市場上以獲取價差收益為目的的期貨交易行為。B．在任何單個市場上所投入的總資本必須限制在總資本的10%20%以內(nèi)。合約交割月份的選擇正向市場：多頭近期，空頭遠(yuǎn)期。熊市套利：熊市套利在做法上恰好與牛市套利相反。三、利率期貨的報價方式及交割方式（1）短期國債期貨的報價方式短期國債通常是按照貼現(xiàn)方式發(fā)行的。（b）當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，該期權(quán)為實(shí)值期權(quán)。到期以后時間價值為零。第四篇：期貨基礎(chǔ)知識 精講期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識精講班第1講課件講義考試科目設(shè)置期貨從業(yè)人員資格考試介紹期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。根據(jù)考試公告公布的報名時間考生可登陸中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站報名?；靖拍詈蛯I(yè)術(shù)語前后統(tǒng)一。注意合約細(xì)節(jié)補(bǔ)充完善了一些案例。標(biāo)準(zhǔn)化合約、保證金制度、對沖機(jī)制和統(tǒng)一結(jié)算的實(shí)施，這些制度創(chuàng)新標(biāo)志著現(xiàn)代期貨市場的確立。（二）期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系現(xiàn)貨交易與期貨交易（1）現(xiàn)貨交易與期貨交易的聯(lián)系：現(xiàn)貨交易是期貨交易的基礎(chǔ)，期貨交易可以規(guī)避現(xiàn)貨交易的風(fēng)險。（三）期貨市場的規(guī)模擴(kuò)張和全球區(qū)域分布（簡單看）期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識精講班第2講課件講義期貨市場與其他衍生品市場三、期貨市場與其他衍生品市場（一）衍生品的概念：從基礎(chǔ)資產(chǎn)的交易（商品、股票、債券、外匯、股指等）衍生而來的一種新的交易方式?；Q：一方與另一方進(jìn)行交易的協(xié)議，能依據(jù)參與者的特殊需要靈活商定合約條款。投機(jī)者和套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件，風(fēng)險被轉(zhuǎn)移而不是消失。1992年9月第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司——廣東萬通成立。中國