【正文】 報告《登記和備案辦法》第 21 條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。申請機構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分。(9)申請機構(gòu)是否與其他機構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風險。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。申請機構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。盡職調(diào)查核查要點根據(jù)《公告》，法律意見書應(yīng)對申請機構(gòu)的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機構(gòu)情況、運營基本設(shè)施和條件、風險管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項發(fā)表結(jié)論性意見?！吨敢窂娬{(diào)了法律意見書的時效性，即出具時間必須在提交申請登記前一個月內(nèi)。已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應(yīng)當在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前提交《私募基金管理人登記法律意見書》。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6 個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。自《公告》發(fā)布之日起，私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達 2 次的，基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(“《登記和備案辦法》”)，私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后 20 個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案?！豆妗芬?guī)定，做股票等證券投資的私募高管人員都應(yīng)該要有基金從業(yè)資格，而不是證券投資資格，而且至少要有2名高管有基金從業(yè)資格，法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風控負責人則是必須有的。如果做不到，會被暫停受理產(chǎn)品備案申請，如果累計達到2次的，要被列入異常機構(gòu)名單，并對外公示。(2)登記滿了12個月的私募基金管理公司，在今年5月1日前還沒有備案產(chǎn)品。《公告》規(guī)定，以后基金業(yè)協(xié)會不再出具私募基金管理人登記電子證明，此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。第一篇：私募基金管理人備案登記最新重點法律事項提示遇到經(jīng)濟法問題？贏了網(wǎng)律師為你免費解惑！訪問私募基金管理人備案登記最新重點法律事項提示一、最新規(guī)定出臺的相關(guān)背景與目的由于此前對私募基金管理人的登記申請不做實質(zhì)性審查，近年以來，在私募基金行業(yè)的快速發(fā)展過程中，各種風險和問題不斷凸顯，且對私募基金行業(yè)的形象和聲譽造成了惡劣的社會影響。拿了牌照不發(fā)產(chǎn)品的要被取消資格。(3)登記未滿12個月，在今年8月1日前沒有備案產(chǎn)品。私募基金管理人要出具法律意見書。另外，合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。自《公告》發(fā)布之日起，下列私募基金管理人，超過截止日辦理首只私募產(chǎn)品備案的，將面臨被注銷私募基金管理人登記的不利后果，具體情況如下：私募基金管理人類別 首只產(chǎn)品備案截止時間新登記管理人 辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月已登記滿12個月 2016年5月1日已登記不滿12個月 2016年8月1日被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少 6個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。新申請私募基金管理人登記的機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，基金業(yè)協(xié)會將不予登記。已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其提交《私募基金管理人登記法律意見書》。根據(jù)《公告》，法律意見書應(yīng)當由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。法律意見書應(yīng)按照證券法律業(yè)務(wù)的標準出具，內(nèi)容包括：(1)申請機構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。(3)申請機構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)。(5)申請機構(gòu)是否具有實際控制人。(7)申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件。(10)申請機構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息。(12)申請機構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。自《公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。(五)私募基金管理人基金從業(yè)資格要求根據(jù)《公告》，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。已登記的私募基金管理人應(yīng)當按照上述規(guī)定，自查相關(guān)高管人員取得基金從業(yè)資格情況，并于 2016 年 12 月 31 日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。 網(wǎng)絡(luò)支付誤操作后如何解決法律糾紛 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單 提前還貸是否真的劃算,需要注意的問題有哪些 信用卡套現(xiàn)是虛假交易惡意套現(xiàn)可能要坐牢 實名制火車票購票沒有身份證怎么辦 手頭有閑錢時可以提前還貸嗎 提前還貸怎么辦理 票人應(yīng)具備何資格 同業(yè)拆借市場的形成 提前還貸有什么注意事項 什么是內(nèi)保外貸 :// 對商業(yè)銀行實行接管應(yīng)遵循什么流程 淺析國際貿(mào)易支付方法的選擇 環(huán)境民事公益訴訟制度有什么重要性 二手車咋賣最合算 ://卡申請條件是什么 民間借貸的注意事項 關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定 :// 提前還貸需要注意哪些事項 擔保物權(quán)物上代位性 新資本協(xié)議書范文2018最新對的銀行業(yè)資本充足率監(jiān)管要求 金融債券的特點是什么，發(fā)行金融債券有何意義 哪些單位有權(quán)要求銀行協(xié)助扣款投資者要簽署一份投資書聲明，購買目的是投資而不是為了再次出售。特此承諾。第四條 私募基金管理人應(yīng)當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。第四章 人員管理第十五條 私募基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。第二十一條 私募基金管理人應(yīng)當于每結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。第二十三條 私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：(一)基金合同發(fā)生重大變化；(二)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；(三)基金發(fā)生清盤或清算；(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；(五)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。私募基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當配合檢查。第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠信檔案。關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。從上述問題和兩年來私募基金管理人登記的工作實踐出發(fā)，為切實保護投資者合法權(quán)益，督促私募基金管理人履行誠實信用、謹慎勤勉的受托人義務(wù)，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，現(xiàn)就進一步規(guī)范私募基金管理人登記相關(guān)事項公告如下：一、關(guān)于取消私募基金管理人登記證明鑒于私募基金登記備案信息共享機制已基本建成，為加強對私募基金行業(yè)的社會監(jiān)督，實現(xiàn)對私募基金管理人登記的有效、動態(tài)管理，自本公告發(fā)布之日起，中國基金業(yè)協(xié)會不再出具私募基金管理人登記電子證明。社會公眾和投資者可通過上述兩個官方渠道查詢相關(guān)信息。被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。私募基金管理人未按時履行季度、和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺（）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。同時，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺（）對外公示。法律意見書對申請機構(gòu)的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機構(gòu)情況、運營基本設(shè)施和條件、風險管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項發(fā)表結(jié)論性意見。（三）已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當